文書鑒定質量管理的實踐與探索——以文書鑒定機構開展資質認定工作為視角

沈臻懿

（華東政法大學 研究生教育院，上海200042）

資質認定工作，系指國家認證認可監督管理委員會（以下簡稱國家認監委）和各省（自治區）、直轄市人民政府質量技術監督部門，對檢查機構和實驗室的基本條件和能力是否符合法律、行政法規規定以及相關技術規范或標準實施的評價和承認活動[1]。全國人大常委會《關于司法鑒定管理問題的決定》（以下簡稱《決定》）實施以來，首次以立法形式將資質認定工作引入司法鑒定領域。2009年國家認監委聯合司法部頒布的《司法鑒定機構資質認定評審準則（試行）》（以下簡稱《準則》）正式實施，對推定司法鑒定機構資質認定工作、保障司法鑒定質量等方面具有重要指導意義。文書鑒定作為司法鑒定中的一項重要類別，在該領域推動開展資質認定已然成為保障文書鑒定質量的核心基礎，有利于確保文書鑒定達到“行為公正、程序規范、方法科學、數據準確、結論可靠”的宗旨。

1 文書鑒定機構開展資質認定的價值詮釋

文書鑒定往往需要鑒定人依據自身專業經驗進行觀察與判斷，并結合必要的檢驗結果予以綜合分析，對可疑文書的書寫人、制作工具、制作方法、制作過程、形成狀態、狀態性質等做出科學鑒別與判斷。文書鑒定機構資質認定工作，有利于確立鑒定機構質量管理意識、為推動鑒定機構健康發展提供有力保障。

1.1 切實貫徹法律規定

文書鑒定機構的資質認定工作，已為我國現行立法所明確。《決定》明確規定，鑒定機構應當“有在業務范圍內進行鑒定必須的依法通過計量認證或者實驗室認可的檢測實驗室。”《計量法》、《認證認可條例》、《實驗室和檢查機構資質認定管理辦法》以及《準則》等法律法規亦規定，向社會出具有證明作用的數據和結果的鑒定機構，應當依法經過資質認定、認證認可，方可從事相應活動。文書鑒定機構進行資質認定工作，不僅符合司法鑒定執業法律法規要求，更符合國家對于司法鑒定資質認定的具體法律規定。有利于促進文書鑒定質量管理的科學化、規范化、標準化建設，以切實貫徹法律法規對于文書鑒定機構資質認定提出的實質要求。

1.2 大幅提升鑒定權威

司法實踐中，文書鑒定領域重復鑒定、多頭鑒定問題的存在，一定程度上影響了訴訟活動的有序進行，使得文書鑒定的公信力、權威性受到急劇挑戰。社會法治化進程的不斷發展，使得社會各界對于提升文書鑒定質量、鑒定技術水平的呼聲日益強烈。文書鑒定涉及的訴訟專門性問題多為案件爭議焦點，如鑒定機構質量管理、技術水平無法達到相應標準，必然影響到專門性問題的準確認定，從而削弱了文書鑒定在維護司法公正中的應有價值。這就需要文書鑒定機構通過資質認定工作，建立系統的鑒定管理與質量監控體系，保證文書鑒定結果的科學性、可靠性和可追溯性，有利于實現對鑒定風險的有效控制和對鑒定法律責任的合理劃分，為鑒定意見的評價、審查、采信和鑒定糾紛的解決、處理奠定基礎[2]。依據客觀、公正、可靠的鑒定意見，大幅提升文書鑒定在司法活動以及社會公眾中的權威性與公信力。

1.3 有效強化鑒定質量

現代訴訟活動重視專門性問題鑒定的同時，也對鑒定結果的客觀性、準確性提出了更高的要求。如何保證鑒定活動有章可循，有規可依，有據可查，這就要求鑒定機構應建立和使用科學性的管理和技術手段[3]。資質認定作為保障文書鑒定質量的重要環節，必須在鑒定機構中建立健全質量管理監控體系，從管理和技術雙重角度對人員、設備、材料、方法、環境等影響鑒定質量的因素進行多視角、全方位監控，確保文書鑒定機構從事的所有鑒定活動有章可循、有據可查，全面提升、強化鑒定質量，以使鑒定意見能夠得到第三方的充分肯定。

1.4 積極推進專業發展

資質認定工作的目標和宗旨與文書鑒定專業實際發展相融合，目的在于通過開展資質認定，全面提升文書鑒定專業的鑒定質量以及文書鑒定標準化的建設。當前文書鑒定專業領域中資質認定尚未普及的現實局限，使得文書鑒定中仍存在較多非理性因素，導致鑒定結果可控性較差。通過文書鑒定機構技術能力、組織管理、流程控制、資源利用等多方面改進與完善，可有效解決鑒定實踐中存在的鑒定質量偏低、業務能力欠缺、結果控制薄弱等問題。資質認定進程中的機構管理水平提升、人員配置優化、技術資源整合以及鑒定機構可持續發展等特點，都將有利于促使文書鑒定專業的健康發展。

1.5 不斷深化國際接軌

我國積極融入全球化進程的同時，文書鑒定亦在不斷與國際接軌。隨著我國對外交流的不斷深化，國際司法協助日趨頻繁，使得文書鑒定在涉外案件中的運用頻率逐年上升。譬如，涉外繼承案件審理過程中，往往需要對訴訟涉及的簽名真偽、遺囑是否被篡改等專門性問題進行鑒定。這就要求文書鑒定機構應建立并運行符合國際通行標準的質量管理與技術規范體系，進一步提升文書鑒定意見在涉外案件中的證據價值與訴訟地位。通過建立與國際接軌的程序規范、技術標準與質量管理體系，提高文書鑒定意見在各國之間的互認程度。

2 文書鑒定機構開展資質認定的現實困擾

文書鑒定機構由于從事專業領域的特殊性，往往需要依賴于鑒定人的知識結構對專門性問題作出鑒別與判斷。為了有效確保文書鑒定的科學性、準確性和規范性，必須對鑒定程序規范、鑒定實施流程、鑒定意見出具等全過程進行嚴格質量監控。然而，文書鑒定領域的資質認定在國內外均缺乏可供借鑒的成熟經驗，部分文書鑒定機構在對待資質認定問題上亦存在較多現實困擾，一定程度上制約了文書鑒定機構資質認定工作的順利開展。

2.1 缺乏資質認定工作經驗

資質認定工作在我國文書鑒定領域可謂新鮮事物，相關規定及內容主要源于《決定》實施以來相繼出臺的各類法律規范。資質認定工作雖經立法規定，已成為文書鑒定機構準入條件之一，但當前大量文書鑒定機構仍缺乏資質認定的相關工作經驗，從而導致其在開展具體活動中仍存在較多困惑之處。鑒定實踐中，除極少數文書鑒定機構同時擁有檢測及檢查儀器外，絕大部分文書鑒定機構基本采用檢測與檢查分離的運作方式。開展具體鑒定活動時，往往需要臨時租賃或直接采用其他機構檢測結果作為鑒別依據。這就使得文書鑒定機構在從事資質認定工作難免存在一定困擾，例如如何確定可以“分包”的鑒定活動、如何判斷哪些情形可以臨時聘請相關專家等問題。通常意義而言，文書鑒定基本屬于司法鑒定領域中的檢查活動，文書鑒定機構是在司法鑒定領域中從事專業活動的檢查機構。然而文書鑒定技術方法的不斷更新，使得某一具體鑒定方法中可能產生檢查與檢測手段并存的可能。文書鑒定機構如受到資質認定工作經驗缺乏的困擾，即有可能在單獨或聯合適用檢查機構、實驗室資質認定中無所適從。

2.2 資質認定工作意識薄弱

文書鑒定領域資質認定工作的推動，除了需要相關法律法規予以明確規定外，還需要文書鑒定機構主管層面上對于資質認定工作的重視。文書鑒定機構資質認定意識的強弱，直接影響到其是否能夠通過上述工作來切實保證文書鑒定質量。由于當前資質認定在文書鑒定領域中仍處于起步階段，部分文書鑒定機構意識仍較為薄弱，對資質認定工作缺乏必要的了解與認識。當前某些文書鑒定機構錯誤認為資質認定主要集中在實驗室檢測領域，不涉及主要依靠鑒定人經驗判斷的文書鑒定領域；有的機構則認為開展資質認定工作將無形中增加其鑒定成本，不利于其生存與發展；更有甚者對資質認定工作產生了較大偏差，認為資質認定即等同于資金消耗、投入增大，無端地形成對文書鑒定機構資質認定排斥與畏懼心理。

2.3 鑒定機構條件參差不齊

文書鑒定主要依據鑒定人員的鑒別能力以及儀器設備的分析檢驗，對訴訟中涉及的專門性問題進行鑒定。不同文書鑒定機構之間參差不齊的人員與設備在決定其資質條件、業務能力差異的同時，也給部分條件較差的文書鑒定機構開展資質認定工作造成了一定困擾。文書鑒定中的手寫筆跡、印章印文、朱墨時序、機制文件等方面，往往高度依賴于鑒定人員的專業能力。不同文書鑒定機構之間鑒定人員專業技能、業務素養的差異，都必然關系到其作出鑒定意見的科學性、準確性、可靠性。如果文書鑒定機構中的鑒定人員普遍專業能力較弱、業務技術生疏，勢必在資質認定工作中無法滿足文書鑒定質量管理的基本要求。除此之外，在硬件層面上，不同文書鑒定機構之間亦存在較大差異。高等院校、科研院所等單位設立的文書鑒定機構，普遍具有較為完備的硬件設施，鑒定儀器精良且類型較為齊備；相較之下，一些規模較小、較為單一的文書鑒定機構，硬件條件則相去甚遠，有的僅僅只能用“一張桌子、一支筆、一個放大鏡”等言語來進行描述。文書鑒定機構之間存在的硬件差異，亦使部分鑒定機構遠低于資質認定所要求的標準、條件，從而無法有效確保文書鑒定質量。

3 文書鑒定機構開展資質認定的探索與實踐

3.1 強化鑒定機構資質認定意識

資質認定活動作為保障文書鑒定質量的重要手段，有利于從本質上提升鑒定機構的技術水準，強化鑒定意見權威性與公信力。作為文書鑒定機構而言，必須樹立相關意識，通過開展資質認定工作來保障文書鑒定質量。

3.1.1 積極部署資質認定工作計劃

資質認定目標的實現，首先取決于文書鑒定機構管理者的正確決策。領導決策層作為文書鑒定機構管理運行的核心，只有樹立起正確的質量管理意識，才能積極部署資質認定工作計劃。由于資質認定工作的開展是一項極為周密、細致的系統工作，需要在最高管理者的領導下組成工作小組，制定工作計劃，協調各方關系，解決過程中出現的各種問題。[4]只有在周密計劃、細致考察、不斷完善的過程中，才能逐步建立起文書鑒定機構資質認定機制。

3.1.2 確保資質認定工作順利開展

文書鑒定機構開展資質認定工作，需要以充足的資源作為保障。機構管理者在制定工作計劃時，應當對鑒定機構中現有的資源進行充分調研，在保證資源調撥科學合理的前提下，能夠充分滿足資質認定工作的實際需求。鑒定機構在開展資質認定工作中，應根據自身實際狀況來合理分配機構職責，有機銜接資質認定涉及的各個環節，確保能夠為資質認定工作的順利開展保駕護航。

3.1.3 區分資質認定工作具體標準

文書鑒定涉及的鑒定事項，主要涵蓋筆跡鑒定、印刷文書鑒定、篡改文件鑒定、印刷文件鑒定、特種文件鑒定、印章印文鑒定、朱墨時序鑒定、文書材料鑒定以及文書制作時間鑒定等方面。除大部分鑒定事項的鑒別、判斷屬于檢查活動范疇外，還有少部分鑒定事項的檢驗則涉及實驗室檢測內容。因此，文書鑒定機構在開展具體活動時，應根據不同的鑒定事項區分資質認定的標準，明確檢查機構資質認定或檢測實驗室資質認定的相關要求在具體文書鑒定項目中的應用。

3.2 建立、完善質量管理體系

《準則》4.2條規定，管理體系應當形成文件，闡明與質量有關的政策，包括質量方針、目標和承諾，使所有相關人員理解并有效實施。文書鑒定機構建立完善的質量管理體系，應當能夠使用書面文書的形式予以反映。這就要求文書鑒定機構在制定具體的管理體系文書時，應當嚴格按照質量手冊、程序文件、作業指導書、記錄文件等四個不同的層面展開。

質量手冊作為機構質量管理體系文件中的第一層面，能夠根據文書鑒定領域特點以及機構自身狀況對認可標準加以轉化，具體規定了制定機構中的組織質量管理體系。質量手冊充分體現了機構特色，已然成為機構管理決策層指揮、控制機構的重要文件。程序文件作為具有承上啟下功能的支持性文件，上接質量手冊，下連作業文件。程序文件的制定以質量手冊為基礎，以便于能夠將質量手冊中的精神具體反映在作業文書中，從而達到對鑒定質量的管理與監控。制定作業文件時應當依據文書鑒定工作的實際需求，目的在于對機構內部鑒定人員、管理人員從事特定工作進行具體指導。記錄文件作為一類重要的書面載體，記錄了質量體系運行過程中的具體內容，在管理體系中發揮著重要的重要。鑒定人員、管理人員在具體工作中，都應當實時予以記錄，以保證管理體系文件的實際效用。質量管理體系的建立與完善，除了制定齊備的質量管理體系文件外，還須保證文件全面、有效實施。文書鑒定機構應當嚴格實施質量管理體系文件的所有內容，通過系統運行的方式發現鑒定中可以改進的環節，以不斷完善鑒定過程、鑒定業績，確保能夠實現質量管理體系中明確的質量方針以及質量目標。

3.3 常態化參與能力驗證計劃

《準則》5.7.1條規定，司法鑒定機構可以參加能力驗證，通過質量控制程序和質量控制計劃以監控鑒定結果的有效性。能力驗證，是指在檢測或檢查的某個特定領域，設計和運作的一輪或多輪能力驗證。由于整個運作過程需要相當的時間，能力驗證計劃必然是周期性實施的[5]。文書鑒定機構開展資質認定工作時，就應當將能力驗證計劃定位于常態化參與內容。能力驗證計劃不僅是法律法規對于文書鑒定機構的強制要求，常態化參與模式還可以有助于提升鑒定機構的文書鑒定質量。社會發展和科學技術進步使人們對文書鑒定質量的要求和期望值越來越高。文書鑒定機構需要建立質量保證體系以提高和改善鑒定質量，同時還需要向社會和用戶證明其鑒定結果的可靠性，開展能力驗證是解決文書鑒定機構這兩個需求最有效方法之一[6]。通過定期常態參加能力驗證計劃，文書鑒定機構可以在對比研究規范標準的過程中，發現自身質量管理、業務技術中存在的欠缺，從而能夠及時進行補救與完善，以確保鑒定機構健康持續發展。隨著對外交流的日益頻繁，涉外案件中涉及的專門性問題鑒定事項也與日俱增。這就要求涉外案件中涉及的文書鑒定工作必須能夠與國際相接軌。鑒定機構通過常態化的能力驗證計劃，將其鑒定過程、鑒定依據以及鑒定意見同國內外其他鑒定機構相比較，使鑒定差異性能夠控制在一定誤差范圍內，從而推進我國文書鑒定機構出具的鑒定意見在國際社會間的互認程度。

3.4 監控、管理機構內部運作

司法鑒定質量管理體系的運作，易受到“人、機、料、法、環”等因素的影響。這就要求文書鑒定機構在開展資質認定工作中，著重對鑒定人員能力、鑒定方法選擇、儀器設備狀態、鑒定材料保存處置、鑒定環境條件等方面進行監控與管理，從而能夠實現文書鑒定意見的質量管理與控制。

3.4.1 機構人員能力的監控管理

文書鑒定機構在對內部人員進行質量管理過程中，應當根據不同崗位工作的實際情況，定期對機構所有人員進行培訓與考核。鑒定人員作為文書鑒定的實施主體，在日常管理中應著重強化對于技術性問題的專業判斷能力；對于其他輔助人員而言，應當通過定期培訓與系統管理，以保證各崗位人員能夠在質量管理體系的框架下規范化運作。

3.4.2 鑒定方法選用的監控管理

文書鑒定機構在從事具體業務時，應當根據資質認定工作的要求，選用合理的方法、程序實施鑒定活動。這就要求文書鑒定機構根據不同的鑒定事項選擇國家標準、行業標準和技術規范，如需選用非標方法的，應當優先選擇司法部推薦的已通過認可的方法或者由司法部組織的專家組按照認證認可規則中的相關要求進行評價和確認的方法。確保文書鑒定中選用的標準、方法具有合理性、規范性，能夠使具體選用的鑒定方法處于質量管理體系的有效監控之中。

3.4.3 儀器設備狀態的監控管理

文書鑒定在依據鑒定人員專業判斷能力的基礎上，也需要依賴一定的儀器設備對某些專門性問題進行分析與檢驗。這就要求文書鑒定機構配備的儀器應當符合 《司法鑒定機構儀器設備基本配置標準 （暫行）》相關規定，能夠滿足鑒定業務開展的檢案需要。使用具體儀器檢驗時，應當對其設備狀態、量值溯源等進行有效監控管理，以保證儀器設備經過校準、檢定，能夠處于良好的工作狀態。

3.4.4 鑒定材料保管的監控管理

鑒定材料作為文書鑒定的檢驗對象，是鑒定人順利開展鑒定活動，做出客觀、公正、準確鑒定意見的前提與條件。這就要求文書鑒定機構按照資質認定達到要求建立質量管理體系時，必須對影響鑒定質量的鑒定材料進行監控與管理。文書鑒定機構接收委托方提供的鑒定材料時，應進行認真核查，記錄材料的名稱、數量、性狀、送檢人及送檢日期，并賦以唯一性標識[7]。實施鑒定時，應嚴格按照質量管理體系規定，確保鑒定材料在準備、傳遞、檢驗、保存以及處置等各個環節中不被污染、破壞或遺失。

3.4.5 鑒定環境適當的監控管理

鑒定環境作為影響文書鑒定質量管理體系運作的重要因素之一，需要鑒定機構按照資質認定的具體要求對實施鑒定的現場環境、設備運作的外部環境進行監控與管理。文書鑒定機構應當保證用以鑒定實施的具體環境條件，應當能夠滿足鑒定活動的正常運行。防止因鑒定環境條件的欠缺而導致鑒定結果無效，從而對文書鑒定質量產生較大的消極影響。

[1]杜志淳.司法鑒定概論[M].北京：法律出版社，2010：119.

[2]國家認證認可監督管理委員會，司法部司法鑒定管理局.司法鑒定機構資質認定工作指南[M].北京：中國計量出版社，2009：15.

[3]宋桂蘭，唐丹舟，肖良，等.我國司法鑒定領域認證認可相關程序要求[J].中國司法鑒定，2008，（5）：13-15.

[4]沈敏，吳何堅，方建新.司法鑒定機構質量管理與認證認可指南[M].北京：科學出版社，2009：56.

[5]方建新，史格非.司法鑒定機構質量控制和質量監督[J].中國司法鑒定，2010，（6）：56-61.

[6]王桂強.物證鑒定的能力驗證[J].刑事技術，2006，（4）：3-8.

[7]司法部司法鑒定管理局.《司法鑒定程序通則》導讀[M].北京：法律出版社，2007：76.