無標底價格密封招標法風險管理

□文/宋 磊

一、引言

招標投標是市場經濟中的一種競爭方式，通常適用于大宗交易，其特點是：由唯一的買主（或賣主）設定標的，招請若干個賣主（或買主），通過秘密報價進行競爭，從諸多報價者中選擇滿意的，與之達成交易協議，隨后按協議實現標的。招標投標是最富有競爭性的一種采購方式，能為采購者帶來經濟、高質量的工程、貨物或服務。

建設工程實行招標投標制度，是通過競爭擇優選定項目的工程承包單位、勘察設計單位、施工單位、監理單位等，達到保證工程質量、控制工程造價、提高投資效益的目的，由發包人與承包人之間通過招標投標簽訂承包合同的經營制度。從我國30多年的實踐看，實行建設項目的招標投標是我國建筑市場趨向規范化、完善化的重要舉措，對于擇優選擇承包單位、企業降低工程造價，進而使工程造價得到合理有效的控制，具有十分重要的意義。

隨著建設工程招投標制度的實施，建設工程的招投標市場日趨規范，也使得建設工程項目投標單位之間的競爭更加激烈。建設項目具有多樣性和復雜性，使得傳統模式對于工程造價的準確界定存在一定的困難，其弊端逐漸暴露。隨著經濟體制改革的逐步深化和建筑業與國際接軌趨勢的加快，我國也開始逐步推行無標底招標方法。根據2000年施行的《中華人民共和國招標投標法》，參照國際通行做法，一些政府投資項目、國有事業單位投資項目、國有獨資企業投資項目試行了無標底的價格密封招標。比如，上海浦東國際機場建設工程、云南省普洱市鎮沅縣靛坑河水庫渠道工程等。通過無標底價格密封招標，節省了工程投資；由于以合理最低價作為取舍標準，有利于淘汰質次價高、信譽低、管理落后的投標企業，從而促進市場的優勝劣汰。

針對無標底的價格密封招標法可能給業主帶來的風險，本文將結合國內外研究實踐的成果，對無標底的價格密封招標法的風險管理相關問題進行探討，主要包括對無標底的價格密封招標法中招標人的風險因素識別、風險的分析評估以及招標人的風險規避策略。

二、無標底價格密封招標法風險因素識別

工程建設風險歸納起來可分為人為風險和自然風險兩大類。人為風險指由人為因素直接引起的，或者是由于人類活動所伴生的其他因素，如經濟因素、政治因素和社會因素等間接引起建設工程經濟損失的風險。自然風險指惡劣自然條件、意外事故等造成的損失，包括氣候、周圍環境和現場條件等因素引起建設工程經濟損失的風險。兩種風險既可以各自獨立發生，有時還能夠相互影響。如人的建設活動能夠引發自然災害，山體的開發容易引起山體滑坡，造成人員傷亡和重大經濟損失；反之，自然災害能夠加劇人為風險，特大洪水過后，建筑材料猛漲價造成工程預算失控。

建設工程的無標底價格密封招標法的風險主要是由于建設工程市場結構或條件缺陷、人為因素、經濟因素、政治因素和社會因素的變化等綜合作用而引起的。

三、無標底價格密封招標法風險分析評估

對于無標底的價格密封招標法的作用，我們應辯證地去看。無標底的價格密封招標法對于招標者而言是一把雙刃劍，利弊并存。一方面招標人通過精心組織可能選擇到理想的工程承包商；另一方面這種招標模式對招標者提出了更高的要求，招標者承擔了較傳統條件下更大的風險。尤其是目前，我國的建筑市場只是初步具備了無標底評標的條件和基礎，由于受長期計劃經濟體制的影響，建筑市場的運行仍帶有計劃經濟的色彩，加之我國建筑領域的法律法規還不夠完善，有些條文只做了原則性的規定，可操作性不強。因此，盡管無標底的價格密封招標法有很多的優點，但同時也存在有一些弊端，會給業主帶來很大的風險。在無標的價格密封招標法這種模式下，可如圖1對招標人可能面臨的風險進行分析。（圖1）

圖1 無標底價格密封招標法風險分析

四、無標底價格密封招標法風險規避策略

經過上述對于風險的分析評估，雖然無標底的價格密封招標法存在以上風險，且在建設工程的招標活動中無法回避風險的存在，但是在招標過程中招標人可以采取一些手段和方法來將風險損失提前降到較低水平。這里主要提出兩類策略，即減避風險策略和轉移風險策略。

（一）減避風險策略

1、加強資格預審，建立資格預審體系。標底雖然具有種種弊端，但是其重要的篩選和過濾作用仍然不容忽視。招標人通過標底能夠預見擬建工程的造價并有較強的控制力。而在無標底招標條件下，標底的這一積極作用不復存在，這就導致業主面臨承包商利用信息不對稱來侵犯業主利益的風險，如串標、圍標、陪標等現象。為保證中標公司具備相應的實施能力，順利完成招標人的項目，所以加強對投標人的資格預審以剔除濫竽充數的投標人就顯得尤為重要。

為了避免資格預審的隨意性，本文建議建立一套系統、科學的資格預審體系，以求獲得關于承包商盡可能全面的信息。資格預審體系如圖2所示。（圖2）

圖2 資格預審體系

2、完善評標程序。為體現公正、公開、公平的招標原則，盡量減少發生風險的可能性，需要有一套完善的評標程序。對于技術標評審，由評標委員會按照招標文件確定的評標標準和方法對投標文件中的施工組織設計和對招標文件響應程度進行評審，獲得通過后進入商務標的評定。對于商務標的評審，需對投標報價內容進行評定；對于企業信譽評審，需對投標企業信譽、業績、綜合實績和項目經理及項目班子配備進行評定；對于綜合評價，需按招標文件確定的各部分權重進行分值匯總，得出各投標文件的總分，推薦中標候選人，最后由評標委員會向招標人提出書面評標報告，并推薦總分高的前1～2名為中標候選人。

3、建立預控機制。無標底價格密封招標并不是招標人不編制標底或不制定標價，招標人還是應當在招標前通過踏勘現場、分析圖紙資料和研究外部環境等制定完善和有效的預控機制。編制適合工程實際的工程量清單，項目劃分規范、合理和科學。針對工程的重點和難點，制定關鍵部分、重要分部分項工程的施工工藝和施工措施。編制主要或重要設備、材料的需用量計劃。掌握所需材料、設備、機械、人工的價格信息和相關的規費政策，預測投標人的報價策略。根據工程特點研究可能出現的索賠情形，制定反索賠措施。針對投標人可能出現的在報價或技術方案方面有顯著差異的情形，制定質詢方案等。

4、嚴格審查投標文件。招標人通過審查各投標文件，如總報價相近，其中各項報價是否合理，有沒有合理的解釋；總報價相近，其中數項報價是否雷同；總報價相近，數項子目單價是否相同，是否能提出合理的單價組成；總報價相近，主要材料設備價格是否相近；技術標是否雷同等，從而判斷投標人是否有串標、圍標、陪標的行為。

（二）轉移風險策略

1、采用工程擔保降低風險。工程擔保，就是指由政府強制規定執行的承包商委托第三方向招標人提供一定金額的經濟和責任保證。實行工程擔保，使承包商對工程人為風險后果有一個理性預期，認識到規避工程人為風險的最好辦法就是嚴格履約，減少違約事件的發生。因此，工程擔保對招標人實現了真正的人為風險轉移。正是這種風險轉移，使得風險的產生得到了遏制，減少了違約風險發生的概率，也減少了由于低于成本價中標后工程進展失敗的概率。

2、做好工程保險工作。除了采用工程擔保外，工程保險同樣是轉移建設工程項目風險的一個重要方法。參加工程保險雖然能使建設工程發生重大損失后可以從保險公司及時得到賠償，使建設工程實施能不中斷地、穩定地進行，從而最終保證建設工程的進度和質量。但是，工程保險的缺點首先表現為機會成本增加，其次工程保險合同的內容較為復雜，保險費沒有統一固定的費率，需根據特定工程的類型、建設地點的自然條件，包括氣候、地質、水文等，保險范圍、免賠額大小等加以綜合考慮。因此，工程擔保和工程保險在轉移建設工程風險方面的作用是不同的，必須同時推進，兩手抓、兩手都要硬。

五、小結

隨著經濟體制改革的逐步深化和建筑業與國際接軌趨勢的加快，傳統的工程項目有標底招標模式已漸漸無法適應時代的要求，我國開始推行無標底價格密封招標方法。本文僅對無標底的價格密封招標法的風險管理做了初步探討，提出了無標底價格密封招標法的風險規避策略，他包含減避風險策略和轉移風險策略：加強資格預審，監理資格預審體系；完善評標程序；監理預控機制；嚴格審查投標文件；采用工程擔保降低風險、做好工程保險工作等，但仍有許多問題需要進一步深化研究。在未來的工作實踐和研究中，筆者希望能進一步深入研究無標底的價格密封招標過程中風險的規避和控制措施，提煉出更精準的方法、技術和管理模型，并接受工程實踐的檢驗，為推動我國建設工程項目招投標風險管理水平的提高做出一些貢獻。

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