基于進化博弈的鄉村集市參與者行為分析

張雅靜

（巢湖學院 管理系，安徽 巢湖 238000）

0 引言

鄉村集市是指“在農村一定地域范圍內，人們按照一定的組織方式，周期性或長期聚集于特定地點，進行買賣等商品交易活動的場所”[1]。當前，中國在自己的工業化和現代化進程中，其傳統的鄉村集市將如何發展？這是一個頗具吸引力的問題。

影響鄉村集市發展的因素主要有生產力發展水平、商品化發達程度、人口密度及增長速度、集市的地理位置、附近地區集市的密度、交通狀況、政治干預和人們的思想觀念等。有學者探討了鄉村集市的轉型問題。

目前，對鄉村集市的研究成果十分豐富，當然，研究中也存在著一些不足和未曾觸及的領域。本文擬在前人研究的基礎上，討論這樣一個問題：在特定的制度下鄉村集市參與者的行為表現將會如何？并在此基礎上探討鄉村集市的制度變遷及發展問題。

1 基本假設及其成立的制度性原因

假設1：優質高價物品與低質低價物品給消費者帶來的效用無差異

此假設是指對相同或相近使用價值的物品而言，相對于低質低價物品來說，消費者不會感到優質高價物品會給自己帶來額外的收益。于是，從感覺上購買低質量的產品一次只需付出更少的錢，那么消費者很自然地傾向于購買低質低價物品。此假設成立有其制度性的原因。

第一，從非正式制度角度來看，造成這一假設成立的一個重要原因是鄉民的節儉習慣。中國數千年的自然經濟狀態和與此相適應的小農思想、農本商末的儒家思想是形成這一習慣的重要因素。自然經濟是一種自給自足的簡單再生產經濟形態，它是為消費而不是為交換而生產的，不具有擴大再生產的因素，這就逐步造成了黃宗智所指出的中國社會發展的“過密型”和“內卷化”。這同時反過來進一步強化了其自然經濟狀態，使農民始終維持在最低的生活水平狀態，抑制了其消費能力，強化了其節儉思想。同時，小農思想強調的平均主義和知足常樂、農本思想強調的以自足為本無一不體現著與自然經濟相適應的自足思想，它要求人們的消費要依賴于自給，其他消費能省則省，將生活水平維持在低水平狀態。

第二，從正式制度角度來看，改革開放30年來，中國社會巨大的制度變遷所形成的鄉-城人口流動給鄉村人口結構帶來的變化影響到了集市購買者群體的行為選擇。一方面，大多數的農村青壯年和男性進入城市；另一方面，由于戶籍制度、土地制度的束縛使他們從根本上在城市安家落戶還無法成為普遍的可能。這使得農村社會形成了一個以老年人、婦女兒童為主體的人口結構形式，而她們在消費上的突出特點就是更加節儉。

假設2：低質低價品為劣質貨，低質高價物品為假貨

此假設將假貨與劣質貨區別開來，假貨指使用價值與其價格嚴重背離的產品，劣質貨是指質量雖差，但使用價值與其價格基本一致的產品。那么，為什么假設低質低價品不屬于假貨？

第一，從非正式制度角度而言。“低質低價物品不屬于假貨”與鄉民對假貨的認識相一致。如前所述，由于節儉的習慣、品牌意識的淡漠和講求實惠，無論是購買者還是銷售者都不認為低質低價物品為假貨，這已成為鄉村社會的一個社會共識和態度。外界普遍認為鄉村集市是假冒偽劣盛行、坑農害農不斷，而身處其中的人們并不是這樣認為的。事實上，由于鄉村非正式制度的約束，為鄉民們認可的假貨倒并不盛行。首先，中國鄉村社會是一個以血緣和地緣為紐帶的“熟人社會”，其行動邏輯起點是以己為核心的差序格局社會環境下的關系取向[1]。這種熟人社會是建立在宗族制度基礎上的，而宗族制度在解放前甚至是正式制度，解放后逐漸演變成現在的非正式制度而繼續存在，這使原有的差序格局得以維持[2]。熟人社會一方面因“人情”的出現而制約了集市的交易行為[3]，另一方面也使購買者處在信息對稱的位置，使售假者無法生存。其次，儒家的誠信思想的道德觀在中國鄉村社會仍具有重要的影響力，雖有“無奸不商”之說，但秉持誠信信念者也為數不少。

第二，正式制度對低質低價品的容忍。在多數情況下，鄉村地方政府并不會對銷售低質低價品者以售假論處，這也是政府在面臨鄉村集市現實狀況的理性選擇。

2 模型建立與結果分析

3.1 兩人非對稱進化博弈模型的建立

進化博弈適用于博弈雙方是大量的并且不完全是理性人的博弈，這就意味著一般至少有部分博弈方不會采用完全理性博弈的均衡策略，而是在博弈過程中不斷學習、試錯和調整，并最終達到一個穩定的均衡結果，當然，即使達到了均衡也可能由于受到少量干擾而再次偏離，但這種偏離狀態是能夠重新“恢復”到穩定狀態的。在進化博弈中，穩定狀態并不意味著博弈雙方的最優策略選擇，而是有限理性博弈方組成的群體成員的策略調整過程、趨勢和穩定性。此處穩定性指群體成員采用特定策略的比例不變，而非某個博弈方的策略不變。

在鄉村集市上主要存在著購買者與銷售者這兩類參與人群體，假設他們買賣同種商品，購買者根據對所購物品質量的判斷情況決定出低價或高價，銷售者根據市場情況決定銷售劣質貨或優質貨。一方面，由于購買者群體主要為農民，他們在商品信息的獲取上各有差異以及受傳統節儉思想的影響，其選擇（或者部分購買者的選擇）往往是非理性的；另一方面，銷售者也會由于對市場監管的認識、市場需求情況等信息的獲取不同以及道德信念上的差異，而做出（或者有部分銷售者做出）非理性的決策。由此可見，雙方的行為均是有限理性的，其博弈均衡是在不斷調整中形成的，因而符合進化博弈的假定。同時，由于博弈雙方不是同時選擇，并且兩者收益情況也不相同，因而屬于兩人非對稱進化博弈。

現設定：

V1：高價低質品給銷售者帶來的額外收益；

V2：低價高質品給購買者帶來的額外收益，假設面對購買者的低價選擇，銷售高質品者有選擇不出售的概率為1/2，則購買者收益為V2/2；

C1：優質低價給銷售者帶來的損失；

C2：高價低質給購買者帶來的損失；

Cj：監管給銷售者帶來的損失。

（V1＞0、V2＞0、C1＞0、C2＞0、Cj＞0）

在前述兩個假設基礎上，構建符合現實鄉村集市交易情況的博弈模型，其收益矩陣如圖1。本博弈模型隱含三個假設前提：第一，銷售者的相互競爭使得銷售非假貨產品（低質低價品和高質高價品）的超額利潤為0，購買者購得質量與價格相符的產品時沒有額外的收益；第二，對劣質貨銷售者而言，如果購買者 （因為對商品質量的判斷偏差而）出高價，銷售者將出于利己思想而以高價出售；第三，優質品銷售者面臨購買者的低價選擇時，無論其選擇賣還是不賣，他都不得不承受額外的損失。

圖1 博弈模型1收益矩陣

2.2 結果分析

現設定銷售者為博弈參與方1，購買者為博弈參與方2。同時設定銷售者中銷售劣質貨品者比例為x（0≤x≤1），則銷售優質貨品者比例為（1-x）；購買者中出低價者比例為y（0≤y≤1），則出高價者比例為（1-y）。由上述模型可得參與方1在銷售劣質貨和銷售優質貨的期望收益U1L、U1Y和群體平均收益分別為：

此時復制動態方程為：

參與方2在出低價和高價的期望收益U2D、U2G和群體平均收益分別為：

此時復制動態方程為：

dy/dt=F（y）=y（1-y）（U2D-U2G）=y（1-y）［V2/2（1-x）+C2x］就參與方2博弈群體的復制動態方程而言，y*=0和y*=1是兩個穩定狀態，且在 f′（y）=y（1-2y）［V2/2（1-x）+C2x］中，［V2/2（1-x）+C2x］＞0，則 f′（0）＞0，f′（1）＜0，所以，y*=1 是進化穩定策略。

就參與方1博弈群體的復制動態方程而言，x*=0和x*=1 是兩個穩定狀態，且在 f′（x）=（1-2x）［（V1-Cj）（1-y）+C1y］中：

當 V1＞Cj時，［（V1-Cj）（1-y）+C1y］＞0，F′（1）＜0，所以，x*=1是進化穩定策略。

當 V1＜Cj時，若 C1＞（1-y）/y（V1-Cj），則［（V1-Cj）（1-y）+C1y］＞0，F′（1）＜0，x*=1 是進化穩定策略；若 C1＜（1-y）/y（V1-Cj），則［（V1-Cj）（1-y）+C1y］＜0，F′（0）＜0，x*=0 是進化穩定策略。

如前所述，y多為趨向于 1， 則 C1趨于滿足 C1＞（1-y）/y（V1-Cj），所以x*=1更大可能成為進化穩定策略。

綜上分析，在滿足兩個基本假設前提的現實的鄉村集市上，購買者通常穩定在愿出低價上。對銷售者而言，若監管給售假者造成的損失低于其售假所得，則大部分銷售者傾向于銷售劣質產品，并在可能的情況下賣得高價；即使監管較嚴，若優質產品因難以銷售（事實上也是）而給銷售者造成的損失足夠大時，銷售者仍傾向于售劣。這使得較大的可能是最終收斂到進化穩定策略x*=1和y*=1上，即銷售者售劣，購買者出低價。

2.3 對假設條件改變的進一步討論

為動態地分析鄉村集市參與者的行為決策及其均衡，我們進一步改變模型的約束條件進行討論。將前述的兩點假設調整為：第一，將低質低價品也作為假貨看待，進行監管；第二，優質高價物品與低質低價物品給消費者帶來的效用有差異，高質高價給購買者帶來的額外收益為V0（V0＞0）。其收益矩陣如圖2：

圖2 博弈模型2收益矩陣

運用前面的方法分析得到的結論是：

當 V0＜V2/2時，y*=1是進化穩定策略，購買者通常穩定在愿出低價上；當 V0＞V2/2 時，同時在C2足夠小時，y*=0是進化穩定策略，購買者通常穩定在愿出高價上。

當 Cj＜C1且 Cj＜V1時，x*=1 是進化穩定策略，銷售者傾向于銷售劣質產品，并在可能的情況下賣得高價；當Cj＞C1且Cj＞V1時，x*=0是進化穩定策略，銷售者傾向于銷售優質產品。

由上述兩點我們可分析得到鄉村集市交易的四種情況：其一，當監管不力且消費者對優質高價品與低質低價品的收益差異不大時，市場處于x*=1 和y*=1平衡狀態，銷售者售劣而購買者出低價；其二，當監管有力且消費者對優質高價品與低質低價品的收益差異很大時，市場處于x*=0和y*=0平衡狀態，銷售者售優而購買者出高價；其三，當監管不力且消費者對優質高價品與低質低價品的收益差異很大時，市場處于x*=1和y*=0狀態，銷售者售劣而購買者出高價，此時必然使得消費者因購劣質品損失增大，C2上升，最終導致y*=1，重新回復到低水平平衡狀態；其四，當監管有力且消費者對優質高價品與低質低價品的收益差異不大時，市場處于x*=0 和y*=1狀態，銷售者售優而購買者出低價，其結果是因銷售者無利可圖而退出市場，最終市場消失。

3 結論

第一，在一定的正式制度和非正式制度的約束下，現實的鄉村集市穩定在銷售者銷售劣質商品而購買者出低價的低水平交易均衡點上。盡管也會有少量的優質品和愿出高價者，但不是主流。作為第三方的政府對集市的管理基本上維持在打假不打劣上，這其實也是一個理性選擇，因為在鄉民的消費觀念和持家理念沒有大變更的情況下，過度打擊劣質品反而會使銷售者退出，從而市場消失。

第二，如果對鄉村集市參與者雙方而言，銷售者銷售優質品與購買者出高價相對于銷售者銷售劣質品與購買者出低價，其社會凈收益要更高，那么，因制度不均衡而導致的獲利機會就將出現，于是新的制度變遷需求就將產生。而要想實現此更高層次的均衡，則需要銷售者銷售假冒偽劣商品面臨的支付成本很大而消費者對優質商品與劣質商品的效用有差異，制度變遷將以此為目標而進行。

第三，制度變遷是回應成本-收益變化的結果，如果預期的凈收益超過預期的成本，一項制度安排就會被創新[4]。制度變遷有誘致性變遷和強制性變遷兩種方式，非正式制度變遷較多以誘致性形式出現，純粹的誘致性變遷將會導致制度供給的不足，因此，在鄉村集市的制度變遷中，需要發揮政府的強制性制度變遷作用。另一方面，由于制度結構中制度安排的實施是彼此依存的，特別地，一個特定制度安排的變遷，也將因此引起其他相關制度安排的不均衡[5]，從而促使其發生變遷。基于此，通過對正式制度的強制性變遷，進而促進非正式制度朝著有利于鄉村集市層次提升的方向變遷，將是制度變遷成本最小化的有效途徑。

第四，具體的正式制度的強制性變遷可體現在：其一，加強對鄉村集市交易行為的監管，努力改善集市環境，扶持超市進農村，落實停止收取個體工商戶管理費和集貿市場管理費政策；其二，加強農村文化教育投資，以利于擴大鄉民視野，更好地接受新思想、新觀念，從而有效地提高其市場參與能力；其三，建立起破除二元結構的制度體系，實現農村勞動力的完全自由流動，從而促使新的思想觀念因互相影響而更易被傳播和接受，同時，也使得傳統的"熟人社會"的基礎受到破壞、宗族制度的影響減弱、小農經濟體系及思想受到打擊，這些都將促使傳統的鄉村社會非正式制度發生變遷。

[1]趙泉民,李怡.關系網絡與中國鄉村社會的合作經濟-基于社會資本視角[J].農業經濟問題，2007，（8）.

[2]蔡立雄，何煉成.當代中國農村宗族制度演進的一般邏輯[J]，制度經濟學研究，2009，（1）.

[3]李正華.鄉村集市與近代社會——20世紀前半期華北鄉村集市研究[M].北京：當代中國出版社，1998.

[4]L.E.戴維斯，D.C.諾斯.財產權利與制度變遷-產權學派與新制度學派譯文集[M].上海：上海三聯出版社，上海人民出版社，1994.

[5]林毅夫.關于制度變遷的經濟學理論：誘致性變遷與強制性變遷[M].上海：上海三聯出版社，上海人民出版社，1994.