基于航天系統工程的安全風險動態管控平臺建設

◎中國運載火箭技術研究院 張華 田大川 李鳳彬 朱進

中國運載火箭技術研究院作為中國最大的運載火箭設計、研究和生產實體，是中國航天事業發展最主要的生力軍之一。經過50多年的安全管理創新發展，研究院實施了安全目標管理責任制度，建立健全了各級安全生產管理組織體系，制定了切實可行的各項安全生產管理規范，建立了較為全面的型號設計、生產、大型試驗技術安全管理控制措施，營造了良好的安全生產管理氛圍，安全生產管理水平穩步提升，安全生產管理績效持續改進。

隨著航天科技工業的迅猛發展，科研生產和型號發射任務日益繁重，安全管理技術難度、復雜程度越來越高，安全生產管理面臨著巨大挑戰，開展安全生產管理信息化建設，實現安全生產的動態、科學化管理已成為“安全發展”的必然要求。

一、平臺建設背景

1.航天企業高技術發展的需要

航天技術是一項復雜的系統工程，中國運載火箭技術研究院是集中體現航天高技術、多專業為一體的綜合性系統工程特點的典范。當前，研究院正加速新一代運載火箭的研制，技術的高速發展和應用可能帶來安全生產技術未吃透、規律未吃透、狀態未吃透的問題，加之隨著研究院能力建設的迅猛發展，多型號研制生產并重，生產試驗技術模式和規模不斷變化，航天技術應用產業不斷壯大，專業越來越多，隨之而來的技術問題勢必影響安全生產管理工作，安全生產管理面臨著巨大壓力和挑戰，亟待使用現代安全管理方法和手段來適應各項綜合能力的不斷提升及航天高技術的發展。

2.航天企業風險管控的需要

2006年，國資委發布了《中央企業全面風險管理指引》，要求中央企業結合自身實際情況，逐步完成收集風險管理初始信息、進行風險評估、制定風險管理策略、提出和實施風險管理解決方案、監督與改進等風險管理工作，完善風險管理信息系統，強化風險管理文化。

航天企業屬于高風險行業，從簡單的生產研制單一組元到復雜的大型火箭全系統，從微小的火工裝置到具有高能的發動機，無不呈現航天領域高風險的特點，而新型號的研制與試驗更面臨重大風險。隨著不斷引入新工藝、新技術、新材料和新設備，以及根據機構崗位的需求建立的新單位、新崗位和引進新的人員所面臨的新狀態、新環境，都將帶來新的安全生產風險。

為落實國資委對中央企業持續、健康、穩步發展的要求，研究院主管領導決定以安全生產管理為試點，將風險管理融入到安全生產管理各項業務流程中，有效管控安全生產風險，不斷增強安全基礎，確保為實現全面構建航天科技工業新體系、建設國際一流大型航天企業集團的總體目標保駕護航。

3.航天企業安全管理科學化的需要

當前及今后一段時期內，將是研究院發展史上政治責任更為重大的時期，面對運載火箭高密度發射以及新型號研制與試驗面臨的重大風險，安全管理壓力巨大，傳統的以“事后應急處理”為主的管理模式已不能適應當前的全面安全生產管理，“分散、單項”的事件處理方式也滿足不了當前“系統、組合”的安全管理需求。

為建立安全生產管理的“事前動態預警”和“過程動態監控”的風險管理模式，確保研究院各級管理層、技術層、崗位員工等各層面人員能夠全方位參與到安全管理當中，大幅提升安全管理水平，將安全生產管理系統化、信息化、規范化、科學化，研究院開展了安全風險動態管控平臺研究與實踐。

二、平臺建設的主要做法

中國運載火箭技術研究院秉承周恩來總理對航天科技工業提出的“嚴肅認真、周到細致、穩妥可靠、萬無一失”的指導方針，將航天企業形成的“嚴、細、慎、實”工作理念落實到安全工作之中。通過自力更生，逐步摸索、攻克航天安全技術與安全生產管理的道道難關。通過集智攻關，逐步探索、掌握航天領域的多項安全關鍵技術。研究院依據安全生產管理現狀和未來發展需要，正視存在的差距，充分調研、明確需求，認真梳理安全生產管理的內容，提煉安全生產的管理規律，并固化安全生產管理經驗，優化安全生產管理模式，以加快信息化平臺建設為抓手，著力實現現代化安全管理。

1.以系統工程理論重構安全生產管理體系

（1）系統梳理，搭建安全生產管理體系

航天科技工業安全工作的危險性、復雜性和特殊性，要求航天企業必須以系統安全為基礎，從科研生產的全過程、全方位入手，達到安全生產的目的。研究院應用航天系統工程理論，并與系統安全工程理論有機結合，從系統的角度出發，以安全工程、系統工程、可靠性工程等為指導，對安全風險進行分析、評價、控制，研究、解決生產過程中的安全問題，方法包括從系統整體出發的研究方法、本質安全方法、人－機匹配法、安全經濟方法等，以期實現系統及其全過程的安全目標。

結合多年的安全生產管理實踐，研究院系統梳理了安全生產管理內容，規劃安全生產管理專業發展，根據安全生產管理職責分工、涉及的專業和人員搭建了安全生產管理框架，見圖1。

圖1 安全生產管理業務框圖

（2）有機銜接，整合職業健康安全管理體系

職業健康安全管理體系是目前各國廣泛推行的現代安全管理方法，其實質就是為了確保系統安全而建立起來的一種規范化、科學化、結構化的管理模式。它是以實現系統安全為核心，具有動態的、高度自我調整和自我完善機制的科學管理體系。研究院建立職業健康安全管理體系以后，對安全生產工作的系統化、科學化、制度化和規范化起到了顯著的推動作用。研究院嘗試將信息化與體系管理進行有機融合，將標準化的要素與信息化管理平臺進行有效搭接，即以體系的17個管理要素為依托構建管理框架并建立與平臺結構的搭接，利用信息化平臺服務于體系運行。

（3）頂層設計，建立科學的信息化平臺總體架構

研究院系統地進行了平臺框架總體設計，包括軟件解決方案、功能分配、模塊劃分、程序總體結構、輸入輸出和接口設計、運行設計及出錯設計等方面的工作。充分考慮了信息化平臺應具備的數據錄入、瀏覽、查詢檢索、統計分析、導入、導出以及工作流程啟動、信息發布、檔案存儲、動態預警、工作提醒、資源共享等基本功能。

為保證系統使用的連貫、順暢，充分考慮了與研究院門戶系統和統一身份驗證系統等進行集成和數據交換，將平臺系統結構總體分為表現層、業務邏輯層和數據訪問層，在系統的技術架構設計上充分考慮開放性和可擴展性。對集成數據庫管理、工作流引擎、組織機構管理、數據字典定義等內容進行了設計考慮，將其設計為具備支持漸進式建設，并根據信息化進程存在差異的特點支持不斷擴展，使其根據主次關系逐步完善系統功能，見圖2。

圖2 平臺總體架構圖

為確保數據存儲可靠，研究院對數據備份策略進行了精心設計，將系統內數據信息分兩種類型存儲，即結構化數據和非結構化數據（文件）。結構化數據存儲在后臺集群數據庫中，非結構化數據存儲在應用服務器上。結構化數據遵循集群數據庫備份原則，非結構化數據采用在計劃任務里增加任務定時器的方式在指定位置進行備份，且采用每日全量備份。

為保證系統運行穩定、響應迅速，研究院對各種可能出現的諸如服務器、客戶端同時在線用戶多等問題進行深入預想、預測分析，從系統部署方式、數據庫結構、應用系統設計、中間件服務器性能等多方面進行優化設計。系統設計兼顧保密要求，從密級標識、身份鑒別以及信息訪問、輸出、流轉、存儲等多方面進行控制。同時，遵從權限最小化原則，系統管理設置系統管理員、應用管理員、安全保密管理員和安全審計員，形成相互制約的分級授權機制。

基于信息化系統需要對數據查詢、統計、分析等功能，研究院對系統數據庫、業務角色及模塊功能、外網數據交互、用戶應用界面、安全保密、運行、系統部署、與其它系統集成等進行了系統設計，并充分考慮了數據特性與數據之間的關聯關系。在信息化系統開發過程中，研究院建立了可配置化的監管模型，在動態監管、工作流、動態評估等方面充分考慮需求，進行人性化研發，建立了良好的人機交互界面。

2.以知識管理思想重架安全生產學習、交流平臺

（1）知識管理，建設安全知識系統

“知識經濟”是近幾年在世界范圍內興起的一個新概念，而“知識管理”作為“知識經濟”的子學科，已成為知識轉化為生產力的關鍵所在。中國運載火箭技術研究院深化知識管理，一方面，使外部知識內部化，將國家和行業法規、標準以及安全管理的有關規定納入平臺。另一方面，使內部知識體系化，將研究院及所屬單位經過幾十年積淀形成的完善的安全管理規章、制度、標準等通過清理、規范形成體系。另外，針對院級安全主管部門、所屬單位安全主管部門及車間、班組相關人員在安全生產過程中積累的豐富的安全知識、常識以及來自內外部培訓中的安全教學課件等，經過系統梳理，通過平臺為各單位、各類人員按權限提供上傳模塊，實現知識共享，為各單位提供了相互學習借鑒的渠道。

研究院充分重視隱性知識的顯性化、精細化、標準化，總結提煉固化很多不被注意的隱性知識，如員工的經驗等；同時重視個體知識組織化，通過制度安排鼓勵員工不斷把個人的知識轉變成組織的知識，然后又從不斷擴大的組織知識來增加個人知識,最終將知識轉化為現實生產力,從而提升個人安全能力、組織安全能力，確保研究院獲得安全發展的環境。

（2）集成開發，打造數字化資源共享平臺

研究院力圖創造一種有利于知識生產與共享的環境，一方面，研究人員充分考慮了安全生產管理的各種內容，統計分析了安全生產管理內容的數據展現和數據關系，研究了計算機語言如何實現，設計了安全生產信息系統基礎數據庫框架，將復雜的管理內容轉化為統一的數據模式進行管理；另一方面，通過對知識管理技術，如分布式存儲管理、群集系統、Internet/ Intranet、數據庫、數據挖掘、文字處理、電子表格及群件技術的充分運用，實現了顯性和隱性知識的轉化與共享，最終通過知識的獲取、創造、組織、轉化、傳遞、共享等過程對安全信息資源進行管理。

3.以風險管理理念重建安全生產管理機制

（1）預防為主，構建防控預警機制

國家將安全生產的方針定為“安全第一、預防為主、綜合治理”，其中“預防為主”表明了安全生產事故防范的思想。中國運載火箭技術研究院在平臺研發的主體思路中也充分體現了“預防為主”，“謀事在先”、“防患未然”在平臺中得以淋漓盡致地體現。在實際安全管理中，有很多安全管理工作在時間周期上是有特殊要求的，一部分是國家法律法規明令要求的，如特種設備的檢測周期、特種作業人員的上崗證等；一部分是研究院根據自身需求制定的需定期開展的工作，如安全檢查，包括年檢、月檢、周檢、日檢等。由于研究院存在下屬單位多、特種設備種類多、特種作業人員崗位多等特點，容易出現特種設備超期使用以及特種作業人員超期上崗等問題，各級人員安全檢查是否按照周期執行也難以全面掌握，而通過信息化平臺的預警功能，則比較容易地解決了上述問題。

通過對監控對象初期數據的錄入建立基本信息庫，利用軟件實現了對監控對象的實時監控。研究院開發了動態監控、風險報告和預警報警等模塊，根據不同的風險等級，平臺會發出不同級別的預警信息，實現預警“一目了然”，及時提示相關職能部門、相關崗位的工作人員依據相應的響應措施提前作出應對。研究院將預警等級設置為5級，針對監控對象對應5種顏色，由低到高分別為安全（綠色）、告知（藍色）、警示（黃色）、警告（橙色）、禁止（紅色）。若按要求應該開展的工作沒有實施，“禁止”的“紅色”會一直閃爍，提醒安全管理人員監控對象出現超期工作狀態，直至完成相關工作并更新相應數據信息后，才會回歸“安全”。

危險點管理是研究院安全管理的重中之重。所謂危險點是指在科研生產和試驗過程中可能發生重大事故(包括急性中毒)并能造成人員死亡或重傷的設備、設施和生產、使用、儲存危險物品的單元。研究院的危險點主要包括機械設備、起重機械、鍋爐、配電、壓力容器、危險化學品儲存、危險化學品使用等共計七大類。研究院針對危險點的特點開創了一套行之有效的安全管理方法，包括危險源辨識、等級劃分、安全性評估和定期評審等。通過平臺，對全院危險點管理信息進行全面數據展現，形式包括文字、圖片等（后續即將實現視頻在線實時監控）。同時，采用量化評分制，在平臺中嵌入了危險點評估模型，具有自動評分與分級功能。

安全生產管理信息化系統風險管控界面見圖3。

圖3 安全生產管理信息化系統風險管控界面

（2）強化問責，形成剛性考核機制

“安全責任、重于泰山。”落實安全生產責任制已成為安全生產管理的一個重要方面，借助現代化手段，研究院將各級主管領導、各級部門以及相關人員的安全績效考核與安全管理信息化平臺進行集成，使平臺成為考核各級管理者和員工安全績效的實施手段。通過平臺，形成了促進各級人員落實安全責任的強大推力。研究院將工作目標通過平臺實施逐級分解，細化各項工作考核項目，各級人員按要求定期上報工作情況和反饋工作信息，平臺自動計算各級人員的工作完成率，主管部門根據工作完成效果予以打分，并將各級人員工作績效情況一一在平臺上予以顯示，實現了綜合考評。該模塊將考核細節深入到每一項具體工作中，實現了全過程監控，一方面大大促進了各級人員盡職履責的主動性，另一方面也保證了安全考核過程的嚴肅性和防患未然的前瞻性。

4.以項目管理方法重整管控平臺開發模式

（1）科學組織，為平臺順利研發提供堅強保障

為保證信息化平臺的順利研發和投入使用，中國運載火箭技術研究院在信息化平臺研發中成立了項目團隊，一方面建立了由院主管領導、安全生產主管部門、所屬單位選拔優秀的專職安全管理人員以及軟件開發公司人員組成的研發項目組；另一方面建立了以院級安全主管部門為主導，所屬單位安全主管部門、車間、班組等各級人員相互協調的工作鏈，搭建了平臺研發的溝通橋梁，為平臺研發做好了組織保障。

在平臺研發過程中，研發隊伍結合企業作業涉及面廣、專業深等特點，確立了“急需先行、階段實現”的工作原則。推行項目管理模式，制定了平臺開發計劃，注重集成管理、計劃管理、溝通管理、風險管理。細化工作分解結構，制定風險分解結構，責任分工細化到人，確定各項工作的時間節點、完成標志、責任人及配合人等，確保了各節點工作的按期完成。同時，建立周例會制度，及時溝通、協調問題，明確后續研發重點。

（2）持續改進，精細完善信息化平臺

信息化系統開發基本完成后，研究院選擇在特定區域及特定人員范圍內開展試運行。首先，研究院組織所屬單位安全生產業務主管領導、主管處長、專職安全管理人員及相關基層人員進行平臺應用培訓。培訓結合具體實際操作演示，從軟件總體結構、功能分布、模塊流程、數據庫信息等方面進行全面、細致地講解，使各級具體用戶充分了解平臺結構、功能及使用方法。

其次，研究院選擇了多個具有代表性的試點單位進行了全方位運行測試。各測試單位根據平臺功能進行了信息發布、流程啟動、預警監控、數據錄入、統計分析、數據導出等各類功能的測試，充分測試了平臺系統的可行性和科學性。針對發現的問題逐一進行分析和功能改進，逐漸完善了平臺的功能。

再次，在試點單位取得平穩運行的基礎上，安全生產管理信息化系統全面進入運行階段。研究院組織所屬單位進行了各類安全管理信息的錄入，陸續完成了危險點、特種設備、特種作業人員、危險化學品等信息數據庫的建立工作，并對數據庫信息的準確性和覆蓋面進行了全面審查和確認。研究院各級安全管理人員全面參與、上下聯動，實現了信息化平臺的高效研發。

5.以信息化手段重塑安全生產管理方法

（1）廣開思路，著力創建嶄新管理環境

中國運載火箭技術研究院充分利用已有計算機網絡，創建所見即所得的安全生產管理環境。在信息發布的設計上改變以往的模式，充分考慮了發布范圍、應用層面等方面，將其與實際需求相融合，如通過安全生產管理信息化平臺，將研究院和廠所下發的通知在“待辦工作”中第一時間通知到安全管理人員直至一線管理人員，使逐級落實安全責任更加便捷。同時，還對用戶權限、功能進行了最大化的設計，用戶可以在平臺上發布與安全生產管理相關的信息，如發布危險預警信息、培訓信息等。用戶可以根據需求選擇不同的發布范圍，也可對特定對象發布信息，如可將發布信息的范圍選為院級，也可以選擇廠所級或車間級。使用人員可以通過信息發布進行安全生產管理經驗交流，討論安全生產技術，探討最新安全生產形勢，以及進行在線交流。各級人員可以使用系統內置的強大數據檢索功能進行資料檢索，搜索到相關信息后，使用輸出功能實現資源下載共享。

針對危險點定期實施評估的要求，研究院設計了評估審批流程，使基層管理人員可以直接開啟評估審批流程，通過基層單位主管機關的初審后逐層上報，直至通過審批，減少了紙質文件和不必要的中間環節，提高了工作效率。院屬單位根據要求在平臺定期啟動實施危險點安全狀況評估，使評估工作更加便捷。

危險點評估審核界面見圖4。

圖4 危險點評估院級審核界面

（2）積極探索，著力實現安全管控標準化、精細化

研究院力求使平臺集全方位安全管理于一身，并體現標準化、精細化。平臺設計了安全生產管理檔案數據庫，使法律法規、標準、危險點基本信息、管理檔案、動態評估表、各類安全檢查表、安全隱患整改報告等均實現了電子化。通過信息的廣泛集成，使安全管理人員及時、準確地掌握安全生產信息，并開展針對性安全管理。數據庫對于安全管理信息的存儲、統計、分析、使用具有重要意義。根據各級危險點特征，平臺中設計了1套危險點綜合管理評估表和28套危險點現場管理與設備設施評估表。其中，危險點綜合管理評估表從安全生產組織體系、安全責任、制度建設、檔案管理、教育培訓、檢查整改、應急管理等內容設計評分標準，予以評估；危險點現場管理與設備設施評估表主要從現場管理、設備設施、檢修維護、防護設施、作業環境等方面設計評分標準。危險點類別不同，評分項目各有不同，評分標準也相應調整，確保每一類危險點使用適合自身特點的、獨一無二的評估表。

實際上，研究院在每一個模塊的設計上都充分體現標準、精細的原則，搭建統一的工作流程框架，建立統一的檢查考核標準，解決因工作標準尺度不同而產生的工作效果差異，從而保障了各項安全管理工作按標準要求精細落實。

三、平臺建設效果

通過中國運載火箭技術研究院20個單位2年多的應用，平臺采集錄入了研究院七大類危險點的所有相關信息，錄入了全院的特種設備、特種作業人員、有害作業人員和有害作業場所信息，收集了院、廠所、車間、班組專業安全檢查記錄13,204次，收集了建院以來的生產安全事故的基本信息、事故分析、整改措施等相關內容，并進行了統計分析。

平臺應用取得了良好的實效，實現了法規更新及時化、信息交流廣播化、檔案管理數字化、安全評估自動化、安全預警動態化、監督檢查標準化、責任落實可視化、工作布置快捷化、安全監管實時化、隱性知識顯性化、安全考核剛性化，極大地推進了研究院安全生產管理現代化的進程。同時，平臺成果取得了國家版權局計算機軟件著作權登記證書（登記號為2011SR010290），榮獲了第十七屆全國企業管理現代化創新成果二等獎。

1.夯實了安全發展基礎

安全管理信息化平臺為研究院及所屬單位建立了統一的安全管理目標、實施標準、檢查標準及考核標準。通過平臺，建立了安全生產管理檔案數據庫，實現了法律法規、標準、危險點基本信息、管理檔案、動態評估表、各類安全檢查表、安全隱患整改報告等的數字化，建立并保存了研究院及所屬單位開展工作的一切數據、檔案。通過信息的廣泛集成，對于安全管理人員及時、準確地掌握安全生產信息，開展針對性安全管理提供了全方位的信息參考。為實現針對性安全管理提供了準確依據，對于研究院安全管理信息的存儲、統計、分析、使用具有重要意義。所有單位能夠實現在同一框架下開展各自工作及每一項工作的閉環管理，保障了各項安全管理工作的按標準要求順利實施，進一步夯實了安全發展的基礎。

2.增強了風險管控能力

研究院安全生產管理信息化平臺的投入使用，建立了可配置化的風險動態監管模式，使得風險管控與日常管理有機融合，覆蓋科研生產各個環節。平臺根據各類危險設備、危險作業特點，分別設置了動態預警要素，明確了動態檢查周期。當動態監管項目的某一要素值接近或達到、超過設定標準值時，平臺會對應顯示不同類別的風險等級并作出風險提示，標明項目名稱、預警原因以及其它相關信息。

通過風險提示，實現了風險動態預警，建立了快速反應機制，研究院的重點部位一旦在平臺上出現“紅色”信息，安全管理人員會在第一時間通知到該重點部位的負責人，督促其采取有效措施降低風險。將以往生產現場安全督查轉變為系統管控，節約了人力資源，減少了事故發生的可能性，降低了事故帶來的損失。

通過應用平臺，在全員中形成了以風險管控為重點的風險管理文化，使每個崗位人員清楚本崗位存在哪些關鍵風險點及其相應控制措施，增強了員工風險防范的意識和預先風險控制的行為習慣，營造了全面風險管控的積極氛圍，大大提高了研究院的風險管控能力。

3.提升了管理科學化水平

安全生產管理信息化平臺的研究與應用，是研究院探索實施先進安全生產管理方法的具體體現，是各級管理人員便捷安全生產管理的高效途徑，是研究院推行現代化安全生產管理的重要手段，是研究院實施“科技興安”戰略的最佳實踐。研究院通過平臺應用，將以往的粗放管理和經驗管理轉變為主動管理、精細管理、規范管理和科學管理，實現了安全生產管理各項專業內容的一體化、精細化和可視化，實現了安全生產管理工作剛性管理與量化考核，構建了一個涵蓋院本部、所屬單位直至基層一線的安全生產管理平臺、信息交流平臺、學習溝通平臺，大大提高了安全管理的效率，促進了安全生產管理水平的提升。

四、結束語

中國運載火箭技術研究院安全生產管理信息化平臺搭建了安全生產風險管控體系框架，可移植、可復制。平臺識別并提取了安全生產標準化要素，實現了安全生產管理工作的剛性管理和量化考核，平臺應用增強了企業的安全生產風險管控能力，提升了企業安全生產管理水平。平臺成果建立了工作流，實現了院、廠所、車間（處室）直至基層一線員工的層次管理，將日常安全生產工作標準化、流程化，為各單位固化安全生產管理經驗、有效控制安全生產風險提供了支撐平臺，優化了企業安全生產管理模式，填補了國防科技工業安全生產風險信息化管控的空白，為國內企事業單位安全管理動態風險管控建設提供了參考和借鑒。