簡述工程索賠及其在項目中的實踐應(yīng)用

姚麗

（大連運成工程項目管理有限公司，遼寧，大連，116000）

簡述工程索賠及其在項目中的實踐應(yīng)用

姚麗

（大連運成工程項目管理有限公司，遼寧，大連，116000）

工程索賠；索賠報告；索賠依據(jù)

在國際經(jīng)濟(jì)競爭日益激烈的時代，工程施工競爭也成為了施工招標(biāo)不可避免的產(chǎn)物，施工單位為了能夠獲取工程的施工許可，往往低價競標(biāo)、低價中標(biāo)，而在工程施工過程中尋求機遇挽回?fù)p失，這就出現(xiàn)了低中標(biāo)高索賠，工程索賠自然而然就成了項目管理中必要的和重要的環(huán)節(jié)，說它必要是因為每一個工程都或多或少的存在工程索賠，說它重要是因為索賠的好壞直接影響著項目的經(jīng)濟(jì)利益，很多施工企業(yè)已經(jīng)把它作為投標(biāo)、施工期間研究的重點，如何在項目管理中進(jìn)行索賠，是建筑企業(yè)取得競爭優(yōu)勢，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。

索賠是業(yè)務(wù)性很強、基礎(chǔ)工作很細(xì)的工作，施工過程是一個千變?nèi)f化的復(fù)雜過程，因此項目管理中應(yīng)時刻重視索賠，在索賠管理中體現(xiàn)效益。工程索賠是施工單位在工程施工過程中為了維護(hù)其合法的經(jīng)濟(jì)效益，常采用的索賠方式。

要了解索賠，首先要從索賠產(chǎn)生的原因說起，索賠產(chǎn)生的原因有很多，總結(jié)起來歸納如下：

1、施工的關(guān)鍵線路上發(fā)生損失，如工程變更、設(shè)計變更等；

2、業(yè)主方的原因造成承包方的工程損失，如設(shè)計圖紙、地勘資料錯誤等；

3、不可抗力所涉及的損失及有經(jīng)驗的承包商通常不能全部遇見的不利施工條件或外界障礙，如地震、地下文物等；

其次就是索賠的分類：索賠可以分為合同明示和默示索賠，按索賠的目的可以分為工期索賠和費用索賠，按性質(zhì)分為工程延誤索賠、工程變更索賠、合同終止索賠、工程加速索賠、意外風(fēng)險和不可預(yù)見因素索賠，按實施的過程可以分為單項索賠與總體索賠，直接索賠與間接索賠，依據(jù)要求索賠的主體可以分為索賠與反索賠；工程中索賠的類別往往同時交叉存在。

索賠的程序：索賠事件發(fā)生后，承包方要在規(guī)定的時間內(nèi)進(jìn)行索賠才有效。事件發(fā)生28日內(nèi)承包方以正式函件向業(yè)主工程師發(fā)出索賠意向通知，逾期申報，工程師將有權(quán)拒絕，在發(fā)出通知28日內(nèi)向業(yè)主工程師提出索賠要求的正式報告及有關(guān)資料（事件的名稱、發(fā)生的時間、情況簡介、合同依據(jù)、索賠要求）、索賠證據(jù)等，工程師收到索賠報告后 28日內(nèi)應(yīng)予以答復(fù)或要求承包方補充證據(jù)、資料，承包方在規(guī)定時間內(nèi)提供相應(yīng)資料，工程師與承包方進(jìn)行談判，協(xié)商達(dá)成一致意見，索賠結(jié)束，發(fā)包人審批工程師批復(fù)的索賠意見。如果雙方達(dá)不成意見或者承包方不接受最終索賠決定，可按合同糾紛進(jìn)行處理。工程師在收到承包方送交的索賠報告和有關(guān)資料28天內(nèi)未予答復(fù)或未對承包方作進(jìn)一步要求，視業(yè)主對該項索賠已認(rèn)可。

索賠是要求索賠條件方的權(quán)利，同時只有按照規(guī)定期限內(nèi)行使這種權(quán)利才能得到預(yù)期的利益，提出索賠要求的承包方只有充分的索賠依據(jù)才能更好的行使索賠要求。可作為索賠依據(jù)的文件有：

（1）招標(biāo)文件、工程合同及附件、業(yè)主認(rèn)可的施工組織設(shè)計、工程圖紙、技術(shù)規(guī)范等；

（2）有關(guān)實際交底記錄，變更圖紙，變更施工指令；

（3）經(jīng)業(yè)主或監(jiān)理工程師簽認(rèn)的簽證；需要施工現(xiàn)場臨時簽證的，要在索賠的第一時間內(nèi)完成簽證，簽證是索賠的第一手充分必要證據(jù)。

（4）往來信件、指令、信函、通知、答復(fù)等；

（5）會議紀(jì)要；

（6）施工計劃及現(xiàn)場實施情況記錄；

（7）工程送電、送水、道路開通、封閉的日期及數(shù)量記錄；

（8）工程停水、停電和干擾事件影響的日期及恢復(fù)施工的日期；

（9）工程預(yù)付款、進(jìn)度款撥付的數(shù)額及日期記錄；

（10）工程圖紙、圖紙變更、交底記錄的送達(dá)份數(shù)及日期記錄；

（11）工程有關(guān)施工部位的照片及錄像等；

（12）工程現(xiàn)場氣候記錄，有關(guān)天氣的溫度、風(fēng)力、降雨雪量等；

（13）工程驗收報告及各項技術(shù)鑒定報告等；

（14）工程材料采購、訂貨、運輸、進(jìn)場、驗收、使用等方面的憑據(jù)；

（15）工程會計核算資料；

（16）國家、省、市有關(guān)影響工程造價、工期的文件、規(guī)定等。

索賠能否成功與索賠的條件、索賠的原則及索賠文件的內(nèi)容息息相關(guān)：

一、承包方的索賠要求要成立必須具備四個條件：

1、與合同相比較已造成了實際的額外費用或工期的損失；

2、造成費用增加或工期損失的原因不是由于承包方的過失；

3、造成的費用增加或工期損失不應(yīng)由承包方承擔(dān)的風(fēng)險；

4、承包方在事件發(fā)生后規(guī)定時間內(nèi)提出了索賠書面意見通知和索賠報告。

二、承包方索賠的原則：

以合同為依據(jù)，及時合理、主動控制、減少損失、協(xié)作補償、考慮最終實際損失。為了索賠更具有說服力，承包方的索賠證據(jù)具有真實性、及時性、全面性、關(guān)聯(lián)性及有效性，才能有力的證明索賠文件的充分。

三、索賠文件的組成：索賠申請（索賠信或索賠通知）、索賠報告及附件。

索賠通知要簡明扼要的說明索賠事件發(fā)生的時間、地點、簡述事實情況和發(fā)展動態(tài)。

編寫索賠報告，索賠數(shù)額額的計算。索賠計算中要對施工進(jìn)度影響、工程成本的損失等方面合理地計算，各項費用要有依據(jù)。首先對索賠項目的事件分類：

1、可以確定索賠工期、費用和利潤的事件：延誤發(fā)放圖紙、延誤移交施工現(xiàn)場、承包商根據(jù)工程師提供的錯誤數(shù)據(jù)導(dǎo)致施工錯誤、業(yè)主對竣工檢驗的干擾等；

2、可以索賠工期和費用的事件：非承包商原因?qū)е率┕さ难诱`、施工中遇到古跡和文物等；

3、只可以索賠到工期的事件：工程變更導(dǎo)致竣工時間的延長、異常不利的氣候條件、由于政府行為導(dǎo)致工期的延誤、業(yè)主或其他承包方的干擾；

4、業(yè)主提前占用未完全竣工的工程承包方可以得到費用和預(yù)計的利潤索賠。

其次索賠計算方法：

●費用索賠的計算方法有實際費用法、總費用法和修正的總費用法。實際費用法的計算原則：

人工費與機械費：干擾事件的發(fā)生造成承包方的工程量增加，人工費及機械臺班費可以按照預(yù)算單價乘以工程量計算所得，而窩工費只能以窩工或降效費的單價與窩工的實際時間計算所得；

材料費：實際損失材料數(shù)量×原單價×調(diào)值系數(shù)；

管理費：工程量增加按照（合同價款/合同工期）×費率×延誤天數(shù)或規(guī)定費用×費率×延誤天數(shù)計算，而窩工一般不考慮管理費。

利潤：工程量增加按照（合同價款/合同工期）×費率×延變更天數(shù)計算，而窩工一般不考慮利潤。

總費用法是將各項索賠費用匯總形成總費用值。在總費用計算的基礎(chǔ)上去掉不確定因素，對總費用進(jìn)行相應(yīng)修改或調(diào)整使其更加合理，就是修正的總費用法。

●工期索賠的計算方法：直接法、比例分析法、網(wǎng)絡(luò)分析法。

（1）直接法：如果干擾事件直接發(fā)生在關(guān)鍵線路上，造成總工期的延誤，可以直接將該事件的實際干擾時間作為工期索賠值；

（2）比例分析法：如果干擾事件僅僅影響某單項工程、單位工程或分部分項工程的工期，計算要求索賠的工期，可采用比例分析法。采用比例分析法，可以按照工程量的比例進(jìn)行計算，也可以按照工程造價的比例進(jìn)行計算。

（3）網(wǎng)絡(luò)分析法：根據(jù)網(wǎng)絡(luò)圖分析出關(guān)鍵線路，考慮干擾事件后重新調(diào)整形成修正后的網(wǎng)絡(luò)圖，調(diào)整后的網(wǎng)絡(luò)圖重新計算工期，前后確定的計算工期進(jìn)行比較所得的工期差值為確定的索賠工期，網(wǎng)絡(luò)分析法可以確定各種干擾事件及多個干擾事件共同作用所引起的工期索賠。

綜上所述，工程索賠是一項復(fù)雜的、系統(tǒng)性很強的工作，隨著工程招、投標(biāo)制度的不斷完善及施工企業(yè)管理的日益提高，承包方在項目管理過程中能夠充分理解施工圖紙、技術(shù)規(guī)范，合理安排施工組織，正確履行與業(yè)主、監(jiān)理、施工單位簽訂的合同協(xié)議和各項往來文件，在索賠工作中做到有理、有據(jù)，把索賠工作處理好，才能切實維護(hù)自己的合法權(quán)益，取得效益最大化。

[1] 建設(shè)工程項目管理-2004年4月第2版

[2] 尹貽林主編.工程造價與控制.中國計劃出版社

[3] 尹貽林主編.工程造價案例分析.中國計劃出版社.2008年

[4] 危道軍、劉志強主編.工程項目管理.武漢理工大學(xué)出版社2004年

[5] 何伯森主編.國際工程合同管理.中國建筑工業(yè)出版社.2005年

TU478

1674-3954（2011）03-0369-01