城市軌道交通工程實施策劃研究

張佐漢，陳麗波，馮衛軍

(中國鐵道科學研究院 深圳研究設計院，廣東 深圳 518034)

城市軌道交通工程項目的建設管理由于工程投資大、周期長、專業多、系統性強，且涉及的市政配套工程量大等方面的特性，使城市軌道交通工程項目建設管理成為一項相當復雜的系統工程。在立項以后，項目管理者就必須對整個項目進行細致詳實地實施策劃［1］，而目前，我國對此方面研究較少。因此，對城市軌道交通工程業主方的實施策劃進行研究，具有重要的現實意義和價值。

1 工程背景

深圳地鐵3號線首期段起自紅嶺中路站與紅荔路交叉口，向東經羅湖區、布吉片區、橫崗片區，止于龍崗區雙龍立交。全線總長約33 km，設車站21座，地下站6座，半地下車站1座，高架車站14座。地下段9.246 km，過渡段1.416 km，高架段22.320 km。設2座主變電所，1座雙層車輛段。

深圳地鐵3號線于2006年6月開工建設，計劃于2010年底建成通車。該工程作為深圳2011年世界大學生運動會的配套工程，工期緊，地質條件復雜，線路長，拆遷工作量大。面對艱巨的建設管理任務，業主方必須對工程建設各方面進行認真仔細地實施策劃，以保證工程的如期完成。

2 城市軌道交通工程實施策劃

2.1 實施策劃概念

實施策劃是項目立項以后，以項目實施的全過程為研究對象，在環境調查的基礎上，運用系統工程原理，對項目的目標、組織、管理、經濟、技術等方案進行科學分析與論證，最終形成實現目標所應遵循的方法及程序的研究過程［2］。項目實施策劃是項目由決策階段向具體實施過程的過渡，具有承上啟下的作用。它將項目決策設想轉化為符合項目目標，要求明確，且具有充分可行性的實施方案和工作計劃，為項目實施中的各項工作提供指導。實施策劃屬于業主的職能范圍。

2.2 城市軌道交通工程實施策劃內容

城市軌道交通工程實施策劃包括總體策劃與局部策劃兩個層面。總體策劃就是針對整個項目所進行的策劃，制訂項目實施的總體方案;局部策劃就是對某個專門議題所進行的策劃，制訂該議題的實施方案。局部策劃是總體策劃的深化研究，是總體策劃的補充與完善。本文以總體策劃為研究對象，通過對深圳地鐵3號線工程的策劃文件進行分析與歸納，認為目前的實施總體策劃包括以下內容:

1)調查分析

實施策劃的第一項任務就是要進行環境調查，對工程項目的建設背景和環境條件進行調查，明確項目建設的外部接口條件;對前期項目決策階段的成果即可行性研究報告進行研究梳理，從而確立項目的進度、投資、質量的總體目標;對整個項目的工程設計進行熟悉、消化，掌握項目的特點、重點、難點問題，為進一步策劃做準備。

2)制訂項目總計劃

總體策劃的首要任務是在項目總工期目標的基礎上，編制項目的總進度計劃，明確階梯狀的里程碑工期目標及關鍵節點工期目標，如圖1所示。為了確保總工期目標的實現，必須理順各個建設工序間的關系，從項目策劃階段、前期工程、實施階段、建成和試運營階段這幾個軌道交通建設的重要步驟入手，設定關鍵里程碑作為工期控制的關鍵節點，通過控制階段目標的實現而確保總目標的實現。其次，要根據工程概算、工程里程碑目標、工程進度安排以及各年度主要工程內容來確定建設年度資金使用計劃，確保資金的落實與工程進度相吻合。

圖1 軌道交通項目的階梯狀目標示意

城市軌道交通工程因其工期長的特點，進度策劃便成為實施策劃中一個關鍵內容，對于項目進展控制至關重要。在實施策劃階段，要對項目的年度計劃、關鍵里程碑、關鍵線路進行策劃。總進度策劃的要點:

①合理的總工期估計。合理的建設時間是工程質量保證的關鍵，很多質量問題都是因為趕工期造成的，因此，首先要確定合理的總工期時間。

②關鍵里程碑的控制。城市軌道交通工程建設周期長、專業多，必須對關鍵里程碑(如主體結構完成、區間貫通、軌通、電通、系統聯調開始等)進行重點控制，保證其按時完成。

③提出年度重點工作計劃。為了實現對項目的階段性控制，還必須策劃年度重點工作計劃，結合關鍵里程碑，形成進度控制的關鍵目標網絡。

3)工程內容與工期目標分解

因為對于城市軌道交通工程這樣一個如此龐大、多專業、長時間建設的工程，任何一家單位無論是從資質及能力方面來說，都是無法獨自完成，必須進行項目的劃分，理清各工程合同的接口關系及相互的接口(空間、時間)條件。劃分包括空間、時間。首先是空間上的劃分，也就是工程內容的劃分，分成不同的合同段。在對工程實體進行劃分的同時，還需系統梳理工程監控(控制測量、工程監測、質量檢測等)、工程監理、造價協審等合同構成。標段劃分是總體策劃的重要內容，與招標策劃息息相關。對于城市軌道交通工程，針對其投資大、專業多、接口多的特點，要遵循以下原則:

①經濟性。標段大小要合理，分標太小，很難吸引有實力的承包商參與競爭，業主要承擔更大的建設風險;分標太大，有資格的承包商減少，可能因競爭不足而導致承包價格較高。通過合理的分標，能充分地利用社會資源，引入符合軌道交通建設資質要求、實力雄厚的承包商，提高項目抗風險的能力，降低工程造價。

②減少合同接口。城市軌道交通工程接口眾多，標段的劃分要有利于合同接口的減少，充分發揮承包商的人力、財力及技術上的優勢，盡量將相似工程和相關工程集成于一個工程。

③按專業進行標段劃分。標段劃分提倡減少合同接口，但是如果承包商不具備相關經驗，非相近工程盡量不集成于同一標段。

還有時間的劃分，即對工程工期目標的分解。也就是將總計劃目標按照工程劃分進行分解，明確各標段的合同工期、起始與結束時間、關鍵節點工期等，理清相互關聯合同的工期接口關系。

4)組織策劃

工程項目組織是指工程項目實施過程中，在政府制度安排下，項目各參與方之間所形成的各種關系的總和。實施策劃階段的項目組織策劃包含了兩個層面:一是項目組織架構，即在政府建設法規的框架下，業主與其他項目參與方之間所形成的關系和相應的合同安排;二是業主方組織架構，即業主方所采用的組織結構形式及相應的職能分工和管理制度［3］。

項目組織架構策劃就是要根據業主自身的條件及要求，選擇需要的參與方，確定戰略決策層、組織管理層、項目實施層各層的成員，明確各參與方在項目中的目標和定位及各方參與者職能范圍，確立各方相互間的管理、指導關系。如圖2所示。

項目組織架構策劃的主要原則有目標統一原則;責權利平衡、合理授權與分權原則;適用性和靈活性原則;組織制衡原則。

業主方組織架構是指業主方自身建立的科學化、規范化的組織結構，包括部門設置、任務分工、管理職能分工、工作流程定義等。業主方組織架構主要有職能式、項目式、矩陣式三種模式。

5)招標策劃

圖2 項目組織層次示意圖

招標策劃主要解決每個標段采用什么樣的委托方式和承包方式，采用什么樣的合同種類、形式及條件，采用什么樣的招標方式，各標段招標的開始完成時間等問題。因此，招標策劃主要包括發包模式的選擇、合同體系的策劃、招標方式選擇、招標進度策劃等內容。通過招標，選擇合適的承包商，將權利責任合理地分配給相關各方，見圖3。

圖3 招標策劃示意

招標策劃應重點關注如下內容:①主要合同的發包方式策劃。對主要工程內容，如土建工程、設備采購、設備安裝等，分析設計與施工的關系，工期要求等，決定采用合適的發包方式;設備是甲供，還是甲控或是乙購;主要材料質量的控制途徑等。②合同條件(合同范本)以及合同計價方式的選擇。合同條件選擇首先要注意合同條件應該與雙方的管理水平相配套，其次要選用雙方都熟悉的合同條件;計價方式要根據發包模式及合同條件進行合理的選擇。

6)提出需要進一步解決的問題

對于上述工程總體策劃所遇到的還不明確的問題，提出進一步研究的建議。

3 實施總體策劃的改進

總體策劃是指導項目實施的綱領性文件，總體策劃的好壞直接影響項目的執行效力。目前，深圳地鐵3號線工程已經進入建設尾聲，回顧項目的執行情況，或多或少存在一些不盡人意的地方，也反應總體策劃存在著一些問題，通過實踐經驗的總結，筆者認為可以從深度及廣度兩方面對實施總體策劃進行改進。

3.1 總體策劃廣度改進

在工程實施總體策劃中，除了上述內容外，還需要包括:

1)前期工程策劃

前期工程主要是為城市軌道交通工程的正式實施進行的準備工作，為工程提供必要的空間條件，是工程實施的前提，主要包括建設用地的征地搬遷、交通疏解、管線改遷和綠化遷移、高壓線改遷、渣土及余泥排放點落實、施工臨時設施的落實等。

前期工程中尤以建設用地的征地搬遷為關鍵。城市軌道交通工程的特點就是線路長、征地搬遷量大，而征地搬遷又是一項政策性強、涉及面廣、制約因素多、關系復雜的系統工作，其能否順利完成，對整個工程的實施起著決定性的控制作用。

前期工程關注要點:征地搬遷要確定高效的管理組織架構，制訂合理的補償方案，保證進度。管線改遷的組織方式。城市軌道交通工程涉及的管線改遷工程眾多，權屬單位眾多，其工期、投資很難控制，要理清各方關系，選擇合理的組織方式。減少重復工程。前期工程中，交通疏解、管線改遷和綠化改移對城市公眾的影響較大，要重視實施方案的策劃，盡量減少重復的工程，減少對城市公眾生活的影響。

2)重大施工方案的策劃

城市軌道交通工程一般地域跨度大，周邊環境各異，因此必須針對各工點不同的結構形象，結合周邊環境、地質條件和交通情況，分析施工中的難點，預先提出解決措施，以保證工程質量和工期目標;對于設備系統，則要重點分析設備的選型、生產制造時間等問題，保證設備安裝滿足工期要求。

重大施工方案策劃的要點:①地下車站施工工法要結合周邊環境確定。在城市繁華地段，地下車站施工工法的確定既要考慮盡量減少對路面交通的影響，又要考慮減少對周圍建筑的影響。②地下區間工法要綜合考慮市場資源和地質情況。比如，對于盾構法施工，必須調查市場是否有足夠的盾構設備及地質情況是否滿足盾構施工要求。③重視設備的時間節點。設備有自身的制造周期，制造、安裝時間必須滿足系統聯調的要求。④大型設備運輸路徑的確定。對于大型設備，要及早協調確定運輸路徑，減少與土建施工等的相互影響。

3)制訂控制性的工作計劃

依據工程計劃，制訂設計聯絡、施工圖設計、招標、設備采購等控制性的工作計劃，并且將這些工作計劃的落實情況納入總計劃管理，避免工作脫節影響工程進度。

4)接口管理的策劃

城市軌道交通建設是一項多單位、多專業參與的聯合協同的工作體，各部門、各專業相互依從、制約、聯系，從而形成一個十分繁雜的接口體系。業主方在實施設計、施工、調試、運行的接口技術管理時，對接口體系必須進行詳細、縝密地策劃，提出和確定接口系統的組成機構、內容和實施要求以及接口的管理模式，提出相應的管理程序、制度、辦法等清單，以確保設計、施工及調試工作的質量和工程控制，避免因接口不當或疏漏而產生的經濟和時間損失。

接口策劃的關鍵:①建立高效的組織機構，業主及各相關承包商均要有專人負責接口管理工作，形成接口管理組織機構，并且整個組織機構要做到決策及執行的及時、高效和明確。②策劃管理程序、制度與辦法，提出項目實施過程中需要進一步制訂或完善的管理程序、制度、辦法等。③策劃接口手冊或規范，組織編寫對于所有承包人均有約束力的接口手冊或規范，并作為招標文件的一部分。

3.2 總體策劃深化改進

在工程實施總體策劃中，部分內容還需要進一步深化或完善:

1)深化地盤管理策劃

在施工現場，往往多個承包人同時交叉作業，地盤的計劃與進度、場地移交、臨時工程(水、電、圍擋)、安全文明施工等的管理，必須明確責任，責權統一，提出地盤管理方案，明確管理程序、管理制度、管理辦法清單。

2)深化費用分解

根據工程內容的劃分，對整個項目的費用也進行劃分，明確各合同的費用目標。在設計概算編制時，設計概算應具有依據工程內容的可拆分性。通過對整個項目進行一次性設計概算拆分，反過來可以檢驗工程內容劃分的接口是否清晰。否則，很容易發生費用給了某個標段，而工程內容在另一個標段的矛盾。只有工程內容、工程概算同時一次進行劃分、相互校驗，工程接口的矛盾才可能減小到最小。

3)深化工程內容劃分

在工程內容劃分時，應遵循工程內容的客觀性要求，保持單個標段內工程內容的完整性，否則會人為地加大管理難度。如低壓動力及照明系統，由于車站給相鄰兩個半區間配電，為了工程實施、驗收等方便，應按圖4所示進行工程內容的劃分。

圖4 低壓動力及照明工程的劃分

4 結語

本文首先介紹了工程項目實施策劃的概念，然后通過對深圳地鐵3號線工程實施策劃的分析、歸納，提出了城市軌道交通工程實施策劃的內容體系，即調查分析、制訂項目總計劃、工程內容與工期目標的分解、組織策劃、招標策劃、提出需要進一步解決的問題等六個方面的內容及各項內容需重點關注的方面;為了提高對工程實施的指導作用，提出了總體策劃應增加前期工程策劃、重大施工方案策劃、控制性工作計劃、接口管理策劃等四方面內容的建議，以及深化地盤管理策劃、費用分解、工程內容劃分等三方面內容的建議。

［1］丁士昭.建設工程項目管理［M］.北京:中國建筑工業出版社，2004.

［2］曹萍.工程項目建設實施策劃的理論與實踐［J］.西安科技大學學報，2007，27(2):190-195.

［3］王卓甫，簡迎輝.工程項目管理模式及其創新［M］.北京:中國水利水電出版社，2006.

［4］深圳市地鐵三號線投資有限公司.深圳市地鐵3號線工程總體咨詢策劃報告［R］.深圳:深圳市地鐵三號線投資有限公司，2006.

［5］深圳市地鐵三號線投資有限公司.深圳市地鐵3號線工程招標策劃報告［R］.深圳:深圳市地鐵三號線投資有限公司，2006.