論企業知識產權能力的建設*

陳家宏

(西南交通大學知識創新與知識產權研究中心，四川成都610031)

世界未來的競爭是知識產權的競爭。國家知識產權戰略的實施、創新型國家實現最重要的主體是企業，最基本的制度是知識產權法律。企業是技術創新的主體，知識產權法律只有在企業得到實施與實效，知識產權法律才是真正得到了實施與實現立法效益。提升企業知識產權能力，促進企業知識產權管理，是實施國家知識產權戰略、實現創新型國家的重要路徑。因此，探討企業知識產權能力及其建設，促進企業知識產權管理，提升企業知識產權能力，具有重要理論價值和現實意義。

一、企業知識產權能力的厘定

知識產權能力概念最早是2002年國家知識產權局原局長王景川［1］提出，胡錦濤總書記在2006年5月26日第三十一次中共中央政治局集體學習會上強調:“加強我國知識產權制度建設，大力提高知識產權創造、管理、保護、運用能力”。國務院2008年《國家知識產權戰略綱要》明確:“為提升我國知識產權創造、運用、保護和管理能力，建設創新型國家，實現全面建設小康社會目標，制定本綱要。”并釋明“實施國家知識產權戰略，大力提升知識產權創造、運用、保護和管理能力，有利于增強我國自主創新能力，建設創新型國家;有利于完善社會主義市場經濟體制，規范市場秩序和建立誠信社會;有利于增強我國企業市場競爭力和提高國家核心競爭力;有利于擴大對外開放，實現互利共贏。必須把知識產權戰略作為國家重要戰略，切實加強知識產權工作。”

從上述概念的沿革來看，所謂知識產權能力是指宏觀知識產權能力，從國家戰略高度、國家利益角度，由知識產權創造、運用與保護組成的多個環節的過程，是多種能力的集合，對國家發展具有重大意義。國家知識產權能力與政府知識產權能力不同。國家知識產權能力是國家運用立法、司法與行政資源，通過知識產權法律制度的制定、適用與實施促進知識產權創造、使用與保護的能力集合。政府知識產權能力是國家知識產權能力的重要組成，“依據法定職責，借助于公共權力，通過制定知識產權制度，運用行政、經濟、法律等多種手段，創造知識產權，并對其進行管理、保護和運用的能力”［2］。其“公共權力”應當限于國家行政權力，其“制定知識產權制度”則是依據國家知識產權法律制度，結合我國國民經濟、科學技術發展實際與文化傳統，制定能夠提升政府核心競爭力、促進知識產權發展的法規、政策，側重國家知識產權法律制度及其政策的行政實施。正因如此，政府知識產權能力作為知識產權創造、使用與保護整個連續過程的能力集合，應當是依據國家制定的知識產權制度，進行知識產權制度行政執法，制定與實施知識產權政策，促進知識產權的創造、使用與保護的能力，這里知識產權管理貫穿于知識產權創造、使用、保護整個過程與每個環節，且是一種宏觀管理;強調全國各級知識產權相關職能部門積極履行宏觀管理職能，在知識產權工作中發揮重要職能作用。知識產權國家宏觀管理工作進一步加強，有利保證我國知識產權制度作用的有效發揮，是政府知識產權能力的狀態與體現。可見，政府知識產權能力不同于國家知識產權能力的立法、司法資源的運用，側重在于行政資源的運用，屬于政府管理能力的范疇。

郭秋梅提出知識產權能力，是指組織對界定為知識產權范疇的智力成果，有效控制、保護、運用并加以整合的能力。郭秋梅所提知識產權能力沒有明確主體，但從“為組織所擁有，能為組織帶來利益”、“組織內部對知識、技能、資本的集合”等內容來看是限于企業知識產權能力。①李蓉等②、李偉等③直接研究的就是企業知識產權能力。政府知識產權能力與企業知識產權能力在依據知識產權制度，運用各自所擁有的資源促進知識產權創造、使用與保護等內容上是一致的，同時在多方面存在明顯區別:(1)兩者價位不同。政府知識產權能力的資源基礎是行政權力與政府資源，企業知識產權能力則需在國家知識產權法律包括政府知識產權法規、政策的范圍內，限于經營自主權、企業所屬“知識、技能、資本的集合”;(2)兩者目標各異。政府知識產權能力目標在于社會發展、民族利益與人民福祉，企業知識產權能力雖然與社會、民族利益有著密切關聯，但更在于實現其自身的市場競爭力和經濟效益;(3)兩者內容側重點不一樣。政府知識產權能力從內容上看，通過其行政職能促進知識產品的創造與確權、知識產權的運用和轉移、保護與保障，側重于科學技術的進步、文化藝術的繁榮與國民經濟可持續發展。“從層次上看，它又可分為知識產權法律規范構建能力、和諧知識產權制度構建能力和知識產權理念構建能力三個層次”［2］。而企業知識產權能力從內容上看，通過其經營管理促進知識產品的創造與確權、知識產權的運用和營運、保護與發展，更在于技術創新、經營效益的提高與市場競爭力的提升。從結構上說，它包括知識產權理念的形成、管理制度的建立與管理機構的設置三方面內容［3］P95－99。同時，兩者在實現的手段、形式等多方面還有諸多不同。

因此，知識產權能力是指組織利用其資源促進知識產權創造、運用、保護的能力集合。知識產權創造、運用、保護與再創造更為符合創新過程與邏輯。知識產權創造是知識產權的源泉，知識產權運用是建立知識產權制度的根本目的，知識產權保護是知識產權創造與運用的保障和持續的前提。促進知識產權發展是知識產權制度的初始與基本價值，知識產權發展是知識產權創造與保護的永恒動力。每個組織知識產權管理都貫穿于知識產權的創造、運用、保護各個環節與過程始終;每種能力、各種功能、各個環節自有側重。企業知識產權能力是企業整合其所有資源，促進知識產權創造、運用、保護，提升市場競爭力、提高經營效益的能力集合。

二、企業知識產權能力的特征

郭秋梅提出知識產權能力具有無形資產性、價值性與獨特性等特征［4］，李偉認為知識產權能力的特征是價值性、動態性、默會性與開放性［5］。可見學界對知識產權能力特征進行了探討并取得了一些成果，但尚未趨于一致。筆者認為，企業知識產權能力的特征具體如下:

(一)對象的專有性

企業知識產權能力的運行是以專利、作品、商標等信息載體為對象，最為主要的是技術創新。專利是企業利用自然規律、科學理論在技術應用上不斷創造和革新的技術成果，是主要解決特定技術課題的新的技術方案，即對產品、方法及其改進所提出的新的技術方案，以及產品的實用新型、外觀設計，具有專門的技術性，表現為技術上要求具有新穎性、創造性和實用性。新穎性一般是指創新技術在國內外出版物上從未有過的，以及在國內從未使用過的技術，或稱之為首創或獨創④;創造性指創新技術與現有技術比較有進步或顯著的進步，以及該技術本身有特點或實質性特點;實用性指技術創新成果能應用于工業生產或商業化。作品、商標等知識產權的客體都具有法律規定的相應專有性。在此稱為專有性是:(1)運行對象是以專門知識、技能為基礎;(2)以取得專有權為目標;(3)在前人基礎上的專有，不具絕對性、完全排他性，不是所有權。從而使得企業知識產權能力必須具備專門知識與技能，區別于企業研發能力、營銷能力、管理能力等。一方面企業具有專門知識是企業知識產權能力的基本要素，由企業負責人、部門相關人員所體現;另一方面企業負責人、部門相關人員的專門知識結構與水平直接影響企業知識產權能力。

(二)屬性的法律性

事物本身所固有的性質，即物質必然的、基本的、不可分離的特性，又是事物某個方面質的或本質的表現稱為屬性。法律性便是企業知識產權能力的本質屬性。首先，企業知識產權能力不僅要以具備知識產權知識為基礎，且源于知識產權制度，Teece通過研究企業知識資產的管理戰略，得出的結論是，企業的競爭力源于企業運用知識產權工具保護知識資產的能力［6］。知識產權制度是企業利用的制度資源。其次，企業知識成果的產權化既要符合法律規定的實體性標準，還需要經過國家相應主管部門的審查、公告與審批，確認其符合知識產權的程序性條件，才能成為知識產權制度保護的對象。否則，企業知識產權能力便是有體無物。“企業知識產權能力必然受到外部環境的影響。特別是專利具備國家授予性，專利權的取得有賴于國家有關機關對某種具體發明創造的審查，只有符合法律規定的創造性成果才能獲得專利，專利的保護和運用也都離不開國家權力的干預和支持。”［5］再次，企業知識產權能力運行中，企業的投入、付出與其責任、義務，以及權利、權益是一致的。既沒有不承擔義務、責任的權利、權益，也沒有不享有權利、權益的義務與責任。只有同時具備專有性和法律性的智力成果，才可能成為知識產權制度保護的對象，具有專有、權利、權益的智力成果，保護才有價值與意義。另外，企業知識產權能力的運行，必須依法進行，不得濫用權利，不得侵犯他人合法權益，不得違反國家法律、法規，不得違反公序良俗。

(三)過程的多維性

企業知識產權能力的運行是一個動態開放的多維系統過程。首先，企業知識產權能力是一個動態開放的過程。企業促進其知識產權的創造、運用、保護具有階段性，且各個環節與內容具有不同的特點，不同的知識產權又有不同的形態。專利權從技術上說，一般可分為研發項目設立、研發階段，專利化(確權)階段與營運實施階段等。知識產權能力的運行過程是一個持續的過程，其各個環節、階段性則是相對、重疊與交叉的。企業知識產權能力運行過程還是一個循環往復、周而復始，不斷前進、永無止盡的創新、創作過程。在這一動態過程的每一環節，無論是專利技術、作品與商標等客體選擇，還是知識產權的確權、用權與維權都根源于市場、社會需求，企業與其外部存在著千絲萬縷的聯系，是自始至終面向市場、面向社會的、開放的。其次，企業知識產權能力是一個多維的系統過程。以技術創新為例，表現為技術研究、產品開發，以及產品試制、生產銷售等研發、生產活動;表現為人力、物力、財力與技術資本的投入、營運的保質、增值的經濟管理過程;還表現為運用知識產權制度的確權、用權與維權的學法、用法的法律內化過程。企業軟件、文化產品開發，商標設計、營運都存有類似過程，不同企業雖因其經營背景、技術、經濟實力乃至行業屬性的不一樣，知識產權能力不同;同一企業不同階段知識產權能力狀況也不一樣，但都是“知識、技能、資本”等資源的集合，是“技術”、經濟與法律的“多維一體”。

(四)價值的經濟性

企業知識產權能力運行的目的性非常明確，獲得企業生存與發展所需要的知識產權，通過知識產權的實施，提升市場競爭力、提高市場占有率，從而盡可能少的投入、盡可能短的時間獲得持續、最大的利潤;從企業知識產權的確定、研發的規劃到轉移、實施，以及新技術、新產品、新作品的生產化、市場化等等，都是圍繞知識產權的經濟性活動。這既是知識產權制度價值所在，也是企業知識產權能力的價值所在。

企業知識產權能力運行中，特別是發明專利(新產品、新材料、新工藝等)研究與開發，是高投入、高風險的研發管理活動，需要投入大量的人力、物力和財力，承擔著各種因素包括技術的、經濟的和法律的多種可能帶來的研究、開發風險。同時，專利成果因受法律保護享有一定期限的壟斷權即專利產權，專利產權的歸屬、行使與維護會產生經濟收益與成本，技術創新也會帶來高附加值的產品或項目，即附帶著高回報、高收益。正是上述意義上說，企業知識產權能力具有價值的經濟性。當然，企業知識產權能力的價值不僅在于企業自身，在企業獲得經濟性的同時，促進了國家、社會科學技術進步、文學藝術的繁榮。

三、企業知識產權能力結構分析

(一)專利制度企業內化理論

學者們對企業專利管理主要從兩個方面展開:一是研究企業專利管理體制或內容應當包含的內容。學者們研究認為應當包括“專利文化”、“知識產權管理戰略理念”［7］;由專利管理部門、專利活動的規章制度為內容構成“企業專利管理體制”⑤。二是研究者通過分析企業專利管理現象研究其存在問題。李序南研究認為我國專利知識產權保護主要存在著兩大問題:一是缺乏專利知識產權保護意識和對專利戰略知識的了解和研究。二是沒有建立良好的科技成果轉化運行機制和形成較強的科技成果轉化能力。［8］孫國瑞認為我國企業專利管理存在4個缺失:企業專利專門管理機構和專職管理人員缺失;有利于企業專利取得、保護和運營的規章制度缺失;企業專利管理意識缺失;企業專利管理激勵機制缺失。［9］企業專利管理存在問題的原因雖然是多方面，但與企業專利管理體制或內容密切關聯;而人們對企業專利管理體制或內容與專利制度間關系卻關注不夠。

專利制度企業內化理論⑥提出專利制度是專利產權制度，專利產權是由專利歸屬權、行為權與維護權組成的專利產權理論;企業專利管理取決于專利制度、專利產權制度安排的內化，且具有決定性;企業專利管理合法有效、價值依據源于專利制度。企業內化專利制度的動力是專利制度促進專利產權明晰、行使與維護的制度保障，其內化過程是專利產權的運行和專利管理的優化，內化結果是提升核心競爭力，提高企業專利績效。企業專利管理是由專利理念、管理制度與管理組織組成。因此，企業要優化專利管理，就必須注重專利制度的內化。

(二)企業知識產權能力的結構

企業知識產權能力表現為企業知識產權管理活動。絕大多數企業知識產權管理最為主要的表現是技術進步與創新即專利管理;同時專利與商標、作品等知識產權法律本質上說都是智力活動創造與支配信息權利的法律［10］P5，7;企業內化并促進企業知識產權數量和質量的提升，形成企業市場競爭優勢的機制、機理具有一致性、普適性。因而，專利制度企業內化理論可以拓展為知識產權制度企業內化理論。為此，依據知識產權企業內化理論，企業知識產權能力則是指企業通過學習、內化知識產權制度，將知識產權資源與企業其他資源整合，形成知識產權理念、配置知識產權管理機構和人員與創設知識產權管理規章制度，促進專利、商標、作品等知識產權客體創造、運用與保護的一種謀求市場優勢的能力集合。

首先，企業知識產權能力表現為先進的知識產權理念、合理的知識產權管理機構和人員配置、健全有效的知識產權管理制度等構成的結構。企業知識產權能力直接目的是謀求市場優勢;獲得路徑是通過學習、實踐知識產權制度，將知識產權資源與企業其他資源進行整合的過程;基本內容是促進包括專利、商標、作品、商業秘密以及其他知識產權客體量與質的提升與組合。企業所處的產業技術背景、市場結構、企業規模、自身技術發展狀況乃至文化和法律背景等，影響著企業知識產權創造、運用、保護的側重點和方式，也影響著企業對專利、商標、版權和商業秘密等不同知識產權形式的選擇與促進。

其次，企業知識產權能力貫穿企業知識產權創造、運用、保護始終。其中，知識產權創造、確權是企業知識產權能力的基礎，沒有創造，何以運用，無需保護;知識產權運用、營運是知識產權能力的核心，是知識產權創造、保護的主要目的，知識產權及其制度在于促進人類文化藝術的繁榮和科學技術的發展，企業內化知識產權制度則在于運用知識產權資源與企業其他資源的綜合以提升企業市場競爭優勢;知識產權保護是企業知識產權關鍵，沒有保護，權利并不復存在。企業實施知識產權的創造、保護，最終是為了知識產權的運用，通過知識產權的商業化，包括自行使用、轉讓、許可等方式，為企業贏得創新所得，提升企業產品和服務的價值，從而獲得和保持競爭優勢。

四、企業知識產權能力的建設

(一)服務企業主營業務是建設企業知識產權能力的前提

企業知識產權能力是企業對其知識產權專有資源進行整合，提升其市場競爭力、提高經營效益的過程，具有對象的專有性、過程的多維性等。企業所處行業不同、歷史文化、經濟實力與科技依賴性不同，尤其是企業處于不同的發展階段，知識產權能力有顯著差異。從企業經營出發，服務、服從于企業主營業務，是企業知識產權能力建設的起點與目標。服務主營業務的企業知識產權能力同時與企業經營管理等能力相互融合、支持，提升企業綜合競爭力。反之，離開企業自身經營與發展的需要，主觀、擅自規劃知識產權發展目標也是枉然的。因此，企業知識產權能力建設首先應當做的是深入調研企業知識產權種類、結構，以及企業主營發展的知識產權需求、趨勢，評估企業知識產權狀態與水平，明確所處階段，明確能做什么，要做什么，避免盲目，好大喜功，科學、準確定位。

(二)內化知識產權制度是建設企業知識產權能力的核心

知識產權制度企業內化是企業通過發揮其專門化生產組織的特性和內化產權功能，將外部的知識產權制度變遷為內部知識產權管理，獲得、行使和保護企業知識產權產權的活動和過程。同時也是企業知識產權能力的形成過程。企業知識產權能力運行過程是一個知識產權安排、產權運行與增值過程，亦即知識產權制度被企業所內化的過程。新的獲利機會，或者獲得對現有收入進行再分配或重新分配的經濟優勢，是企業內化知識產權制度的動力，也是企業知識產權能力之源。“一套鼓勵技術變化，提高創新的私人收益率，使之接近社會收益率的系統的激勵機制，僅僅隨著專利制度的建立才被確立起來。”［11］P185知識產權制度(表現為一定的產權安排)內化程度對企業知識產權能力起基礎性、最終決定性作用。同時，要強調的是知識產權制度為制度資源，經濟上是高投入、高風險性和高收益性的統一。為此，企業需要不斷加強對知識產權制度的學習和實踐以建設其知識產權能力:促進企業尤其是企業負責人、專門管理人員對知識產權制度知識的全面掌握，拓展知識產權制度企業內化的寬度;加強知識產權制度企業的運用，增進知識產權制度企業內化的深度;深化企業對知識產權價值的理解，提升知識產權制度企業內化的高度。

(三)形成知識產權主導理念是建設企業知識產權能力的先導

觀念是行為的先導，是知識產權制度和制度實現的中間環節和紐帶，在很大程度上影響著人們的創新實踐活動。企業先進的知識產權理念在某種意義上說就是企業家的知識產權理念、知識產權主導企業發展的理念。在經濟學理論中，特別是在以“熊彼特經濟學”為代表的創新經濟學中，企業家具有特別重要的位置，企業家最主要的功能就是創新。“在專利法的保護下，以獨占市場為主要特征，以謀求發明創造獲得最大經濟效益為目標的國際公認和通行的手段。”［12］當今世界，隨著科技發展和經濟全球化進程的加速，知識產權的營運與保護已成為一個企業乃至一個國家在競爭中取得優勢的關鍵因素。同時，只有企業認識到知識產權創造、運用與保護有利企業發展，有利企業提升市場競爭力，有利企業“利益目的”，企業才會積極、主動學習知識產權制度、掌握和運營知識產權制度。形成知識產權主導企業發展的理念，一方面，現階段充分發揮政府的行政優勢推進知識產權及其保護［13］，倡導發展知識產權文化，從而促進企業知識產權能力建設;另一方面，加強企業知識產權文化建設，尤其是企業家的知識產權理念、員工知識產權意識培養。企業文化、員工意識與企業家理念不一致或脫節時，企業家理念遠遠超前或滯后企業文化、員工意識，都無益企業知識產權能力的提升。

(四)梳理與落實知識產權管理制度是建設企業知識產權能力的基礎

企業知識產權管理制度既是企業學習、理解與實踐知識產權制度及其程度的反映，更是企業自身發展的需求。企業知識產權管理制度如果與知識產權制度不一致甚至相違背，企業不僅不能很好地利用知識產權制度資源，提升其市場競爭力，而且還存在違法成本與法律責任的承擔;遵守知識產權制度的企業知識產權管理制度是企業建設其知識產權能力機制的法律保障，具有權威性、穩定性。企業知識產權管理制度如果與企業及其知識產權實際相脫離，既難得到實施，也難促進企業知識產權的發展;符合企業發展需求的知識產權管理制度是企業提高其知識產權能力的現實保障，具有可操作性、效益性。切實可行、行之有效的知識產權管理制度能夠是使企業家先進的理念從思想、口號轉變為機制、行動。因此，切實梳理與落實符合法律與企業需求的知識產權管理制度是建設企業知識產權能力的基礎。

(五)構建知識產權專業團隊是建設企業知識產權能力的關鍵

一切先進的理念、可操作的規章制度都歸結為人來實施;目標的落實、制度的實施都會集中到人的行動。正確的方針路線確定之后，干部是關鍵;人力資本是企業發展的根本。企業知識產權管理人員的知識、能力和水平的高低直接決定了企業知識產權能力與水平。企業知識產權能力不僅涉及管理、技術，還涉及法律專門知識與技能，具有法律性、多維性。為此，企業需要通過建立健全知識產權管理專業團隊，培養、配備懂法律尤其知曉知識產權法律的專門人才，落實管理人員的待遇，建設企業知識產權能力。

注釋:

①參見郭秋梅:《我國知識產權能力建設的幾個基本問題》，載于《科技與法律》，2007年第5期。

②參見李蓉，蕭延高，王曉明:《全球化背景下我國企業的自主知識產權能力建構分析》，載于《電子科技大學學報(社會科學版)》，2007年第10期。

③參見李偉，謝雪凱:《企業知識產權能力的內涵和外延》，載于《科技管理研究》，2010年第21期。

④2008年《中華人民共和國專利法》第22條規定:“授予專利權的發明和實用新型，應當具備新穎性、創造性和實用性。新穎性，是指該發明或者實用新型不屬于現有技術;也沒有任何單位或者個人就同樣的發明或者實用新型在申請日以前向國務院專利行政部門提出過申請，并記載在申請日以后公布的專利申請文件或者公告的專利文件中。……本法所稱現有技術，是指申請日以前在國內外為公眾所知的技術。”其中“該創新技術是在國內外出版物上從未有過的，以及在國內外也從未使用過的技術”，是從“該創新技術是在國內外出版物上從未有過的，以及在國內從未使用過的技術”修改而來，提高了新穎性標準。

⑤參見謝陽群，汪傳雷:《專利制度與企業發展》，載于《冶金信息導刊》，2004年第2期;馮曉青:《企業專利管理略論》，載于《現代管理科學》，2007年第4期。

⑥參見陳家宏:《專利制度企業內化理論與實證研究》，西南交通大學出版社，2010年版第187－197頁。

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［2］孫運德．政府知識產權能力解讀［J］．鄭州航空工業管理學院學報(社會科學版)，2009，6．

［3］陳家宏．專利制度企業內化理論與實證研究［M］．成都:西南交通大學出版社，2010．

［4］郭秋梅．我國知識產權能力建設的幾個基本問題［J］．科技與法律，2007，5．

［5］李偉，謝雪凱．企業知識產權能力的內涵和外延［J］．科技管理研究，2010，21．

［6］David J Teece．Strategies for Managing Knowledge Assets:the Role of Structure and Industrial Context［J］．Long Range Planning，2000，33．

［7］包海波．日本企業的知識產權戰略管理［J］．科技與經濟，2004，2．

［8］李序南．關于我國專利知識產權開發與保護的制度創新研究［J］．科技進步與對策，2004，4．

［9］孫國瑞，祁雁輝．我國企業專利管理問題研究［J］．科技進步與對策，2006，5．

［10］吳漢東．知識產權基本問題研究(總論)［M］．北京:中國人民大學出版社，2009．

［11］［美］道格拉斯．C．諾思．經濟史中的結構與變遷［M］．陳郁等譯．上海:三聯出版社，1991．

［12］陳美章．專利制度與企業發展［J］．知識產權，1999，9．

［13］陳家宏．專利制度企業內化的意義及實現路徑［J］．知識產權，2008，3．