廣東省技術創新描述性統計分析——兼論知識產權創造激勵策略

○李秋漩 閔惜琳 劉國華

（1、廣東工業大學管理學院 廣東 廣州 510520 2、廣州市發展改革委員會 廣東 廣州 510040）

企業自主創新能力已經成為國家的核心競爭力之一，隨著我國對知識產權戰略的深入實施，企業的自主創新能力正在不斷地提升。我國知識產權局2010年《專利合作條約》（PCT）申請量接近1.3萬件，僅次于美國專利商標局、日本專利局和歐洲專利局，排名第四。其中廣東的申請量為6678件，位居首位。雖然我國的PCT申請數量提高了，但相對于其他發達國家，仍存在優勢企業數量偏少、涉及的產業單一等缺憾，并且眾多大型企業存在“核心技術空化”問題。為了進一步提高我國的國際競爭力，必須繼續完善我國的知識產權激勵體制，激發企業自主創新的積極性。而本次研究選取了國內PCT申請量最多的廣東省作為調查對象。

一、廣東省中小型企業投入與績效相關性分析

不管是積極的勸誘式激勵還是消極的制裁式激勵，其最終目的都是為了影響人的行為朝向一個預期目的前進。企業之所以要進行自主創新，就是希望在市場競爭中實現壟斷，使利益最大化。這里的研究目的是讓企業了解自主創新的重要性，激發企業尋求更多的資源。因此，必須先了解現階段企業的自主研發情況。而想了解企業這一情況，就先要了解企業對內部創新主體的刺激情況。要產生一種刺激，必須投入一定的因素。這些因素可以是財力、物力的投入，也可以是對人力、知識方面的投入。這里主要是研究對人員和資金的投入。

1、人員和資金的投入與企業專利申請量的相關性分析

表1對廣東省大中型企業的專利申請量、企業的經費投入、人員投入進行相關性分析。從分析結果可以看出，它們之間具有很強的相關性。

表1 企業專利申請情況與經費支出、人員投入相關性分析

表2是廣東省大中型企業的專利申請數量、科技活動機構數、科學家和工程師數的相關性分析結果，結果顯示它們之間存在正相關。

表2 企業專利申請情況與科技活動機構數量、高科技人員相關性分析

通過對1999—2008年的數據進行分析，不難得出，增加投資力度、加大高科技人才投入、建立更多的研發機構，對于企業的研發成果是有促進作用的。企業R&D的投入直接影響到企業的專利發明數量，也就是企業知識產權資產。但是這種知識產權資產能否轉化為一種企業競爭力，為企業創造更高的利潤價值呢？為了解決這一疑問，以下就大中型企業專利申請量和工業總產值進行相關性分析。

2、專利申請量與工業總產值的相關性分析

表3是對廣東省大中型企業的工業總產值與企業專利申請數量的相關性分析，結果明確地顯示，兩者存在正相關，即企業的專利發明已經成為企業的一種核心競爭力，而且對提高企業的總產值起到促進作用。

表3 企業專利申請情況與工業總產值相關性分析

結合以上兩點分析，可以看出，企業的R&D投入、專利成果數量和企業的產值三者之間有著相互促進的關系。企業的投入轉化為研究成果，企業獲得研究成果數量增長的同時也就增加了自身的核心競爭力，這個競爭力使企業能夠獲得更大的利潤。而當一個企業擁有更多的利潤時，也會促使它在財政規劃時分配更多的資金去研發自己的產品。

二、廣東省企業自主創新描述性統計分析

為了更深入地了解各領域的知識產權創造能力與績效，本文對廣州市開發區、天河軟件園、黃花崗科技園、珠海高新技術產業的企業進行了問卷調查。問卷涉及了企業概況、經濟概況、技術產品創新概況、知識產權概況等。

1、樣本特征

本次調查問卷基于《奧斯陸手冊》進行設計，回收問卷共67份，涉及了13個行業領域，包括電子、信息、網絡、化學、化妝品、醫藥、廢物處理、造船、能源、光學食品、生物制藥、文化傳播等行業。其中電子、信息、軟件類有32家，占21%。所調查樣本企業類型及規模方面分別為國有企業占8%，有限責任公司占45%，股份有限公司占13%，私營企業占13%，其他占21%。大型企業占9%，中型企業占46%，小型企業占45%。

2、樣本投入與績效分析

（1）企業研發投入分析。經過對調查問卷的整理、計算，平均每家大型企業在經費方面的投入是中小型企業投入的5.6倍，并且獲得比中小型企業多2倍的資助。這一數據顯示，中小型企業的研發投入遠遠比不上大型企業。

在研發機構投入方面，67家樣本企業中，有42家企業自主研發機構，占總數的62.7%；有50家企業在近三年里開展過產品創新活動，占總數的74.6%。這表明，廣東省的大部分企業還是有比較高的自主創新積極性。

60%的企業開展了企業創新活動，在開展創新活動的企業中，77.5%的企業獲得了創新成果。這一數據是上面關于投入與績效相關性的反映，企業對研發的投入對該企業的創新成果是有促進作用的。

在接受調查的67家企業中，有28家企業并沒有設置技術創新費用項目，占調查總數的42%，有57%的企業把這項費用用于內部研發，只有9%的企業用這項費用對員工進行培訓。這表明，企業對一般員工的培訓欠缺重視。對研發機構的員工進行培訓的企業相對較多，40%的企業積極對內部的高技術人才進行培訓。經過計算，平均每家大型企業對科技活動人員的投入是中小型企業的2.5倍。

（2）企業績效分析。大型企業所得的銷售收入大約是中小型企業所得收入的10倍，而凈利潤也是中小型企業的2.8倍。平均每家大型企業的技術性收入是4759萬元，是中小企業技術性收入的4倍。具體有關本次調查的企業的投入與績效分析參見表4。

這次的調查還反映了企業對于自主創新創造因素的看法。占有最大比例即約87%的企業認為要營造一個良好的自主創新環境，少不了政府的支持；同時79%的企業認為高素質的人才是企業走創新道路必不可少的因素；超過一半的企業認為對創新最重要的因素是獲得充足的經費；55%的企業認為政府所推出的政策，最有用的是減稅，貸款和融資這類政策并不是它們最關心的。對于政府提供的資助，只有28%的企業獲得了中央政府或地方政府的資助，大部分的企業是通過自籌資金或者其他融資方式獲得資金。

在企業開發產品的過程中，它們的信息多數來自客戶和消費者。很多企業認為，最終導致終止創新活動主要是因為技術不成熟，其次是缺乏資金和技術人員。這也看出政府在信息平臺的服務方面的缺失。

有關調查顯示，我國的國有企業很有實力，積累了很多知識資產，但是它們的創新活力遠遠不如中小企業，數據顯示，我國75%的技術創新來自中小企業，由中小企業所開發的新產品占80%以上，中小企業的專利發明數量占了65%。

表4 2010年樣本企業投入與績效

圖1 企業對各創新因素支持比例

然而這次的調查數據顯示，廣東省的中小型企業在競爭中處于劣勢地位，這也反映了我國在中小型企業的知識產權激勵制度在設計上存在缺失，導致許多企業的創新能力得不到充分發揮。

三、激勵機制的改進

經過一系列的調查研究，證明政府對企業自主創新積極性有著極其重要的影響。政府所出臺的創新激勵政策的目的就是為了提高企業的自主創新能力，增強我國的國際競爭力，這些激勵會刺激企業對自主創新研發的投入，增加它們的產出。企業是創新的主體，但是如果企業本身并沒有創新的欲望，創新就無從說起。國家想要通過加強企業自主創新能力來強化自己的國際競爭力就必須要運用政策去引導企業，激發它們創新的動力。只有找到企業真正需要的創新幫助，才可以有效地起到扶持企業的作用。

企業的R&D投入對其創新成果有著積極的影響，即一個企業對自主研發的合理投入會轉化為企業的知識資產，增強核心競爭力，從而達到提高自身產值的目的。當企業有更雄厚的資金作為支撐，又會刺激它進一步對自主創新研發的投入。

圖2 政府激勵與企業投入績效關系圖

通過對現有的企業知識產權激勵機制現狀的調查、企業投入與績效的相關性分析，以及對67家廣東省有名的創新型企業的數據進行研究，得出了政府激勵對企業投入、績效的關系，如圖2。

政府采用適當的激勵機制有助于形成創新主體的創新積極性，促進創新成果的產業轉化與應用。政府宏觀激勵作用主要通過三種手段來實現：一是經濟手段，通過產業政策和金融稅收政策加以引導；二是法律手段，確立法律體制，建立完善的法律制度；三是行政手段，運用有效的行政管理推進體制、機制和制度的創新。

而針對微觀層面即創新主體（企業）的激勵，除了企業本身要考慮的專利戰略，另一個主要方面就是指企業中的核心人才。而對創新主體的激勵主要靠市場機制。創新系統運行的市場機制是指在創新系統運行的過程中遵循和充分利用市場的供求與競爭機制，調動創新主體的創新積極性，從而推動區域創新系統的發展。

在本次調查中，中小型高新技術企業有著很高的創新活力，政府的創新激勵政策應該提供它們真正需要的幫助。這些中小型企業終止創新活動的主要原因是技術不成熟，其次是缺乏資金和技術人員。政府應搭建一個提供技術創新信息的平臺，讓企業可以更方便地得到技術發展的趨勢，從而高效地制定自身的發展方向、改善信息滯后的現狀。

廣東省大部分企業內部激勵環節薄弱，缺少對人員進行有效培訓和創新活動的開展。雖然政府已經施行了許多財政政策，但并非大部分中小企業都能獲得資助，就上面的調查數據顯示，只有7.5%的企業認為貸款融資是對企業創新很有幫助的政策。而在政府出臺了財政激勵政策之后，真正獲得資助的中小企業只占少數。更有調查研究表示，現正實行的R&D稅收優惠政策對企業R&D投入起著積極的作用，但是激勵作用效果甚微，原因在于這些稅收優惠政策的優惠局限性。這些都表明目前政府所出臺的融資政策并沒有很好地達到預期的目的，這是政府財政稅收激勵政策缺失的表現。

[1]曾進澤、宋耕：自主創新的保護機制研究[J].科技管理研究，2006（5）.

[2]李培林：技術創新與企業知識產權戰略的聯動[J].科技管理研究，2009（2）.

[3]孫英蘭：科技支撐的體制瓶頸[J].瞭望，2010（50）.

[4]李麗清：我國現行R&D稅收優惠政的有效性研究[J].中國軟科學，2007（6）.

[5]馬家國、張順鈴：技術創新激勵機制存在有主要問題與對策[J].北京理工大學學報，2003，5（1）.