基于水利工程項目招標中業主風險的應對策略

董燕語，王 俊，張澤宇

(咸陽市羊毛灣水庫管理局，陜西咸陽713300)

1 編制招標文件的風險及應對

在某水利水電工程中，把發電設備和土建兩個分項打包成一個，結果導致投標書遞交截止日之前，沒有一家投標商前來投標，后經重新打包，把發電設備和土建分成兩個合同包，重新招標，最后雖然取得了令人滿意結果，但是，錯誤的分包耽誤了寶貴的采購時間，還將給項目帶來極大的風險。業主在需要對水利工程項目劃分標段時要注意，分包過粗，會使參與競爭的投標商減少或直接導致招標無效的風險。而分包過細，會導致投標成本增加，進而使業主的項目成本增加，對于將來的合同執行和管理上容易造成混亂，進而導致成本失控和索賠風險。因此，業主在合同分包時應充分考慮如下因素:招標項目的規模;工程/貨物的性質和質量要求;工程進度和供貨時間;如有條件，應聘請有經驗的咨詢專家或招標代理機構協助完成。如果一個水利工程項目很大，其中有許多復雜的專業項目，而自己的專業管理能力又不夠強，則應該考慮選擇總承包的形式。這樣做，可能會承擔總投資難以壓下來的風險，但是可以避免各專業之間協調配合不當，造成返工浪費，工期延誤等風險。反之，如果專業性項目不多，且多為常規項目，則可以考慮由業主直接與各專業承包商簽訂分包合同。這樣有利于業主控制總投資。但存在各專業承包商協調配合的風險，業主可以考慮以補償給主要承包商一筆管理費的形式，將協調配合的責任轉移給主要承包商。

2 招標方式的風險及應對

建設工程招標發包的方式，根據中華人民共和國招標投標法第十條:招標分為公開招標和邀請招標。

2.1 公開招標

公開招標，按照國際上流行的說法，也叫無限競爭性招標。它是指由招標人通過報紙、刊物、廣播、電視等大眾媒體，向社會公開發布招標公告，所有對此招標項目感興趣并符合規定條件的承包商，都可自愿參加投標的一種工程發包方式。

只要符合相應的資質條件，承包商愿意便可參加投標。公開招標可以最大限度地為一切有能力的承包商提供一個平等的競爭機會。在實際操作中，經常少則十幾家，多則幾十家，甚至上百家，競爭程度最為激烈。業主有最大的選擇范圍，可在為數眾多的投標人之間擇優選擇一個報價合理、工期較短、信譽良好的承包商。參加競爭的投標人越多，越有利于業主防范投標人“串標”現象。對業主來說，不利或者說存在風險的一方面是:由于競爭激烈，程序復雜，組織招標和參加投標需要做的準備工作和需要處理的實際事務比較多，特別是編制、審查有關招標投標文件的工作量十分浩繁。業主耗費的時間長，招標費用支出也比較多，以及增加了因對中標單位可能不了解而導致的今后協調困難的風險。

在我國的公開招標實際實踐中，主要存在招標信息發布廣泛公開性不夠這一缺點。目前我國各地發布公開招標公告一般只是在單一的工程交易中心中發布。而工程交易中心，現在只是一個行政區域才有1個，其封閉性、區域局限性十分明顯。由于工程交易中心本身的封閉性、區域局限性，使其發布的招標公告不能廣為人知。解決這個問題的辦法，業主可將公開招標公告直接改為由大眾傳媒發布，或是將現有的工程交易中心發布的招標公告與大眾傳媒體聯網，人們能方便、快捷地得到公開招標公告信息。

2.2 邀請招標

邀請招標，按照國際上流行的說法，又稱有限競爭性招標或選擇性招標。它是指由業主根據自己的經驗和掌握的信息資料，向被認為有能力承擔工程任務經預先選擇的承包商發出邀請書，要求他們參加工程任務的投標競爭。邀請招標參加人數是經過選擇限定的，通常，被邀請的承包商數目多在3～10個。邀請招標準備階段的工作量和審查投標文件的工作量相對較少，相應的業主招標所花費的時間也相應的少，由于邀請招標不需要利用大眾媒體發布招標公告，僅此一項業主便能節省不少費用。因此，業主招標總體費用也較節省。由于邀請招標參加人數相對較少，它限制了競爭范圍，加上業主經驗和信息資料的局限性，會把許多可能的競爭者排除在外，使業主承擔失去可能獲得更低報價、技術上更有競爭力的潛在承包商的機會的風險。為了應對此種風險，業主可加強對承包商信息資料的收集。

3 資格預審中的風險及應對分析

資格預審是為了檢查、評估投標人是否具備能令人滿意地執行合同的能力。業主如將合同授予不合格投標人。其風險在承包商要么達不到工程質量要求，形成“豆腐渣”工程;要么影響工程進度，形成“半拉子”工程，或迫使業主為了使項目正常進行，以各種方式為承包商追加支付資金。形成這樣風險的原來在于:投標人的財務狀況差，沒有資金實力做支持;或技術力量不強，不能滿足本工程的要求;或類似工程的施工經驗不足。還有資格預審標準不能定得過低，過低就會讓一些不合格承包商有機可乘，資格預審標也不宜過高，過高就限制了承包商的數量，使競爭減少的。

4 評標風險及應對

根據七部委聯合發布的《評標委員會和評標方法暫行規定》，評標方法分為最低投標價法、綜合評議法或者法律法規允許的其他評標方法。最低標價法一般適用于具有通用技術、性能標準或者招標人對其技術、性能沒有特殊要求的招標項目，此辦法較為簡單，評標委員會對符合招標文件規定技術要求和標準的投標人，按招標文件規定的評標價格調整方法，對投標報價及商務部分作必要的價格調整后形成標價比較表，最低的為中標候選人。綜合評議法綜合考慮投標人的信譽、業績、報價、質量、工期、施工組織設計等各方面的因素，采取折算為貨幣或者打分的方法，最大限度地滿足招標文件中規定的各項綜合評價標準的投標人，即得分最高的投標人為中標候選人。其他評標方法基本上是在上述兩種方法的基礎上演變來的，例如采用最低價格法時兼顧比較技術指標的優劣，采用綜合評議法時只對技術和不帶報價的商務部分進行打分并由高到低排序，而報價不打分，報價經算術修正后由低到高排序，定標時根據項目技術含量的高低，事先在招標文件中規定好或按技術或按報價排序定標。

5 合同風險分析

水利工程承包合同風險有兩類，一類是由于合同條款不完整，敘述不嚴密，有漏洞，或部分條款違法，存在“陷阱”，在執行中可能給合同某一方造成損失的可能，即合同不完善的風險;第二類是由于合同條款規定而引起的風險，即純合同風險。水利工程承包合同按計價方式的不同分為三大類型，即總價合同、單價合同和成本加酬金合同，下面分別分析業主在各類合同類型中的風險特征，即純合同風險。

5.1 總價合同風險

總價合同是以圖紙和工程說明為依據，在明確各分項工程的工程性質和工程量的基礎上，合同雙方按照商定的總價簽訂工程承包總價合同?？們r合同由于不需要計算工程量，而只需計算在實際施工中工程量的變更即可，因而合同易于管理，但由于前提是必須明確分部分項工程內容及各項技術經濟指標，準備劃分和計算分部分項工程量將會占用很長的時間，從而會延長設計周期、拖長業主招標的準備時間，總價合同分為不可調值總價合同和可調值總價合同。

5.2 成本加酬金合同風險

成本加酬金合同的基本特點是按工程項目實際發生的成本(包括人工、材料、施工機械使用費和施工管理費以及各項獨立費用，但不包括承包商的總管理費和應繳所得稅)，加上商定的總管理費和利潤，來確定總造價。采用這種合同方式，業主面臨對工程成本不能有效控制和承包商對降低成本不感興趣的風險，同時確定承包商的實際成本會大量增加業主的工作量，而且準確確定承包商的成本也有很大困難并存在很大漏洞。

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