腐敗成因的研究概述及其對反腐的啟示

陸先鵬

（廣東羅定職業(yè)技術(shù)學(xué)院,廣東羅定 527200）

腐敗成因的研究概述及其對反腐的啟示

陸先鵬

（廣東羅定職業(yè)技術(shù)學(xué)院,廣東羅定 527200）

腐敗是全球普遍存在的社會(huì)毒瘤,對腐敗的研究成為社會(huì)科學(xué)研究的熱點(diǎn),如何消除腐敗,建立廉潔高效的政府是各國面對的難題,解決這一問題,需要對腐敗的成因做詳盡的探究,才能對癥下藥。對各類探討腐敗行為成因的文獻(xiàn)進(jìn)行了梳理,從政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、心理學(xué)等研究視角綜述了腐敗行為產(chǎn)生的大致原因,并在此基礎(chǔ)上分析了其對于當(dāng)前反腐工作的幾點(diǎn)啟示,并特別指出,需重視行政官員的心理健康教育和腐敗成因的數(shù)據(jù)模型建構(gòu)。

腐敗;成因;啟示;數(shù)據(jù)模型

腐敗,即政治腐敗,是指政府工作人員利用職務(wù)謀取非法的個(gè)人利益。其他諸如為打壓政治對手濫用政府權(quán)力、殘酷的治安鎮(zhèn)壓、未卷入政府的個(gè)人或機(jī)構(gòu)的非法行為等都不視為腐敗,只有當(dāng)政府官員直接利用其行政職務(wù)進(jìn)行非法行為才構(gòu)成腐敗。

腐敗在全球范圍內(nèi)普遍存在。以美國為例[1], 1990-2002年之間,共有10000名以上政府官員因腐敗被聯(lián)邦檢控官定罪。而中國在1980-2002年之間,腐敗現(xiàn)象同樣普遍,并呈周期性向上發(fā)展的趨勢[2]。

當(dāng)前,對腐敗的研究集中在以下幾個(gè)方面:第一、腐敗程度測量及反腐敗;第二、腐敗的比較研究;第三、腐敗對政治經(jīng)濟(jì)文化等方面的影響;第四、對導(dǎo)致腐敗形成的原因的分析。

前兩方面的研究較多集中在政治學(xué)領(lǐng)域,其研究方法和手段大致一致,所獲得的結(jié)論也比較容易得到認(rèn)同。后兩方面的研究則打破了學(xué)科領(lǐng)域的界限,大量的社會(huì)學(xué)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家、心理學(xué)家、文化學(xué)家、評論家、學(xué)者、通俗文學(xué)撰稿人等也跨入了這一領(lǐng)域,使得對腐敗的研究異彩紛呈,頗為活躍。

盡管如此,由于領(lǐng)域、學(xué)科、學(xué)派的不同以及研究者素質(zhì)的差異,使得研究的結(jié)論千奇百怪,甚至互相沖突,令人費(fèi)解。如在“腐敗對經(jīng)濟(jì)的影響”的研究中,普遍認(rèn)為腐敗對經(jīng)濟(jì)存在巨大危害的觀點(diǎn)受到了沖擊,一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家做出了適度腐敗反而對經(jīng)濟(jì)有利的結(jié)論。

由于興趣與精力所限,下文僅就有關(guān)腐敗行為成因研究的國內(nèi)外文獻(xiàn)進(jìn)行梳理介紹,并據(jù)此展開對策的研討。當(dāng)前,有關(guān)腐敗行為成因的探討,較多的集中在一些政治學(xué)家、經(jīng)濟(jì)理論學(xué)家以及心理學(xué)的研究上。

一、腐敗成因的政治學(xué)分析

（一）內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制不完善

缺乏內(nèi)部的調(diào)查和監(jiān)控機(jī)制,是腐敗得以產(chǎn)生和組織化的主要原因。黃百煉分析了中國腐敗泛濫的內(nèi)部原因:（1）一把手權(quán)利過大,缺乏有效的監(jiān)督機(jī)制;（2）內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)的軟化和失靈;（3）追求部門利益的最大化[3]。

（二）外部監(jiān)控水平不高

腐敗的外部監(jiān)控,是遏制腐敗的重要手段。外部監(jiān)控失靈,是腐敗泛濫的主要原因。鐘立華和吳可望分析了健全減少腐敗的一些機(jī)制:（1）落實(shí)政務(wù)公開制度;（2）建立財(cái)產(chǎn)申報(bào)制度;（3）規(guī)范政府采購制度; （4）完善干部選任制度[4]。

（三）缺乏新聞和出版自由

新聞出版權(quán)被定義為“第三權(quán)”,新聞工作者更被定義為“無冕之王”。他們與民眾站在一起捍衛(wèi)利益不受到非法侵害。在腐敗成因分析中,新聞與出版自由常常被看作與腐敗現(xiàn)象存在正相關(guān)。傳統(tǒng)的理論早就得出了缺少新聞監(jiān)督,腐敗將更為嚴(yán)重的結(jié)論。最近,這一理論被人們以各種方式加以檢測,結(jié)果證明新聞出版自由是對腐敗的嚴(yán)重威脅。如Brunetti和Weder發(fā)現(xiàn),較高的新聞自由與較低的腐敗之間存在顯著的相關(guān)[5]。Freille、Haque和 Kneller的研究支持了限制出版自由將導(dǎo)致更嚴(yán)厲的腐敗[6]。

二、腐敗成因的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

經(jīng)濟(jì)學(xué)家基于人是理性的經(jīng)濟(jì)人的假設(shè),分析人類的行為。對腐敗成因的分析一般停留在理論的水平上。試圖以某種理論解釋腐敗的成因。國內(nèi)的研究者常將國外的理論借鑒過來,分析腐敗的成因。

（一）成本-收益理論

當(dāng)前比較流行的是從成本-收益的角度分析腐敗的成因。Gary Becker[7]在《人類行為的經(jīng)濟(jì)分析》一書的第一章中介紹了這一方法,并將此用于分析人類的一些行為。

楊秋菊和李金龍從多維度剖析了腐敗行為,對腐敗的成本與收益,不腐敗的成本與收益和反腐敗的成本和收益做出分析[8]。作為政府官員在是否腐敗的抉擇上,存在著三個(gè)方面的成本-收益分析。他們指出腐敗的成本包括被抓的可能性和被抓后受處罰的程度,收益則表現(xiàn)為從違法活動(dòng)中所得到的各種好處。

張軍則在使用成本—收益分析這一方法的時(shí)候,將腐敗區(qū)分為兩類:需求性腐敗和供給性腐敗[9]。需求性腐敗是指政府官員在職務(wù)許可的范圍內(nèi),對非特定的第三人應(yīng)履行的職責(zé)采用區(qū)別對待的方式以謀求非法利益。這種腐敗因缺乏有效的監(jiān)控而易擴(kuò)大并造成不良的社會(huì)影響,一旦監(jiān)控的手段加強(qiáng),腐敗的成本上升,腐敗行為便急劇下降。供給性腐敗則不同,它是指政府官員在超越其職權(quán)許可范圍內(nèi)為特定的第三人提供好處而獲取收益。這種腐敗因?yàn)殡S職權(quán)的擴(kuò)張而收益增大。為獲取較大的收益,政府官員常隨意擴(kuò)大自己的職權(quán),甚至不惜相互勾結(jié),以使得權(quán)利集結(jié)。這類腐敗的成本是一定的,即罪大惡極而視成本為零。因此,往往對社會(huì)的危害極大,且常常出現(xiàn)大案、要案、窩案。

（二）委托-代理理論

這一理論來自傳統(tǒng)的制度經(jīng)濟(jì)學(xué),是契約理論的近30年里的較新的研究成果。委托代理理論的主要觀點(diǎn)認(rèn)為:在委托代理的關(guān)系當(dāng)中,由于委托人與代理人的效用函數(shù)不一樣,委托人追求的是自己的財(cái)富更大,而代理人追求自己的工資津貼收入、奢侈消費(fèi)和閑暇時(shí)間最大化,這必然導(dǎo)致兩者的利益沖突。在沒有有效的制度安排下代理人的行為很可能最終損害委托人的利益。

它運(yùn)用到政治領(lǐng)域,則是將民眾與政府官員的關(guān)系看成委托與代理的關(guān)系。民眾將自己的一部分私有權(quán)利交給政府官員來行駛以維護(hù)自己的利益,而政府官員則通過這種代理活動(dòng),獲得相應(yīng)的報(bào)酬。當(dāng)信息完全透明的情況下,委托者和代理者之間的關(guān)系,雖然會(huì)因?yàn)樽非蟾髯岳孀畲蠡l(fā)生沖突,但由于委托人有權(quán)利中止委托代理關(guān)系,而不至于惡化,雙方會(huì)小心翼翼盡量維持平衡,處理好利益分配,從而可能達(dá)到帕累托最優(yōu)。

然而,信息并不完全透明,代理人往往在信息上占據(jù)優(yōu)勢,委托人在不明就里的情況下,利益受到了侵害。鄭利平指出,由于信息的不對稱,理性不足和無法算盡以及機(jī)會(huì)主義的影響,代理人為了獲得更多的利益會(huì)損害委托人的利益[10]。這種公共權(quán)力委托代理的失靈使官員獲得較大的收益,并可避免處罰,或即使受到處罰也很輕,再加上對公共權(quán)力委托代理運(yùn)行監(jiān)督不力等因素,使得腐敗得以大行其道。陳輝煌和高巖也使用了這一理論分析腐敗的成因[11],他們注意到政府官員可能并不代理單一事務(wù),往往同時(shí)代理多個(gè)任務(wù),從而選擇多任務(wù)委托代理模型討論腐敗問題。

（三）尋租理論

尋租（Rent-seeking）理論思想的最早淵源,是1967年圖洛克（Go rdon Tullock）所寫的論文《關(guān)于稅、壟斷和偷竊的福利成本》,因此有人稱他為尋租理論之父。尋租是指個(gè)人、組織或機(jī)構(gòu)通過操作經(jīng)濟(jì)和法律的環(huán)境來賺錢,而不是通過貿(mào)易和生產(chǎn)。租,被定義為“經(jīng)濟(jì)租”,當(dāng)前尋租理論不僅應(yīng)用在經(jīng)濟(jì)的研究中,同樣被一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家運(yùn)用于對政治現(xiàn)象的分析中。尋租理論也被用來說明腐敗的成因。

如,安立仁從尋租理論角度解釋腐敗[12]。腐敗根源于人為的資源稀缺或來源于政府的部分經(jīng)濟(jì)干預(yù)或管制,解決的辦法是取消管制或如果不能取消管制則設(shè)法使稀缺資源獲取的機(jī)會(huì)隨機(jī)化。韓國學(xué)者[13]在文章中轉(zhuǎn)引了《1988年我國租金價(jià)值的估算》一書中關(guān)于中國當(dāng)前存在的各種租金:國家控制商品的政府公告價(jià)格和市場價(jià)格之間的差價(jià);國家銀行貸款的公告價(jià)格和市場之間的差價(jià);各種稅收的差價(jià);因不合理的定價(jià)而產(chǎn)生的同行業(yè)內(nèi)的租金;企業(yè)承包基數(shù)的差價(jià);地方部門和企業(yè)的外匯保有比率的差價(jià);各種福利待遇住宅、交通、公共醫(yī)療等租金;投資分配的差價(jià);進(jìn)出口許可證所涉及的價(jià)格差價(jià);企業(yè)損害補(bǔ)償費(fèi);簽發(fā)各種許可證、證書、圖書出版號碼時(shí)產(chǎn)生的租金等。進(jìn)而分析了中國存在大量的官倒,嚴(yán)重危害了中國的政治經(jīng)濟(jì)。

三、腐敗成因的心理學(xué)分析

從個(gè)體的角度分析腐敗產(chǎn)生的原因,是大多數(shù)心理學(xué)家關(guān)注的重點(diǎn)。

傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為心理學(xué)更為關(guān)注個(gè)體,是一門關(guān)于人的學(xué)科。因而,通俗心理學(xué)工作者常從個(gè)體的角度分析腐敗產(chǎn)生的原因。何開長和王國紅從理論的角度總結(jié)了腐敗產(chǎn)生的各類心理[14]。包括有:（一）攀比心理;（二）補(bǔ)償心理;（三）投機(jī)心理;（四）甜檸檬心理;（五）偏離群體的恐懼心理;（六）責(zé)任分?jǐn)傂睦? （七）成癮心理。

Aultman用社會(huì)心理學(xué)的方法分析了警察腐敗,并建立了腐敗形成的理論模型[15]。他用混亂和壓力,社會(huì)學(xué)習(xí)以及角色理論來說明警察腐敗。他指出,警察在受到來自亞文化、市民、同伴和上屬的腐敗壓力時(shí),產(chǎn)生一種交互共同作用,為了緩解壓力,通過社會(huì)學(xué)習(xí),習(xí)得了這種腐敗行為。

四、腐敗成因研究對反腐的啟示

腐敗是當(dāng)今世界面臨的全球性難題,各國政府都致力于消除腐敗,建立廉潔高效的政府。當(dāng)前,中國正處于轉(zhuǎn)型期,腐敗問題有加劇的趨勢,因此,全面透視腐敗行為的成因具有研究價(jià)值。當(dāng)前對腐敗成因的研究,可以對反腐工作提供一定的思路和啟發(fā)。

（一）增強(qiáng)內(nèi)外監(jiān)督機(jī)制,防止腐敗的蔓延

消除腐敗首要的責(zé)任是各級政府,政府必須通過有效的內(nèi)外監(jiān)督機(jī)制,防止腐敗的蔓延。為此,政府應(yīng)當(dāng)通過一定的規(guī)程,明確部門的權(quán)力界限,防止一把手的權(quán)力過大,切實(shí)落實(shí)政務(wù)公開公示制度,制定有力措施切實(shí)保護(hù)舉報(bào)者等。

（二）降低媒體控制,加大新聞媒體監(jiān)督力度

馬克思說過:“報(bào)刊按其使命來說,是社會(huì)的捍衛(wèi)者,是針對當(dāng)權(quán)者的孜孜不倦的揭露者……”,恩格斯說過:“報(bào)刊的首要職責(zé)是保護(hù)公民不受官員肆虐之害,向輿論揭露這種行為。”政府應(yīng)當(dāng)拿出勇氣,在合理的范圍內(nèi),允許媒體的自由報(bào)道,進(jìn)一步降低對媒體的控制。要通過大眾傳媒,加強(qiáng)新聞媒體監(jiān)督力度,讓腐敗分子暴露于大庭廣眾,無立錐之地。

（三）加大腐敗制裁力度,增加違法成本

根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的成本-收益分析理論,政府官員在是否腐敗的抉擇上,會(huì)權(quán)衡成本與收益。腐敗者收益則表現(xiàn)為從違法活動(dòng)中所得到的各種好處,成本則包括被抓的可能性和被抓后受處罰的程度。據(jù)此,要通過法律法規(guī)增加腐敗者的違法成本。當(dāng)前不少腐敗者存在“犧牲一人,幸福一家甚至幾代人”的想法,現(xiàn)實(shí)中還存在某些腐敗分子,雖然被查處判刑,卻因懲處力度不夠,家人生活不僅不受影響而且還沒有了后顧之憂。因此,檢察機(jī)構(gòu)要懲治腐敗的時(shí)候,要加大偵查和懲處力度,讓腐敗分子不僅伏法還要為此付出慘烈的經(jīng)濟(jì)制裁,起到教育其他政府工作人員的作用。

（四）透明辦事流程,規(guī)范行政行為

政府人員在行政過程中,其工作流程如果不透明,行政行為不規(guī)范,則可能讓一般民眾受到蒙蔽,讓違法行為得不到發(fā)現(xiàn)和查處,這樣就可能造成損害群眾利益的可能以及權(quán)力尋租出現(xiàn)。因此,政府必須對此加以強(qiáng)化。辦事流程公開透明,必須明示可予辦理和不予辦理的條件,清晰界定,防止模糊和被操縱。當(dāng)群眾對辦理結(jié)果存在異議時(shí),要明確告知其原因,屬于政府工作人員行政不作為或不當(dāng)作為的,必須通過規(guī)范化的行為準(zhǔn)則,找到具體行為實(shí)施者,給予懲戒。

（五）重視行政人員的心理健康,防止腐敗心理蔓延

當(dāng)前,中國傳統(tǒng)糟粕文化開始抬頭,在行政機(jī)關(guān),某些領(lǐng)導(dǎo)干部獨(dú)斷專行,偏信風(fēng)水命理,心理扭曲,造成不良的心理氛圍,給整個(gè)部門人員的心理造成壓力和影響。一旦這類領(lǐng)導(dǎo)干部被腐化墮落,可能造成腐敗的進(jìn)一步蔓延。為此,除了要進(jìn)一步加強(qiáng)共產(chǎn)主義信念和社會(huì)主義民主法制教育以外,對政府工作人員展開心理健康教育也非常必要。通過心理健康教育,要增強(qiáng)行政人員的獨(dú)立意識和自尊意識,防止出現(xiàn)奴婢心理和從眾心理。

（六）建立腐敗成因的數(shù)據(jù)模型,為反腐提供支持

對腐敗成因的分析,研究者最主要的目的在于探索影響腐敗行為的各類原因,然后對這些影響腐敗的因素適當(dāng)?shù)丶右钥刂?以避免腐敗。因此,建立腐敗成因的數(shù)據(jù)模型,探索各類影響因素的路徑與權(quán)重是必要的。

計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)家、數(shù)學(xué)家、統(tǒng)計(jì)學(xué)家試圖對有關(guān)腐敗的一些數(shù)據(jù)加以整理,以推斷出一個(gè)關(guān)于腐敗成因的數(shù)學(xué)模型。經(jīng)濟(jì)學(xué)家建立的理論模型,常建立在一些命題的基礎(chǔ)上進(jìn)行推演而形成。這些理論模型,并未得到來自實(shí)驗(yàn)或數(shù)據(jù)的支持。其說服力略顯空洞。當(dāng)前,有關(guān)腐敗成因的數(shù)據(jù)分析的文獻(xiàn)不多。

如,D reher、Kotsogiannis和 McCorriston[16]等比較經(jīng)濟(jì)學(xué)家在分析了1976-1997年期間100多個(gè)多家的數(shù)據(jù)時(shí),使用了結(jié)構(gòu)方程的辦法,并建立了腐敗成因的數(shù)學(xué)模型。他們選擇了諸如 GDP,資本控制限制,國家開放程度等作為腐敗指標(biāo),甚至以水泥的消耗量作為腐敗的指標(biāo),用來分析腐敗在各領(lǐng)域中腐敗的程度,并做出了路徑分析。然而,他們沒有說明其指標(biāo)間存在確切的因果關(guān)系。

當(dāng)前,腐敗成因的理論模型,經(jīng)濟(jì)學(xué)家已經(jīng)建立了不少,但是,有關(guān)腐敗成因的數(shù)據(jù)模型并不多見,研究者在指標(biāo)的選擇上,存在很大的任意性。如以水泥的消耗量作為腐敗的指標(biāo),就顯得十分可笑。工程腐敗確是當(dāng)前腐敗的主要形式,但以此水泥的消耗量作為指標(biāo),則顯示出西方對于發(fā)展中國家的偏見。因此,建立一套完善的腐敗成因的數(shù)據(jù)模型,從宏觀與微觀層面共同分析腐敗的成因,并探討其路徑關(guān)系是值得期待的。

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Review on Study of Causes of Public Corruption and Its Enlightenment for Anti-corruption

LU Xian-peng

（Guangdong Luoding Polytechnic,Luoding527200,China）

Corruption is a global universal social cancer.Studies in corruption have become focuses in social science research,how to eliminate corruption and establish a clean and efficient government is the problem faced by all countries.To address this problem, we need to do a detailed inquiry for the causes of corruption.In this paper,various types of literature which explored the causes of corruption are straightened out.The causes of corruption are overviewed from the aspect of political science,economics and psychology.Based on the literature,a few of conclusions are reached.Two things must be focused on that the psychological education for political officials should be strengthened and the data model of the causes of corruption must be established

corruption;causes;enlightenmen;data-model

D523.4

A

1009-9735（2011）04-0060-04

2011-05-13

陸先鵬（1979-）,男,湖南武岡人,講師,碩士,研究方向:應(yīng)用心理學(xué)。