鼓勵科技人員創業促進科技與經濟結合*

周傳忠

（中國科學院辦公廳 北京 100864）

科技人員創業包括獨立創辦企業、入股創辦企業、帶著成果直接進入企業、與企業合作研發等。改革開放以來，科技人員踴躍從科研機構、大學進入市場創業，創辦了如聯想、方正、紫光等一大批企業，有力地推動了我國高新技術產業的發展。近年來，海外留學科技人員紛紛回國創業，創辦了如中星微、百度等眾多企業，在國家戰略性新興產業發展中發揮了重要作用。在國家調整產業結構、轉變經濟增長方式的今天，如何認識科技人員創業在促進科技與經濟結合中的作用，并采取有力措施促進科技人員創業，是一個需要認真研究的課題。

1 科技人員創業有效促進了科技與經濟的結合

科技成果轉化途徑包括許可、轉讓、創辦企業、科技服務等。其中，創辦企業，根據市場需求開發科技產品并推向市場，是科技與經濟結合的直接和有效途徑之一。硅谷模式之所以成功，一種觀點認為關鍵在于高新技術的發明者主要不是向企業轉讓其技術成果，而是自己創辦高新技術企業，直接從事技術成果商品化工作。臺灣聯華電子、臺積電均為工研院科技人員創業成立，臺灣半導體產業的領頭企業臺積電更是由時任工研院院長張忠謀親自創立。目前，我國科技成果轉化率還比較低，據中廣網報道，“2011諾貝爾獎得主北京論壇”上有報告指出大約在25%左右，真正實現產業化的不足5%，與發達國家80%轉化率有很大差距。分析原因，除了部分科技成果離市場較遠、轉化機制不健全等諸多因素外，更與缺乏大批既懂技術又懂市場、勇于善于創業的科技人員有關。促進科技與經濟結合，加快科技成果轉移轉化與規模產業化，不但要有機制體制保障、資源投入與技術市場環境等，更需要一大批科技人員到市場中創業。

據工業與信息化部統計，2010年，我國規模以上中小企業44.9萬家，工業增加值增長17.5%，占規模以上工業增加值的69.1%；實現稅金1.5萬億元，占規模以上企業稅金總額的54.3%，年均增長13.1%；完成利潤2.6萬億元，占規模以上企業利潤總額的66.8%，年均增長18.9%。中小企業提供了80%以上的城鎮就業崗位，提供了全國約65%的發明專利、75%以上的企業技術創新和80%以上的新產品開發。全國科技園區、高新技術園區中，中小企業比例超過了70%。國家高新技術企業中的中小企業比例達到82.6%。科技人員創辦的科技型中小企業在促進科技與經濟結合中發揮了示范帶動作用，已成為提升我國自主創新能力、加快經濟發展方式轉變的生力軍、“小巨人”。經濟學家陳清泰2011年6月接受 《科學時報》采訪時呼吁，必須確立科技型中小企業在國家創新體系中的戰略地位。

中科院高度重視科技人員創業。上世紀八九十年代，實行“一院兩制”，動員了一批科技人員創業，孕育出了以“聯想”為代表的一批高技術企業集團，直接推動了中關村科技園區的發展。開展知識創新工程試點以來，推動了13家應用開發機構整體轉制為企業，鼓勵科技人員帶著成果結合社會資源創業；成立國有資產經營公司幫助科技人員創業，造就了一批如新松機器人、科大訊飛等上市企業。2008年以來，與聯想共同創辦聯想學院，借鑒延安時期“抗大”的辦學模式，開展科技人員創業培訓，探索人才-項目-資本-市場四位一體的科技創業模式。2011年，中科院提出“民主辦院、開放興院、人才強院”戰略，實施“一三五”規劃，推進科技與經濟結合，將下大力氣扶植若干有潛力的院所投資高科技企業不斷壯大發展。2010年，中科院443家院、所投資企業營業收入首次突破2000億元，達到2232.5億元；利潤總額突破100億元，上交稅金43億元，為促進科技與經濟結合、發展我國高新技術產業做出了應有貢獻。

2 科技人員創業有力推動了科技界與產業界的互動

產學研合作是促進科技與經濟結合的重要途徑，而科技人員創業則在產學研合作中發揮了重要的橋梁紐帶作用，有力推動了科技界與產業界的互動。《知識產業化：美日兩國大學與產業界之間的紐帶》對美國大學教授、學生創業活動的研究結果表明：科技人員創業削弱了科技界與產業界兩種文化之間的壁壘，重塑了科技界與產業界的密切協作關系，成為科技價值向產業傳播的“攜帶者”和產業影響科研的一條渠道。陳清泰認為，科技型中小企業是科技成果轉化的重要紐帶，他們一邊吸納研發機構的溢出效應；另一邊，以大量的、多樣化的轉化成果為大企業的技術集成和產業化提供技術支持。

科技人員創業從兩方面推動了科技界與產業界的互動。從科技界方面看，科技人員創業尤其是成功創業典型，對科技界形成了拉力，促使其關注市場需求和產業應用，從注重發表成果轉變到發表成果和成果轉化并重。從產業界方面看，由于對科研成果缺乏深度了解和認知，產業不敢或者不愿直接承接科研成果，更愿意承接經由科技創業企業在市場中進行了一定推廣和檢驗的科研成果。科技人員創業將會使這一局面得到改觀。研究表明，美國正是由于有大量科技型中小企業，因而使得大型企業收購、重組科技型中小企業保持了較強的創新能力和持久的競爭力，從而推動了產業界與科技界的密切協作聯系；而日本因缺乏這方面的機制，產業界與科技界的聯系相對比較松散。

目前我國正在大力發展戰略性新興產業，國家鼓勵科研機構和高校科技人員積極從事職務發明創造，以期吸引全球優秀人才來華創新創業。戰略性新興產業無論技術還是商業模式都極具創新性，尤其需要科技界與產業界良好互動，發揮科研機構技術外溢效應和科技創業企業“破壞性創新”的優勢，引領產業不斷向前發展。

3 從科研機構辦企業轉變到鼓勵科技人員創業

在我國高技術產業發展的早期，科研機構（含大學，下同）辦企業和科技人員創業，是混合在一起的。在一定歷史階段，以科研機構為主體辦企業對鼓勵、支持科技人員創業起到了重要作用。但隨著我國市場經濟體制的建立與完善，科研機構辦企業的弊端逐漸顯現，需要科研機構由自辦企業逐步轉變到恢復自身定位，鼓勵科技人員離開科研機構，結合社會資源到市場創業，發揮科技人員在創業中的主導作用，真正做到以企業為主體。

科研機構辦企業的弊端，一是難以處理好技術導向與市場導向的關系。科研機構的屬性決定了其對技術完美的偏好，追求技術的復雜性而不是客戶的價值，而企業則要求技術必須以市場為導向，以市場需求為依歸；二是不能按照市場規律辦事，常常把科研機構的管理體制、機制、模式復制到企業上來，抑制了企業做強做大的動力；三是企業決策由科研機構掌控，利益分配均等化，不能調動科技人員創業的積極性。中科院于2004年啟動實施了院、所投資企業社會化改革，推動院、所投資企業股權多元化，完善法人治理結構，逐步將院、所持股比例降到35%以下，突出科技創業人員的作用，較為有效地消除了科研機構辦企業的弊端。

從科研機構辦企業轉變到鼓勵科技人員創業，科研機構要恪守定位，由辦企業轉變到知識產權的創造與管理上來；充分認識科技人員創業對促進科技與經濟結合的重要性，為科技人員創業提供支持與條件；理順科研機構與科技創業人員之間的關系，明確知識產權的權益歸屬，明晰企業的產權關系；妥善處理好科研機構與科技創業企業之間的關系，形成科研機構與科技創業企業在知識產權創造與商業化、知識產權二次開發、人才培養與交流等各方面的良性互動，實現雙方共贏。

4 激發科技人員創業的積極性

營造科技創業的輿論氛圍。在全社會大力宣傳科技與經濟結合的重要意義，倡導發明與創造，弘揚產業報國精神。開展創業教育，幫助科技人員轉變觀念，傳授科技創業經驗與方法。研究科技人員創業的動力機制，優化有關激勵政策，建議中關村股權激勵政策試點取得一定經驗后及時推向全國。發揮科技創業典型事跡的示范帶動作用，引導科技人員自覺把科技成果轉化為現實生產力。建議設立國家科技創業獎，鼓勵科技人員創業。

把創新與創業統一起來。若創新與創業割裂甚至對立起來，其結果是重視理論研究、重視論文發表，輕視成果應用，輕視科技人員創業，把科技人員創業看作不務正業，乃至認為創業的科技人員是科研不行才去創業。創新與創業是緊密關聯的，是相輔相成的統一體，更沒有高下之分。以諾貝爾獎為例，據 《諾貝爾獎的啟示》（科學出版社2010年版）統計，得主中有17人創辦過企業，有35人是在企業實驗室內完成其創新性工作的。創新與創業割裂甚至對立的另一種結果，是認為科技人員不懂企業經營管理，把創業神秘化，使得科技人員在創業面前畏縮不前。誠然，因我國市場經濟體制尚在完善之中，科技創業風險較大，成功率還比較低，但柳傳志、鄧中翰、李彥宏等一批著名科技企業家的創業事例說明，創業和創新一樣有規律可循。

幫助科技人員成功創業。我國先后建立了高新技術產業園區、科技企業孵化器，設立了科技型中小企業創新基金，VC/PE的發展，創業板的推出，這些都為科技人員創業提供了有利的環境和條件。尤其是科技企業孵化器的發展，形成了全國科技人員創業的集聚效應。中科院與聯想集團共建聯想學院，針對科技人員的創業實際，借鑒包括聯想在內的國內外科技企業的成功經驗，把創業教育與考察項目、優選投資孵化結合起來，為科技人員創業提供支持，幫助科技人員成功創業。

5 政策措施建議

5.1 努力促進科技人員合理流動

據中國科協2004年的調查，有84.6%的科技人員希望創業。但現實是，希望創業的科技人員仍然大量滯留在大學、科研院所，研究項目與市場需求脫節明顯，耗費了大量的人力、物力、財力。國務院于1983年出臺了 《關于科技人員合理流動的若干規定》，提出“要有計劃、有步驟地促進科技人員按照合理的方向流動”，并就科技人員流動做出了規定；1986年又發出了《關于促進科技人員合理流動的通知》，就專業技術職務聘任、人事爭議、工作條件與生活待遇、科技成果歸屬等涉及科技人員流動的具體問題予以明確，其后國家有關部門還就科技人員流動中技術秘密的管理等相關事項制定了具體政策。上述政策與措施當時在推動科技人員流動、促進科技與經濟結合上發揮了重要作用。社會上對當前阻礙科技人員流動的客觀因素進行了各種各樣的分析和討論。其中一個因素是，企業、事業、政府三者勞動制度安排不同，體制分割，互動交流困難，企業退休待遇差距較大，科技人員創業缺乏動力和安全感。應根據我國現階段經濟社會發展的實際，制定鼓勵科技人員流動的政策措施，促進科技人員在科研機構和企業之間進行形式多樣的雙向流動，最大限度地發揮技術外溢效應。考慮到科技創業的風險和社會保障的差距，允許科研機構采取諸如保留事業編制等靈活政策，解除科技人員創業的后顧之憂。

5.2 及時修訂《促進科技成果轉化法》

《促進科技成果轉化法》由八屆全國人大常委會第十九次會議于1996年5月15日審議通過，自1996年10月1日起施行。《促進科技成果轉化法》包括6章37條，對科技成果轉化進行了界定，對科技成果轉化的組織實施、技術權益等進行了規定。1999年3月30日，國務院辦公廳轉發了科技部、教育部、人事部、財政部、中國人民銀行、國家稅務總局、國家工商行政管理局《關于促進科技成果轉化的若干規定》，對《促進科技成果轉化法》有關內容進行了細化。《促進科技成果轉化法》及有關規定，對鼓勵科技人員創業、促進科技與經濟結合發揮了重要作用。但同時應看到，近十多年來，尤其加入世貿組織以來，科技活動與經濟社會都發生了較大變化，面臨新情況新問題；我國制訂了《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006—2020年）》及其配套政策，配套政策的實施細則包括對企業技術投入的財稅支持、對技術中介服務的稅收減免、發展創業風險投資、實施知識產權戰略等，近年來已陸續頒布；《科學技術進步法》經十屆全國人大常委會第三十一次會議修訂通過，已于2008年7月1日起施行。這些都要求及時修訂《促進科技成果轉化法》，吸納10多年來推動科技與經濟結合行之有效的做法與經驗，統籌制定支持科技人員創業的可操作措施，進一步發揮科技人員創業在促進科技與經濟結合中的重要作用。

5.3 健全完善有利于科技人員創業的體制機制

從宏觀層面看，要在國家發展改革、財稅、金融、科技教育等部門之間建立有機聯系，形成促進科技與經濟結合、鼓勵科技人員創業的統一政策與推動合力；在科技規劃、項目立項、評估與驗收、獎勵等環節，把科技與經濟結合作為重要內容，鼓勵科技人員創業，形成從基礎研究到應用研發到產業發展、既有分工又有合作的完整鏈條和轉化機制。從微觀層面看，要在科研機構內部建立健全科技與經濟結合、科研與轉化結合、科技人員與企業家共同參與的體制與機制，從市場需求出發選擇科研課題，對重大科研項目進行產業分析和論證，對科研項目的商業化前景進行考察，對研發路線圖和成果轉化方式進行設計，使科研在概念階段就與市場緊密聯系起來，防止研發與應用脫節；加強知識產權管理與運營，從單純的國有資產管理轉變到國有資產管理與運營并重，支持科研機構設立孵化基金，加強科研機構與高新技術產業園區、科技企業孵化器、風險投資企業等社會機構的聯系，為科技人員創業提供必要支持。

1 （美）布蘭斯科姆等編,尹宏毅、蘇竣譯.知識產業化:美日兩國大學與產業界之間紐帶.北京：新華出版社，2003.

2 工業和信息化部.“十二五”中小企業成長規劃.工業和信息化部網站.

3 中國科學院年鑒（2011）.北京：科學出版社，2011，335.

4 周傳忠編.我國科技創新創業政策匯編.中國科學院聯想學院培訓材料.

5 周傳忠.加強中國科學院創新創業人才隊伍建設的若干思考.中國科學院院刊，2009,2:159-162.