淺析制度創新與區域經濟發展

○許琴

（云南師范大學 云南 昆明 650092）

淺析制度創新與區域經濟發展

○許琴

（云南師范大學 云南 昆明 650092）

新制度經濟學把制度看作是經濟增長的決定性因素之一，技術進步對現代經濟增長，尤其是對區域經濟增長的作用越來越大，而技術進步在很大程度上依賴于制度投資和制度創新。

制度創新 區域 經濟發展

傳統觀點認為，經濟增長和國家發展得益于資本、勞務投入以及技術創新。1970年和1971年，美國著名經濟學家、經濟史專家、新制度派代表人物、諾貝爾經濟學獎獲得者道格拉斯·諾斯和美國另外一位著名的經濟學家羅伯特·托馬斯合作在《經濟時評論》上發表《西方世界成長的經濟理論》和《莊園制度的興衰：一個理論模式》兩篇論文，指出了制約經濟發展的決定性因素是制度，這對傳統的觀點提出了挑戰。他們認為，經濟增長的關鍵在于制度因素，一種提供適當個人刺激的制度安排是促進經濟增長的決定性因素。如果沒有制度的保證和提供個人經營的刺激，近代工業就發展不起來。所謂的制度創新，是使創新者獲得追加利益的現存制度的變革，它實際上指的是對現有制度安排的變革。因為，有什么樣的制度安排就有什么樣的人類行為，有什么樣的人類行為就有什么樣的經濟結果。

一、關于增長因素

從亞當·斯密的《國富論》開始，古典經濟學家們就試圖發現經濟進步的根源，并分析經濟變化的過程，提出了勞動、資本和土地數量決定一國的總產出。新古典區域經濟增長模型把區域經濟增長看作是勞動力（L）、資本（K）和技術進步（T）的作用。20世紀80年代中期，以羅默、盧卡斯等人為代表的新增長理論通過人力資源（H）概念的引入，把外生的技術進步內化了。新制度經濟學繼續向前走了一步，把制度看作是經濟增長的決定性因素之一。統計資料表明，技術進步對現代經濟增長，尤其是區域經濟增長的作用越來越大，而技術進步在很大程度上依賴于制度投資和制度創新。通過界定產權，以高效率的經濟組織替代低效率的經濟組織，建立分擔外部性風險的制度，即使在生產要素投入不變的情況下也能提高生產率和實現經濟增長。

二、制度創新的一般分析

所謂制度創新，是指制度變遷的過程，是制度創新主體為獲得潛在收益而進行的制度安排。對制度創新研究最具代表性的理論成果是道格拉斯·諾斯的制度變遷理論。諾斯制度變遷理論的一個核心觀點就是“制度是重要的”。“制度”的重要性就在于它是一個地區、一個國家經濟增長的最終決定力量。

諾斯的兩大“歷史發現”：一個是對1600—1850年世界海洋運輸業生產率變化原因的考察；另一個就是對西方世界興起原因的考察，提出了令人信服的解釋，并由此確立了自己的理論地位。在1600—1850年的250年間，世界海洋運輸業中并沒有出現用輪船代替帆船之類的重要技術進步，但是，這期間海洋運輸的生產率卻有了大幅度的提高，也就是說，用生產要素和技術的變化，根本解釋不了這種現象。諾斯認為，出現解釋不了的“剩余因素”的原因，是傳統的經濟增長模型，忽視了在專業化和勞動分工發展的情況下，生產要素交易所產生的費用，而這交易費用是制度建立的基礎。專業化和勞動分工的發展會降低費用，減少個人收益與社會收益之間的差異，激勵個人和組織從事生產性活動，最終致使經濟增長。1973年，他與托馬斯合作發表的《西方世界的興起》則在對歐洲經濟史重新考察的基礎上，指出了那種把近代歐洲經濟增長的原因歸結為是產業革命結果的傳統觀點是錯誤的，他認為，產業革命所包含的技術創新、規模經濟、教育發展和資本積累等等現象，本身就是經濟增長，或者說，產業革命并不是近代歐洲經濟增長的原因，而恰恰是其結果；而近代歐洲經濟增長的真正的決定性的原因，是私有產權制度的確立。

三、經濟發展的制度分析

D·諾斯認為，制度提供了人類相互影響的框架，制度構成了人類進行社會活動的“社會工具”或“社會資本”，這種工具的好壞，這種資本的多少，直接決定著人類活動的效率和效果。人類的社會經濟活動，都是在一定的制度安排中進行的制度所建立的基本規則支配著社會中所有公共和私人的行動，即從個人財產權到社會處理公共物品的方式以及影響著收入的分配、資源配置的效率和人力資源的發展。從資源開發到資本積累，再到技術創新，無不受制度安排的支配。有效的制度安排，鼓勵并促進著社會的資源開發、資本積累和技術創新。因此，制度決定著一種經濟的激勵結構、決策結構、信息結構及其運行方式，從而決定著經濟變化的走向是增長、停滯還是衰退。

制度創新之所以能夠推動經濟增長就在于：一個效率較高的制度的建立，能夠減少交易成本，減少個人收益與社會效益之間的差異，激勵個人和組織從事生產性活動，使勞動、資本、技術等因素得以發揮其功能，從而極大地提高生產效率和實現經濟增長。

制度創新推動區域經濟增長，是因為制度的變化具有改變區域經濟結構、收入分配結構，以及改變資源配置的可能性。當引入一種新的制度后，就為每一個追求利益最大化的經濟行為規定了約束條件，制度的變遷也意味著約束條件的改變。因此，制度創新正是通過改變交易規則來為區域經濟增長創造條件。1873年3月，美國聯邦政府頒布的《鼓勵西部草原植樹法案》規定，任何人只要在自己的土地上種植40英畝樹并保持10年以上，就可獲得160英畝土地；1877年3月頒布的《沙漠土地法》規定，如果移民在產權申請登記后3年內灌溉了土地，即可按每英畝25美分的價格購得640英畝土地。這兩項法案的出臺，極大地調動了拓荒者的積極性，推進了開發進程。制度創新推動經濟增長是非均衡的，由最初的“極化”向“擴散”轉化構成了經濟增長的過程。正如佩魯指出的那樣，“增長并不是同時在任何地方出現，它以不同強度最先出現在增長點或增長極，然后通過不同的渠道擴散，而且對整個經濟產生不同的終極影響”。

第一，制度創新可以改變激勵機制。制度創新通過改變激勵機制促進經濟增長。激勵機制一方面反映了個人工作努力程度和報酬的關系，另一方面反映了個人目標與社會目標的關系。不同制度安排形成不同的激勵機制，好的激勵機制能夠把個體的努力程度與報酬、個人目標與社會目標緊密結合，在增進個體福利的同時增進社會福利；而差的激勵機制要么使報酬與努力程度脫節，要么使個人目標與社會目標脫節。經濟增長績效的差異就來自于不同制度設定的不同的激勵機制。諾斯在《西方世界的興起》一書中指出，有效率的組織需要在制度上做出安排和確定產權以便成一種激勵，使得個人收益率接近于社會收益率。劉易斯說，“制度促進或者限制經濟增長取決于制度對努力的保護，為專業所提供的機會，以及所允許的活動的自由”，指出制度對經濟努力所起的激勵作用。

第二，制度創新可以提高資源配置。制度創新把資源從非生產性或生產效率低的部門轉移到生產性或生產效率高的部門。制度創新的意義在于通過設定新規則，把人們的努力及資源引導到生產性的創造財富的部門，這種創新雖然不能改變資源稟賦的狀態，但卻能向外移動生產可能性曲線，在不改變資源總量的情況下，增加產出與積累。創新的作用是把人們的努力從爭奪既定財富分配的斗爭引領到爭相創造財富的有序競爭中，這種過程可以看成是一種帕累托改進。制度創新孕育出新的社會生活秩序。通過制度創新可以挖掘制度的效率潛能，使社會制度體系不斷接納新的變化，從而使其更具有彈性和活力，促進社會各領域的共同進步和經濟的增長。

第三，制度創新可以降低交易成本。制度創新可以減少交易風險，提高交易效率，優化交易行為來提高產出增長率。新制度經濟學修正了新古典理論關于理性經濟人和零交易費用的假定：一是采用了西蒙“有限理性人”的假定，有限理性人的行為特征是主觀上追求理性，但客觀上只能有限地做到這一點；二是提出了正交易費用的假定，在新制度經濟學家看來，由于信息的不完全，現實交易活動中獲得信息的成本是巨大的，因此交易費用不可能為零。交易成本包括事前發生的為達成一項合同而發生的成本和事后發生的監督該合同而發生的成本，它們區別于生產成本為執行合同本身而發生的成本，交易成本由于經濟體制的不同而會隨之不同。通過制度創新可以降低交易的不確定性，節省交易費用，降低交易成本，有效地促進產出和經濟增長，即交易費用是包括一切不直接發生在物質生產過程中的成本。由于交易費用主要用于交易過程中人與人之間交易行為的協調，不用于直接生產過程，因而在產出既定的條件下，交易費用的大小可以反映一個國家的經濟活動的效率。落后國家法律制度不健全，政治制度不穩定，交易風險增加，機會主義盛行，無形中增加交易費用，使人們沒有動力去尋求有效的產出。因此，對于落后國家來說，通過一系列制度創新減少交易風險和不確定性，降低交易成本，能夠有效地促進產出和增長。

四、構建區域經濟發展的制度基礎

知識和技術存量規定了人們活動的上限，但它們本身并不能決定在這種限度內人類如何取得成功。政治和經濟組織的結構決定著一個經濟的實績及知識和技術存量的增長率。人類發展中的合作與競爭形式以及組織人類活動的規則引導和確定了經濟活動的激勵與非激勵。17世紀歐洲各國出現不同的經濟增長率，從每個國家建立的產權性質中可以找到答案。

區域開發的制度結構包括三個內容：一是區域開發的法律制度；二是區域開發的激勵制度；三是區域開展的約束制度。法律制度涵蓋了區域開發的目標、程序、路徑、產權保護、市場秩序、交易規則等；激勵制度則包含了各種優惠政策和激勵的機制；約束制度包括了區域開發中的一些限制性行為和開發的條件。

一種制度的確立并非永恒不變的，制度能刺激經濟發展，也能阻礙經濟發展。因此，經濟要不斷發展，就必須不斷地促進制度變遷和制度創新。諾斯和托馬斯在《西方世界的興起》一書中建立了一個制度變遷模式的分析框架，即在現行制度結構下，當外部性、規模經濟、不確定性等因素使得收入的潛在增加不能內在化時，一種新的制度創新可能應運而生。所以，區域經濟發展是在創造性破壞中推進的。

[1]盧現祥：西方新制度經濟學[M]．中國發展出版社，1996.

[2]R·科斯、A·阿爾欽、D·諾斯：財產權利與制度變遷[M].上海三聯書店，2003.

[3]盛洪：現代制度經濟學[M]．北京大學出版社，2003.

[4]郭熙保：發展經濟學經典論著選[M]．中國經濟出版社，1998.

（責任編輯：胡冬梅）