高校圖書館機構倉儲可持續發展的政策管理與維護研究＊

□李春 易程

1 前言

在開放獲取OA理念興起的背景下，機構倉儲IR的研究和建設已成為國內外大學和研究機構的熱點。各大學和科研機構越來越意識到學術成果的永久保存和開放獲取的價值和意義。因此，IR建設的必要性更加凸顯，IR建設對傳統的學術交流系統產生了深遠的影響［1］，如圖1所示。

圖1 機構倉儲對學術交流系統的影響

1.1 讀者的角度

從讀者的角度看，讀者是IR最大的獲益者，可以從IR免費獲取所需信息資源；由于IR的形式是數字化的、并可以通過網絡訪問的，IR使讀者獲取信息資源的時效性大大提高；對于學者類讀者來說，及時獲取所需的學術信息資料，可以避免重復研究。

1.2 高校的角度

從高校的角度看，IR可以增強高校的學術影響力，提升高校學術成果的展示度，永久保存高校的學術成果，評估和掌握機構內每個成員的學術研究成果，并能成為學術交流的中心，實現高校分散的知識產出的集中揭示和統一管理。

1.3 教研人員的角度

從教研人員的角度看，IR可以增加高校教研人員個人研究成果的可見性，提高成果的引用率，展示和永久保存教研人員的學術成果，方便各種學術資料的獲取。同時提高教研人員的學術影響，獲取基金資助，分享隱性知識，便于知識的獲取和重新利用。

1.4 高校圖書館的角度

從高校圖書館的角度看，IR能夠降低高校圖書館購買數字資源的經費，打破商業壟斷，構筑新的圖書館館藏體系，提高圖書館的核心競爭力，IR擴大了高校圖書館的可檢資源、在圖書館信息資源保障、滿足各類用戶的需求等方面能起到不可或缺的重要作用。

1.5 出版機構的角度

從出版機構的角度看，建立內容與出版的分離服務模式，通過網絡提供不同的服務內容，從不同的角度提供全文以及書目信息，使文章更容易檢索到，用戶必須付費下載全文，擴大了出版社獲取利益的渠道和影響力。

截至2010年9月26日，英國南安普頓大學建立的開放獲取機構知識庫注冊網站ROAR（Regis－try of Open Access Repositories）［2］上已注冊IR 共1869個（包括我國12個）；由英國諾丁漢大學和瑞典蘭德大學圖書館在OSI、JISC、CURL、SPARC歐洲部等機構的資助下創辦的開放存取機構知識庫的權威目錄OpenDOAR（The Direct of Open Access Repositories）［3］上收錄的知識庫已達1650個（包括中國的8個）。從國內外發展趨勢來看，將有越來越多的大學建立自己的IR或者參加某個聯盟IR。但IR的建設也不可避免地要面臨許多問題，如：如何促使高校積極建設IR，如何提高和保證IR資源獲取與利用效率，如何避免版權作品被剽竊的風險，如何避免重復建設與資源浪費，如何控制IR資源質量，如何保證IR的可持續發展等等［4］。要解決這些問題，除了完善必要的技術方案外，IR在政策上的管理與維護是不可忽視的一個重要保障，否則難以保證可持續發展。本文試圖從IR的政策管理和維護的角度對IR建設過程中有礙其可持續發展的因素進行分析研究。

2 我國機構倉儲建設現狀

作為OA的主要實現途徑之一的IR，具有實現開放獲取的綠色通道之稱，IR的建設和發展必須置身于整個學術信息交流體系中，受到主體意識、國家政策、法律、經濟及信息資源等諸多方面因素的影響（見圖2），這些因素相互作用，或推動、或制約IR的建設和可持續發展。

圖2 機構倉儲建設影響因素圖

2.1 OA的認知度低

2004年5月中國科學院院長路甬祥、中國國家自然科學基金委員會主任陳宜瑜代表各自機構簽署了《柏林宣言》，表明了中國科學界和科研資助機構支持OA的原則立場。《柏林宣言》的目的就是為了使各國研究者和網絡使用者有一個免費的、更開放的科研環境。然而，由于OA運動在國內才起步，大多數科研人員和學生對IR認知不到位。如：中科院研究生李麟于2005年對中國科學院部分科研人員作了旨在了解中國科研人員對OA的認識和看法的調查研究，在回收的有效問卷223份中，90%以上的科研人員不知道“什么是OA”。調查中還專門列舉了國內三個主要的OA網站：奇跡文庫、中國預印本服務系統、中國科技論文在線。結果表明，三者中知道并使用過其中任何一個網站的調查對象只占8.2%，知道但沒使用過的占17%［5］。由此可見，對國內的絕大多數人來講，OA是一個新生事物，OA的理念尚未深入人心。

2.2 缺乏宏觀政策指導

建設IR是一項長期而艱巨的系統工程，需要相關政策的支持。OA受到諸多因素的影響，其中最主要的是宏觀層面的OA政策和戰略。從總體上來講，我國信息資源公共政策水平較低，效率較差，這就導致缺乏實施OA、建設IR的政策指導，OA作為一種由學術界發起的新生事物，在我國還沒有制定相關的正式政策，用以指導或支持OA和IR的部署和發展。由于缺乏相應政策的支持，便直接影響到IR建設的規范性、系統性和未來可持續發展。

2.3 缺乏IR資源質量控制政策

由于IR具有高度的開放性，使得用戶可以不受限制地上傳論文，更由于IR不像傳統學術期刊那樣設立專家評審或制定同行評議制度，使得IR資源質量得不到有效控制，尤其是作為主要組成部分的預印本作品（包括學生論文），僅審核論文是否遵守國家相關法律，而在內容質量上沒經過任何審核與評議，所以預印本作品難免存在著質量問題，如果質量不能保證，這種OA模式所具有的快捷與免費的優勢就會大打折扣。

2.4 缺乏解決IR知識產權的政策

IR的知識產權包括軟件本身的版權和IR的數字資源的版權歸屬。關于軟件本身，由于目前普遍使用的軟件平臺屬于開源軟件，如DSpace、Eprints、Fedora等，只需在IR網站上添加軟件所有權標識，不需要承擔任何費用，因此不會引起IR產權糾紛。而IR數字資源的版權問題就相對復雜，主要是針對IR的后印本而言，IR中預印本論文和期刊論文主要的不同在于，期刊論文的部分版權屬于雜志社所有，而預印本論文的版權完全屬于作者所有。當論文被傳統期刊錄用，商業出版者出于壟斷目的，往往要求作者將論文的版權完全交由出版者，盡管迫于壓力，越來越多的商業出版者已經允許作者可以將后印本存檔在IR中，但并不是所有出版者都有這樣的承諾。這和IR永久保存的目標發生了沖突［6］。

2.5 缺乏IR可持續建設資金保障政策

構建IR的軟件可以使用開源軟件，可以免費下載并使用，所以建設的前期成本并不高，主要是用于宣傳推廣、購買服務器以及人力方面等費用。但建設IR是一項長期而艱巨的工作，后期的內容保障、用戶培訓、元數據的建立、軟件升級及系統的維護等問題，將是一項涉及龐大人力、物力、財力的工作，需要資金的支持。由于IR提供OA服務，用戶可以使用IR資源，而不收取額外的費用。這使得IR可持續發展所需要的資金保障存在不足的問題。

2.6 缺乏IR資源獲取保障政策

IR的核心是儲藏在其中的數字資源，M.Kathleen Shearer曾經明確指出，OA知識庫的資源利用率和資源提供者的資源輸入行為是決定OA知識庫是否成功的兩個重要因素［7］。要構建一個有價值的IR，關鍵在于機構成員能否及時、主動地向IR提交他們的學術成果。盡管IR采取了各種措施鼓勵機構成員參與進來，但資源提交率一直徘徊在較低的水平，內容獲取成為阻礙學術交流與資源共享的難題，資源獲取問題、資源內容更新問題已經成為高校IR 建設的瓶頸［5］。

3 IR政策管理與維護和可持續發展

IR建設的核心是保存在數據庫中數字資源的內容，但卻不是其全部。正如原聯想CKO張后啟博士所說，一個知識庫和一個垃圾庫之間只有一步之遙。這一步往往就取決于知識庫的管理和維護，維護得好，知識庫就是科研人員的好幫手；否則知識庫就是一堆沒有用的、甚至是有害的信息垃圾［8］。為促進IR建設可持續健康發展，必需得到有關政策管理與維護（如圖3）。

3.1 宣傳、倡導OA理念和IR

IR在國際學術交流中起著十分重要的作用，但由于IR處于剛剛起步的發展階段，OA理念還未深入人心，因此需要我們加強宣傳和推廣，激勵科研人員積極提供研究成果和高效利用。

（1）大力宣傳OA的模式，使更多科研人員、大學生、研究生了解OA的運作模式和優點，并進行深入的OA理念教育，培養更多的OA資源使用者、實踐者。

（2）通過簡明手冊、日常用戶培訓、文獻檢索課或專題講座，介紹IR、電子預印本系統、OA期刊以及它們的使用方法，幫助科研人員將他們的研究成果加入IR。

圖3 機構倉儲建設可持續發展政策管理與維護要素模型

（3）在圖書館主頁開設OA知識專欄，方便師生訪問。

3.2 爭取政策支持

國外IR建設的成功經驗表明，政策的持續支持是IR建設的首要問題。美國國立衛生研究院（National Institutes of Health，NIH）是國際著名生物醫學研究科研機構，它制定和實施的公共獲取政策是OA運動史上的重要里程碑，對提高信息資源公共獲取具有很重要的作用，對我國實現公共獲取“得到政策”支持具有很重要的借鑒意義［9］。國家可以通過立法來明確規定所資助科研成果向公眾公開免費開放的方式、途徑、時間期限等內容，并制定強制性OA規定，要求各個機構所有受資金資助產生的研究成果必須依據國家公共獲取政策提供研究作品，以OA方式發布，并將其納入到各類評定考核的環節中去。我國每年都會有大批研究者受到科研資金資助，而這些研究成果往往又具有高質量，如果有政策強制性作OA規定，便可大大促進IR發展，提高學者對機構倉儲質量的信任度。因此，國家政策支持是我國IR建設發展最需要的推動力。

3.3 加強質量控制管理

高質量的IR是高效服務的基礎，IR反映的是高校的科研水平，在內容上應有一定的深度和高度，避免低質作品上傳IR。因此，各個模塊不僅要有專，上把關。但不同的數字資源需要使用不同的標準來界定，正式出版論文已經通過較嚴格的審查，作品質量有保障，可以直接提交。對于非正式出版的研究作品（如預印本、研究報告、技術報告等），應該采取措施對其內容質量進行控制，從而進一步摒棄沒有學術價值的成果。比如采用階段性的質量控制和采用大眾在線評審機制，在資源提交成功后，由資源提供者、用戶以及知識庫管理人員對研究成果的內容質量進行評價，定期、全面地對IR中的研究成果進行掃描，對有質量問題的成果給出修改意見并將其反饋給資源提供者。

3.4 增強版權保護意識

建設IR過程將不可避免地涉及到版權問題，一般而言，學術報告、統計數據、教學課件、專利、預印本等數字資產的版權歸作者所有，作者有權對其數字資產做出處理，如文獻資料存放在IR，作者可授予收錄其數字資產的IR擁有“非專屬授權”傳播權利，“非專屬授權”不會阻礙作者以其他方式出版或傳播其文獻，作者仍然保留其作品的所有權。已出版作品的版權較復雜，有些作品出版后版權歸作者所有，大部分則是歸出版商擁有，這就需要作者與出版商協商，修改版權轉讓協議，以允許作者自我典藏。IR的管理者必須從版權人那里獲得部分版權，比如復制權、網絡傳播權等，才能夠向公眾提供免費的數據資源。另外就是IR與作者、出版商、OAI服務商建立合作關系，作者將自己的作品給出版商，同時將作品提交IR，出版商向作者所屬機構提供論文元數據，并給作者發送包含有作品全文鏈接的Email，在IR中可以檢索到相關資源的元數據，并通過全文鏈接到出版商的期刊網站［10］。

3.5 爭取穩定資金來源

建設IR，要根據IR的建設規模，有明確的資金支持計劃，以保證IR正常運行。經費支持是IR建設發展的基礎，高校圖書館作為IR的承辦單位，要爭取校方的支持，將IR建設作為學校事業發展的一項經常性工作來做，初始建庫給予專項資金支持，每年要爭取撥出專款，用于IR的硬件投入、軟件升級、系統維護、人員培訓等；為拓展高校圖書館的服務、提高服務水平和服務質量，高校圖書館可以拓寬經費渠道來籌集資金。還可以努力爭取民間學術機構的資助，擴大IR建設和運行所需要的資金，促使IR可持續性發展。

3.6 制定強制性自存儲政策和激勵政策

強制政策是最直接、最有效的建設IR的一種方式。英國研究委員會8個委員會中有4個委員會（還有惠康基金會）采取了強制措施，歐洲委員會也正在考慮實施強制自存儲的建議［11］。我國也需制訂相應的強制性自存儲政策，以保證IR收集內容的完整性。通過學校科研處、教務處、研究生院等主要學術產出單位出臺相關強制提交政策，規定所有受資助的科研人員及工作人員必須將科研成果及業務研究資料及時向IR提供。

強制性自存儲政策僅能作用于本單位的資料收集，而其他科研成果在知識產權的保護下是不能通過強制性的政策強迫提交的，需要鼓勵政策的扶持。如：在對科研人員的職稱評定和科研獎勵時，不一定只肯定其發表于核心期刊的研究成果，還要充分肯定向IR提交的研究成果的數量和質量，以提高科研人員自存儲的積極性和主動性。

4 結束語

在開放存取運動興起的背景下，IR能夠實現對數字資產的有序組織和長期保存，為學術資源共享與利用創造條件，并受到了國內外高校、研究機構以及IT企業的關注，成為數字圖書館的重要發展領域，但IR的建設在我國剛剛起步，在IR的建設和運行過程中還存在一些問題，高校圖書館要以此為機遇，爭取政策的管理與維護，利用已有的信息化建設中的先進技術，發揮自己的特色與優勢，促進IR健康有序的可持續發展。

1 馬宏偉.機構知識庫應用的思考.情報探索，2009（1）：76－77

2 ROAR.［2010－09－26］.http：／／roar.eprints.org

3 OpenDOAR.［2010－09－26］.http：／／www.opendoar.org／index.html

4 宛玲等.大學機構知識庫組織管理問題研究.圖書情報工作，2008（4）：97－99

5 李麟.我國科研人員對科技信息開放獲取的態度——以中國科學院科研人員為例.圖書情報工作，2006（7）：34－38，50

6 郭淑艷.基于開放獲取的機構知識庫的研究［碩士學位論文］.吉林·東北師范大學，2006

7 Shearer K.Institutional repositories：towards the identification of critical success actors.［2010－09－27］.http：／／dspace.ucalgary.ca／bitstream／1880／43357／6／CAIS－IR.pdf

8 孫洪波.構建知識庫（四）內容管理與維護.軟件工程師，2004（9）：4.

9 沈東婧等.美國國立衛生研究院（NII－I）公共獲取案例解析及啟示.圖書情報工作，2009年增刊（1）：123－125，107

10 李廣建等.IR：現狀體系結構與發展趨勢.情報學報，2006（2）：236－241

11 Les Carr，Alma Swan著等；李麟編譯.開放獲取機構知識庫：強制性存儲政策.圖書情報工作動態，2006（9）：18－19