生命歷程芻議

李鈞鵬

（哥倫比亞大學(xué)社會(huì)學(xué)系，美國(guó)紐約 10027）

社會(huì)學(xué)與社會(huì)工作

生命歷程芻議

李鈞鵬

（哥倫比亞大學(xué)社會(huì)學(xué)系，美國(guó)紐約 10027）

生命歷程已經(jīng)成為國(guó)際社會(huì)科學(xué)，尤其是人口研究的一個(gè)重要范式，但中文學(xué)界對(duì)其了解仍存不足。在研究中采用生命歷程視角，必須首先了解它的知識(shí)傳統(tǒng)、關(guān)鍵概念與研究手段。通過(guò)對(duì)知識(shí)傳承的分析，我們發(fā)現(xiàn)，生命歷程研究受惠于生命跨度理路、社會(huì)關(guān)系、生命周期與地位獲取視角以及年齡與歷時(shí)性研究；它以累積和轉(zhuǎn)折點(diǎn)為兩個(gè)關(guān)鍵概念；主要研究手段包括追溯性生命歷史研究和前瞻性生命歷史研究。

生命歷程 知識(shí)傳統(tǒng) 累積 轉(zhuǎn)折點(diǎn) 追溯性生命歷史研究 前瞻性生命歷史研究

作為對(duì)特定社會(huì)、文化、經(jīng)濟(jì)與政治背景下個(gè)人與群體的生命與生活經(jīng)歷的研究，生命歷程（life course）已經(jīng)成為社會(huì)科學(xué)，尤其是人口學(xué)的一個(gè)重要領(lǐng)域，并取得了相當(dāng)程度的制度化。歐美不少知名研究機(jī)構(gòu)和大學(xué)都建有生命歷程研究中心，例如德國(guó)馬克思·普朗克研究院、美國(guó)明尼蘇達(dá)大學(xué)和北卡羅來(lái)納大學(xué)教堂山分校等。2004年出版的《生命歷程研究手冊(cè)》①Jeylan T.Mortimer，Michael J.Shanahan，eds，Handbook of the Life Course.New York：Springer，2004.正式標(biāo)志著生命歷程作為一個(gè)學(xué)科的成熟化。然而，它又是一個(gè)較為年輕的理論與方法范式。盡管威廉·托馬斯（William Thomas）和弗洛里安·茲納涅茨基（Florian Znaniecki）在其開(kāi)創(chuàng)性的《身處歐美的波蘭農(nóng)民》②William I.Thomas，F(xiàn)lorian Znaniecki，The Polish Peasant in Europe and America.Champaign，IL：University of Illinois Press，[1918-1921]1995.中首先引入“生命歷史”與“人生軌跡”概念，早期社會(huì)科學(xué)研究在相當(dāng)程度上忽略了個(gè)人與群體的縱貫性生命軌跡。一直到上世紀(jì)60年代和70年代，生命歷程理論才真正出現(xiàn)并相應(yīng)成型。而對(duì)于中國(guó)社會(huì)科學(xué)界來(lái)說(shuō)，盡管偶見(jiàn)相關(guān)研究的應(yīng)用①李強(qiáng)等：《生命的歷程：重大社會(huì)事件與中國(guó)人的生命軌跡》，浙江人民出版社1999年版；陳占江：《生命歷程理論視野下的新生代農(nóng)民工社會(huì)保護(hù)研究》，《學(xué)術(shù)交流》2008年第11期，第193-197頁(yè)；胡薇：《累積的異質(zhì)性：生命歷程視角下的老年人分化》，《社會(huì)》2009年第2期，第112-130頁(yè)；徐靜、徐永德：《生命歷程理論視域下的老年貧困》，《社會(huì)學(xué)研究》2009年第6期，第122-144頁(yè)。，“生命歷程”在很大程度上仍然是一個(gè)新鮮名詞，對(duì)這一范式的系統(tǒng)、深入運(yùn)用更是少之又少。本文結(jié)合經(jīng)典的生命歷程研究，對(duì)生命歷程理論的知識(shí)傳統(tǒng)、關(guān)鍵概念和主要研究方法進(jìn)行簡(jiǎn)要的梳理，并指出需要改進(jìn)的幾個(gè)方面。

一、知識(shí)傳統(tǒng)

作為一種極具交叉性和糅合性的研究取向，生命歷程吸取了人口學(xué)、社會(huì)學(xué)、歷史學(xué)、心理學(xué)、生物學(xué)以及經(jīng)濟(jì)學(xué)中的許多概念和見(jiàn)解。考察其核心的視角，我們可以從生命歷程理論中提煉出三種知識(shí)傳統(tǒng)。

首先，生命歷程理論從主要見(jiàn)于發(fā)展心理學(xué)的對(duì)生命跨度（life span）的研究中汲取了靈感。盡管生命跨度研究主要關(guān)注成人階段，它對(duì)從出生到死亡的不同年齡階段的生理與行為差異給予了足夠的關(guān)注。尤其值得指出的是，在從青春期到成人階段的轉(zhuǎn)型期中，人的成長(zhǎng)在生理與心理行為上具有多方向性。生命跨度研究強(qiáng)調(diào)，人生有其不同的階段，并時(shí)刻處于變動(dòng)狀態(tài)，從而必須將個(gè)人成長(zhǎng)理解為一個(gè)終身的應(yīng)變過(guò)程。具體而言，包括幼童期、青春期、成人期與老齡期在內(nèi)的人生不同階段具有其各自的獨(dú)特性以及相應(yīng)的行為類(lèi)型，而生命歷程試圖研究特定人群在由一個(gè)階段向另一個(gè)階段轉(zhuǎn)軌中各種變化對(duì)個(gè)人成長(zhǎng)類(lèi)型的影響。在這種研究理路中，個(gè)人成長(zhǎng)被看成是受到生理、心理與文化等多種因素的影響。它將年齡與累積優(yōu)勢(shì)與劣勢(shì)聯(lián)系起來(lái)，認(rèn)為個(gè)人成長(zhǎng)可能是一個(gè)自我強(qiáng)化的過(guò)程。生命跨度理路最為常見(jiàn)的研究方法是追溯性敘事與自傳性描述。

其次，生命歷程理論結(jié)合了社會(huì)關(guān)系、生命周期與地位獲取的視角。生命周期主要指特定人群的代際更替與繁殖過(guò)程，它尤其關(guān)注教育、工作、社會(huì)角色與地位獲取，促成了關(guān)于社會(huì)變遷對(duì)個(gè)人角色在不同的代際間變化與轉(zhuǎn)型的實(shí)證研究。社會(huì)學(xué)中的社會(huì)化（socialization）命題同樣影響了生命歷程理論。它審視從新生兒到青春期，到成人期，生育下一代，漸趨衰老并最終死亡的過(guò)程；而作為一個(gè)動(dòng)態(tài)的代際變遷，這一過(guò)程受到它所處社會(huì)結(jié)構(gòu)和背景的深刻影響。具體的研究對(duì)象常常包括父母的教育、工作和社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位與其子女的教育、工作和社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位的關(guān)系。它還關(guān)注父母與子女之間的關(guān)系，尤其是代際沖突。而在這些研究中，累積優(yōu)勢(shì)與累積劣勢(shì)常常成為關(guān)注的焦點(diǎn)。從1970年代開(kāi)始，社會(huì)情境的重要性開(kāi)始受到強(qiáng)調(diào)。除此之外，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)與社會(huì)資本研究也給生命歷程理論帶來(lái)不少靈感。在這一傳統(tǒng)中，路徑分析（path analysis）與縱向數(shù)據(jù)分析是最為常用的研究方法。

第三，對(duì)于年齡與歷時(shí)性（temporality）的思考塑造了生命歷程理論，而這些思考綜合了生物、心理、社會(huì)和歷史等多重意義。年齡在社會(huì)人類(lèi)學(xué)研究中一直占有重要的地位，被視為社會(huì)結(jié)構(gòu)的重要組成元素之一，但在生命歷程理論中，年齡提供了新的創(chuàng)見(jiàn)。通過(guò)年齡，不同的年齡群體得以被聯(lián)系起來(lái)，被看成是在以年齡為基礎(chǔ)的社會(huì)秩序中移動(dòng)；而個(gè)人與社會(huì)之間的脫節(jié)被看作是源于年齡的不一致性。通過(guò)對(duì)年齡期望值、年齡規(guī)范與對(duì)應(yīng)于年齡地位的身份認(rèn)同，個(gè)人與社會(huì)得以聯(lián)系在一起。個(gè)人或人群與年齡規(guī)范的不一致或偏離成為研究的對(duì)象。人生軌跡、非軌跡時(shí)間與轉(zhuǎn)型也提供了理論工具，尤其是轉(zhuǎn)型被視為嵌入于人生軌跡中。

我們不妨以幾項(xiàng)經(jīng)典研究為例，來(lái)闡述生命歷程的知識(shí)傳統(tǒng)。美國(guó)老年學(xué)家韋恩·本格森（Vern Bengtson）及其同事對(duì)代際關(guān)系作了大量的研究，主要吸取了上述社會(huì)關(guān)系、生命周期、年齡和歷時(shí)性理論。例如，從生命周期與代際交換的角度，并結(jié)合年齡的視角，羅霄·賈魯索（Rosean Giarrusso）、邁克爾·斯托林斯（Michael Stallings）和本格森①Rosean Giarrusso，Michael C.Stallings，Vern L.Bengtson，“The‘Intergenerational Stake’Hypothesis Revisited：Parent-Child Differences in Perceptions of Relationships 20Years Later”.In Adult Intergenerational Relations：Effects of Societal Change，edited by Vern L.Bengtson，K.Warner Schaie，Linda M.Burton.New York：Springer，1995，PP.227-263.與梅里爾·西爾弗斯坦（Merril Silverstein）等②Merril Silverstein，Stephen J.Conroy，Haitao Wang，Rosean Giarrusso，Vern L.Bengtson，“Reciprocity in Parent-Child Relations Over the Adult Life Course”， Journals of Gerontology：Social Sciences，Vol.57B，No.1，2002,PP.S3-S13.對(duì)父母與子女之間的關(guān)系作了深入的研究；琳達(dá)·伯頓（Linda Burton）和本格森還對(duì)年齡命題進(jìn)行了討論，尤其是年齡規(guī)范與角色接受。③Linda M.Burton，Vern L.Bengtson，“Black Grandmothers:Issues of Timing and Continuity of Roles”. In Grandparenthood， edited by Vern L.Bengtson， Joan F.Robertson.Beverly Hills，CA：Sage，1985，PP.61-77.德國(guó)社會(huì)學(xué)家卡爾·曼海姆（Karl Mannheim）最早對(duì)代際社會(huì)學(xué)進(jìn)行了較為系統(tǒng)的理論化，可以看作是源自上述第三種傳統(tǒng)。曼海姆認(rèn)為，當(dāng)在同一時(shí)間段出生的一群個(gè)人受到共同經(jīng)歷的影響，獲得共有的歷史，發(fā)展出一種集體身份認(rèn)同，并有積極參與對(duì)知識(shí)或政治議題的集體反思的機(jī)會(huì)，我們可以說(shuō)，他們構(gòu)成了一個(gè)代際。④Karl Mannheim，“The Problem of Generations”.In Essays on the Sociology of Knowledge.New York：Routledge&Kegan Paul，[1928]1952，PP.276-320.伯妮斯·紐加頓（Bernice Neugarten）在 1950和 1960年代的開(kāi)創(chuàng)性研究對(duì)我們對(duì)于年齡的多重含義、個(gè)人發(fā)展的多邊性以及宏觀事件或過(guò)程的理解作出了重大的貢獻(xiàn)⑤Dail A.Neugarten，ed，The Meanings of Age：Selected Papers of Bernice L.Neugarten.Chicago，IL：University of Chicago Press，1996.，其研究主要受到上述第三種傳統(tǒng)的啟發(fā)。在對(duì)跨越生命歷程的對(duì)時(shí)間與時(shí)代變化的認(rèn)知的研究中，勞拉·卡斯坦斯（Laura Carstensen）提出了“社會(huì)情緒選擇性”（socioemotional selectivity）理論⑥Laura L.Carstensen，Derek M.Isaacowitz，Susan T.Charles，“Taking Time Seriously： A Theory of Socioemotional Selectivity”，American Psychologist，Vol.54，No.3，1999，PP.165-181.，后者主要源自生命跨度傳統(tǒng)，但卡斯坦斯也從對(duì)年齡與歷時(shí)性的研究中得到了靈感。

美國(guó)社會(huì)學(xué)家格倫·埃爾德（Glen Elder Jr.）的《大蕭條的孩子們》可能是生命歷程研究迄今為止最為杰出的典范。在這本書(shū)中，埃爾德融合了上述理論創(chuàng)見(jiàn)，提出了生命歷程的五條原則：第一，人的成長(zhǎng)與衰老是一個(gè)終身的過(guò)程；第二，個(gè)人的生命歷程嵌入于他們一生所經(jīng)歷的歷史時(shí)代和地理區(qū)間之中，并為其所塑造；第三，生命轉(zhuǎn)軌與事件的事前經(jīng)歷與后果隨著它們?cè)谏鼩v程時(shí)間段的不同位置而有所不同；第四，人的生命具有社會(huì)性和相互依賴性，社會(huì)與歷史對(duì)個(gè)人生命的影響往往以關(guān)系網(wǎng)絡(luò)為載體；第五，個(gè)人通過(guò)其在歷史與社會(huì)環(huán)境所提供的機(jī)遇與限制下的選擇與行動(dòng)來(lái)建構(gòu)其自己的生命歷程。⑦Glen H.Elder， Jr.， Children ofthe GreatDepression.Boulder，CO：Westview，[1974]1999.仔細(xì)分析這五條原則，我們不難發(fā)現(xiàn)，第一條原則來(lái)自第一種傳統(tǒng)；第二條原則源自第三種傳統(tǒng)；第三條原則得自第一種與第三種傳統(tǒng)；第四條原則來(lái)自第二種傳統(tǒng)；第五條原則得自第三種傳統(tǒng)。這五條原則已經(jīng)成為對(duì)生命歷程理論最為系統(tǒng)和全面的表述。基于這些原則，我們可以探討對(duì)個(gè)人或人群生命的研究是如何從上述傳統(tǒng)中吸取靈感，而個(gè)人的生命歷程又是如何深刻地嵌入在時(shí)間、空間與社會(huì)情境之內(nèi)，受其影響并相互區(qū)分。

二、累積

累積（cumulation）概念表現(xiàn)了個(gè)人早期與后期生命歷程之間的關(guān)聯(lián)，具體指人生經(jīng)歷的成長(zhǎng)性積累動(dòng)態(tài)過(guò)程以及人的早期生命階段的積累性后果；這種累積過(guò)程將導(dǎo)致并維系后期生命階段的個(gè)性與行為類(lèi)型的長(zhǎng)期延續(xù)性。累積過(guò)程包含了一系列的正面與負(fù)面的事件、行為與個(gè)性。

在生命歷程研究中，受惠于累積概念最多的領(lǐng)域是生命跨度的發(fā)展。根據(jù)跨越生命歷程的行為類(lèi)型的不同延續(xù)性，阿夫沙洛姆·卡斯比（Avshalom Caspi）、達(dá)里爾·本姆（Daryl Bem）和埃爾德區(qū)分了個(gè)人與環(huán)境互動(dòng)的兩種概念：累積性延續(xù)（cumulative continuity）與互動(dòng)性延續(xù)（interactional continuity）。當(dāng)一個(gè)人的互動(dòng)形式將他與其所處環(huán)境聯(lián)系起來(lái)，而后者又強(qiáng)化了這種形式時(shí)，我們稱其為累積性延續(xù)，它通過(guò)對(duì)其自身后果的成長(zhǎng)性積累維系起跨越生命歷程的行為類(lèi)型；當(dāng)一個(gè)人的風(fēng)格或個(gè)性在社會(huì)互動(dòng)中喚起他人的持續(xù)回應(yīng)時(shí)，我們稱其為互動(dòng)性延續(xù)，而當(dāng)類(lèi)似的互動(dòng)情形再次產(chǎn)生時(shí)，跨越個(gè)人生命歷程的行為類(lèi)型將被恢復(fù)。這項(xiàng)研究借助于檔案資料，考察了幼童期階段脾氣暴躁、害羞或依賴性強(qiáng)的個(gè)人的生命歷程，追蹤他們隨后30年的互動(dòng)類(lèi)型的延續(xù)性及其后果。①Avshalom Caspi， DarylJ.Bem， Glen H Elder， Jr.，“Continuities and Consequences of Interactional Styles Across the Life Course”，Journal of Personality，Vol.57，No.2，1989，PP.375-406.

羅伯特·桑普森（Robert Sampson）與約翰·勞步（John Laub）考察了反社會(huì)與犯罪行為跨越生命歷程的穩(wěn)定性，并提出了“累積劣勢(shì)”（cumulative disadvantage）概念。借助于這一概念，桑普森和勞步向我們展示了在生命歷程的早期階段，對(duì)律法的觸犯加大一個(gè)人在其生命歷程后期違法犯罪的可能性。②Robert J.Sampson，John H.Laub，“A Life-Course Theory of Cumulative Disadvantage and the Stability of Delinquency”.In Developmental Theories of Crime and Delinquency，edited by Terence P.Thornberry.New Brunswick， NJ： Transaction，1997，PP.133-161.大量其他研究還將個(gè)人與家庭、學(xué)校、同伴、國(guó)家等范疇聯(lián)系起來(lái)，對(duì)這一過(guò)程進(jìn)行了深入考察。

在我們看來(lái)，對(duì)累積的相關(guān)研究可以在以下方面得到改進(jìn)：首先，拓寬研究領(lǐng)域。現(xiàn)有研究集中于個(gè)性、社會(huì)行為與越軌行為的累積，而在很大程度上忽略了社會(huì)地位、工作和教育的累積效應(yīng)，而我們可以對(duì)累積效應(yīng)進(jìn)行更為廣泛的衡量。其次，進(jìn)行比較研究。生命歷程研究的一個(gè)主要關(guān)注對(duì)象是空間，但現(xiàn)有研究以特定社會(huì)情境下的個(gè)人成長(zhǎng)為主，而缺少比較的視野。我們不難想象，上世紀(jì)20年代的中國(guó)兒童和同時(shí)期大蕭條背景下的美國(guó)兒童具有截然不同的生命歷程，即使他們成長(zhǎng)于同一時(shí)代。從而，對(duì)類(lèi)似歷史階段下的不同社會(huì)背景的生命歷程進(jìn)行比較研究就具有重要的意義。第三，結(jié)合不同的研究方法。對(duì)縱向數(shù)據(jù)的分析在累積研究中占主導(dǎo)地位，而如果這種取向能結(jié)合類(lèi)別資料分析、口述史、集體傳記等其他方法，其研究手段將大為豐富。第四，將累積與更廣闊的社會(huì)背景結(jié)合起來(lái)。“沒(méi)有人是一座孤島”——社會(huì)中的每一個(gè)人從來(lái)不在真空狀態(tài)下發(fā)展其個(gè)性，他們的性格與行為深深為社會(huì)背景所塑造和影響，但現(xiàn)有研究仍然以中觀層次數(shù)據(jù)為主，缺乏宏觀視野。第五，拓寬生命跨度，研究代際累積。主要由于生命跨度理路的影響，對(duì)累積的相關(guān)研究多關(guān)注一個(gè)人的生命歷程整體，尤其是早期生命階段的經(jīng)歷對(duì)后期生活軌跡的影響，而缺乏對(duì)中期生命階段的關(guān)注。另外，對(duì)代際累積的研究也相對(duì)缺乏。第六，吸納斷裂（disruption）因素。將累積與斷裂結(jié)合起來(lái)，我們可以更好地理解個(gè)人的成長(zhǎng)過(guò)程。這兩個(gè)范疇并不沖突，而是個(gè)人成長(zhǎng)的兩個(gè)不同方面，并且緊密關(guān)聯(lián)。

在現(xiàn)有研究中，從累積視角中受惠最多的是生命周期和代際關(guān)系。如上所述，跨越個(gè)人整體生命歷程的累積效應(yīng)是現(xiàn)有研究的重點(diǎn)，但這一概念還沒(méi)有被廣泛地應(yīng)用于代際關(guān)系的研究。在少數(shù)對(duì)代際更替過(guò)程的研究中，大部分是靜態(tài)的分析，而少有人將代際關(guān)系視為一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程以及個(gè)人生命周期的一部分。累積這一視角可以加深我們對(duì)代際交換過(guò)程的理解；換言之，一個(gè)人早期生命歷程中的個(gè)性或經(jīng)歷并不僅僅影響他后期的生活，而且會(huì)波及到他的下一代。

三、轉(zhuǎn)折點(diǎn)

約翰·克勞森（John Clausen）指出：“結(jié)合情境研究生命最有效的方法可能是集中于大多數(shù)人成長(zhǎng)過(guò)程中的轉(zhuǎn)型。”①John A.Clausen，“Gender，Contexts，and Turning Points in Adults’Lives”.In Examining Lives in Context：Perspectives on the Ecology of Human Development，edited by Phyllis Moen，Glen H.Elder，Jr.，Kurt Luscher.Washington，DC：APA，1995，P.368.“轉(zhuǎn)折點(diǎn)”（turning point）概念正是這種思想在生命歷程研究中的應(yīng)用。具體而言，轉(zhuǎn)折點(diǎn)指一個(gè)人生命歷程中的某個(gè)劇烈或重大的轉(zhuǎn)折、事件或時(shí)間，而這種顯著的經(jīng)歷引發(fā)了這個(gè)人成長(zhǎng)軌跡中后果深遠(yuǎn)的新變動(dòng)或重新定向。

值得指出的是，“重新定向”的標(biāo)準(zhǔn)并不十分明確。在一個(gè)人的生命歷程中，角色變動(dòng)經(jīng)常發(fā)生，但只有方向性的實(shí)質(zhì)變化甚至顛覆性變化才是嚴(yán)格意義上的轉(zhuǎn)折點(diǎn)，而一個(gè)人對(duì)斷裂的主觀感受并不一定與其生命軌跡的轉(zhuǎn)向相一致。許多所謂的轉(zhuǎn)折點(diǎn)其實(shí)是角色轉(zhuǎn)換。對(duì)此，克勞森曾經(jīng)作過(guò)詳細(xì)的論述。②Ibid.，PP.365-389；John A.Clausen，“Life Reviews and Life Stories”.In Methods of Life Course Research：Qualitative and Quantitative Approaches，edited by Janet Zollinger Giele，Glen H.Elder，Jr.Thousand Oaks，CA：Sage，1998，PP.189-212.

有趣的是，盡管對(duì)轉(zhuǎn)折點(diǎn)的定義是基于客觀標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)它的測(cè)量主要以一個(gè)人對(duì)生命軌跡和轉(zhuǎn)變的主觀評(píng)測(cè)為主。不同的人常常對(duì)生命中的事件或時(shí)段具有不同的評(píng)測(cè)，從而對(duì)其生命歷程中的轉(zhuǎn)折點(diǎn)具有不同的認(rèn)識(shí)。

不同學(xué)科對(duì)轉(zhuǎn)折點(diǎn)概念有不同的應(yīng)用。生物學(xué)家將轉(zhuǎn)折點(diǎn)看成是反映了遺傳編碼或內(nèi)部的生命體變動(dòng)；發(fā)展心理學(xué)將其視為一種基本的構(gòu)架性基質(zhì)或心理結(jié)構(gòu)在形式上的變化；而生命歷程理論家側(cè)重于年齡時(shí)段或社會(huì)結(jié)構(gòu)。在生命歷程研究中，盡管轉(zhuǎn)折點(diǎn)常常被等同于一個(gè)人成長(zhǎng)軌跡中的斷裂，如克勞森所指出，凸顯的延續(xù)性有時(shí)候也可以被看成是一個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)。③Clausen，1995，PP.365-389.

在實(shí)證研究中，轉(zhuǎn)折點(diǎn)概念可以幫助我們理解生命歷程軌跡中的延續(xù)性與斷裂性，以及內(nèi)外部因素對(duì)生命歷程的影響，尤其是生命跨度中的發(fā)展。生命歷程理論的一個(gè)重要特征是它對(duì)一個(gè)人生命軌跡中的延續(xù)和變遷的雙重關(guān)注。在這方面，學(xué)者們?cè)噲D理解的問(wèn)題包括：幼童期或青春期的經(jīng)歷為何與成人期的后果有關(guān)？轉(zhuǎn)型如何導(dǎo)致生命周期軌跡的變遷？具有相近家庭或社會(huì)背景的個(gè)人為什么經(jīng)常呈現(xiàn)出不同的生命軌跡或生命歷程？從出生到死亡，期間經(jīng)歷幼童期、青春期、成人期和老齡期，人們?cè)诓煌纳A段經(jīng)歷了不同的轉(zhuǎn)折點(diǎn)，這既與他們內(nèi)在的生理變化有關(guān)，也源自外部環(huán)境因素。轉(zhuǎn)折點(diǎn)對(duì)不同的個(gè)人具有不同的影響，這反過(guò)來(lái)導(dǎo)致了不同的生命歷程軌跡。通過(guò)對(duì)生命歷程中的要素和后果的獨(dú)特強(qiáng)調(diào)，轉(zhuǎn)折點(diǎn)概念還可以被用來(lái)研究代際關(guān)系、年齡與歷時(shí)性。

研究轉(zhuǎn)折點(diǎn)最理想的手段是結(jié)合質(zhì)化的生命歷史資料與量化的縱向數(shù)據(jù)分析。質(zhì)化生命歷史資料以個(gè)人經(jīng)歷為基礎(chǔ)，研究對(duì)象往往被要求回顧和羅列其生命歷程軌跡中的轉(zhuǎn)折點(diǎn)。大規(guī)模的量化縱向數(shù)據(jù)則被用來(lái)分析宏觀社會(huì)結(jié)構(gòu)與背景的效應(yīng)。

在其經(jīng)典的“伯克利研究”中，為了考察轉(zhuǎn)折點(diǎn)，克勞森首先將這一問(wèn)題置于人生歷程回顧部分，對(duì)55-65歲的研究對(duì)象進(jìn)行結(jié)構(gòu)化的訪談，并借用生命表來(lái)輔助訪談。訪談對(duì)象被問(wèn)道：“回顧過(guò)去，你的生命歷程中有沒(méi)有任何時(shí)點(diǎn)可以稱為‘轉(zhuǎn)折點(diǎn)’，意即你的人生由此而轉(zhuǎn)變了方向？”，訪談對(duì)象然后被要求就轉(zhuǎn)折點(diǎn)進(jìn)行闡述。隨后，他們被要求回顧其整個(gè)人生，挑出最重要的轉(zhuǎn)折點(diǎn)。①John A.Clausen,American Lives:Looking Back atthe Children of the Great Depression.Berkeley,CA:University of California Press,1995.通過(guò)對(duì)大樣本的生命歷史資料的分析，我們可以找出一個(gè)年齡群體或代際的最重要轉(zhuǎn)折點(diǎn)。

四、追溯性與前瞻性生命歷史研究

按照研究的設(shè)計(jì)方案，生命歷程研究可以分為兩大類(lèi)：追溯性生命歷史研究（retrospective life history study）和前瞻性生命歷史研究（prospective life history study）。生命歷史研究追溯性生命歷史的研究對(duì)象是65歲左右的人群，它能夠使研究者揭示研究對(duì)象長(zhǎng)期的生命歷程并對(duì)其加以重構(gòu)。研究者能夠獲取生命歷程軌跡與斷裂性或破壞性事件的基本信息，尤其是研究對(duì)象早期與中期生命階段的轉(zhuǎn)折點(diǎn)。通過(guò)這種研究，過(guò)去事件對(duì)研究對(duì)象的生命歷程軌跡的持久影響得以呈現(xiàn)。如果研究對(duì)象對(duì)過(guò)去生命歷史事件以及當(dāng)前研究的主觀感受與評(píng)測(cè)被正確地呈現(xiàn)出來(lái)并得到深入挖掘，追溯性生命歷史研究就可以產(chǎn)生一系列豐富的研究結(jié)論。

然而，由于人類(lèi)記憶的局限性，很難指望研究對(duì)象能夠非常精確地回顧幾十年以前發(fā)生在他們身上的事件，也難以完整地重構(gòu)出當(dāng)時(shí)的社會(huì)狀況、社會(huì)關(guān)系以及其他背景。而其中最困難的可能是捕捉并重構(gòu)研究對(duì)象微妙的主觀感受，畢竟，回憶是一個(gè)重新構(gòu)建的過(guò)程，而考慮到隨后的知識(shí)與經(jīng)歷，記憶不可避免地容易招致一系列的扭曲。例如，隨著時(shí)間的移逝，為了賦予當(dāng)前的情勢(shì)以意義，大多數(shù)人都傾向于扭曲或有選擇性地表述過(guò)去的事件。在回顧過(guò)去時(shí)，人們常常選取其早期生命歷程中令人愉悅的經(jīng)歷，而有意或無(wú)意地忽略不快的記憶。盡管我們可以利用生命歷史記事表（life history calendar）等研究手段進(jìn)行一定程度的修補(bǔ)，這個(gè)問(wèn)題仍然無(wú)法完全克服。

與追溯性生命歷史研究相反，前瞻性生命歷史研究對(duì)通常為一個(gè)人群或年齡相近個(gè)人的樣本進(jìn)行長(zhǎng)期的追蹤。首先，研究者搜集研究對(duì)象的初期數(shù)據(jù)。在隨后的通常為固定的時(shí)間區(qū)間，研究者繼續(xù)搜集關(guān)于研究對(duì)象的新數(shù)據(jù)。研究對(duì)象一般是35歲左右，研究跨度則往往長(zhǎng)達(dá)30年甚至更久。在長(zhǎng)期的研究過(guò)程中，研究對(duì)象接受持續(xù)的、定期的訪談和問(wèn)卷調(diào)查，相關(guān)信息在事件發(fā)生之后較短的時(shí)間內(nèi)得到搜集和處理，從而產(chǎn)生一系列關(guān)于當(dāng)期經(jīng)歷和環(huán)境的最新報(bào)告，由此解決精確性問(wèn)題，克服研究對(duì)象易于遺忘和選擇性重構(gòu)的傾向。

前瞻性生命歷史研究的長(zhǎng)處是在數(shù)據(jù)遭到研究對(duì)象追溯性重構(gòu)的扭曲之前得到處理，但新的局限性也隨之產(chǎn)生。首先，這種長(zhǎng)期的調(diào)查不可避免地面臨成員耗損（panel attrition）問(wèn)題的挑戰(zhàn)。由于死亡、遷移、對(duì)研究的厭倦等問(wèn)題，研究對(duì)象可能無(wú)法繼續(xù)參與這項(xiàng)研究，從而，研究者將不得不面臨缺失數(shù)據(jù)的難題。更不用提的是，研究者自己也面臨同樣的一系列問(wèn)題。其次，這種長(zhǎng)期調(diào)查的成本往往高得驚人。沒(méi)有充足的資金支持，前瞻性生命歷史研究很難長(zhǎng)期維系下去。

考慮到上述兩種方法各自的優(yōu)點(diǎn)和缺點(diǎn)，理解人生經(jīng)歷與生命中期階段后衰老過(guò)程最理想的研究手段可能是將追溯性與前瞻性生命歷史有機(jī)地結(jié)合起來(lái)。前者相較后者能夠覆蓋較長(zhǎng)的時(shí)間段，但后者生成的數(shù)據(jù)總體而言更加可靠。前瞻性生命歷史還允許研究者自行設(shè)計(jì)問(wèn)題并獲得較為廣泛的信息，且研究者可以有更多的手段來(lái)控制數(shù)據(jù)質(zhì)量。

在此不妨列舉兩個(gè)結(jié)合了追溯性與前瞻性生命歷史研究方法的例子。菲利斯·摩恩（Phyllis Moen）、朱莉·羅賓遜（Julie Robison）與薇薇安·菲爾茨（Vivian Fields）對(duì)女性工作與持家角色之間的關(guān)系進(jìn)行了研究。研究者從“婦女角色調(diào)查”中獲得生命歷史數(shù)據(jù)，調(diào)查的對(duì)象是紐約州上州地區(qū)一個(gè)中等規(guī)模社區(qū)的妻子和母親。最早的訪談發(fā)生在1956年，對(duì)象是年齡從23歲至50歲的隨機(jī)抽取的417個(gè)妻子和母親。30年之后，研究對(duì)象有了一定程度的流失。研究者對(duì)這些人（減少至313人）進(jìn)行了重新訪談。①Phyllis Moen,Julie Robison,Vivian Fields,"Women's Work and Caregiving Roles:A Life Course Approach",Journal of Gerontology:Social Sciences,Vol.49,No.4,1994,PP.S176-S186.杰蘭·莫蒂默（Jeylan Mortimer）主持了始于1987-1988年的“青年成長(zhǎng)研究”。基于美國(guó)明尼蘇達(dá)州圣保羅市，這項(xiàng)縱向研究首先考察了隨機(jī)抽取的1010個(gè)九年級(jí)學(xué)生，其年齡區(qū)間約為14-15歲。這些青少年隨后被進(jìn)行了長(zhǎng)達(dá)10年的追蹤調(diào)查，每年回答調(diào)查問(wèn)卷。在這些青少年成長(zhǎng)至十年級(jí)和十二年級(jí)時(shí)，其父母也接受調(diào)查。調(diào)查問(wèn)題包括一系列與研究對(duì)象的工作、生活經(jīng)歷有關(guān)的方面。在研究對(duì)象從高中畢業(yè)后，他們繼續(xù)接受郵件調(diào)查。而較小的樣本在后幾年繼續(xù)接受訪談，問(wèn)題包括他們的社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位、經(jīng)濟(jì)來(lái)源、雇傭關(guān)系、心理狀況以及對(duì)早期生命歷程的評(píng)測(cè)。在高中畢業(yè)7年之后，研究者又提出了一系列新的問(wèn)題，集中考察研究對(duì)象的生理和心理健康、對(duì)外部環(huán)境的態(tài)度以及違法行為。②Jeylan T.Mortimer,Working and Growing Up in America.Cambridge,MA:Harvard University Press,2003.

The Life Course：Intellectual Roots，Key Concepts，and Research Methods

LI Junpeng

Life course has become a paradigm in social sciences，particularly demographic research.However，it is still largely unknown to Chinese academia.To apply the life course perspective to relevant research，we must first learn its intellectual roots，key concepts，and major research methods.By surveying classic studies，we find that life course research is rooted in life span approach，the perspectives of relationships，life cycle and status attainment，as well as the thinking about age and temporality.Its two key concepts are cumulation and turning point.Its major research methods include retrospective and prospective life history studies.

life course，intellectual tradition，cumulation，turning point，retrospective life history study，prospective life history study

李鈞鵬（1978-），男，安徽合肥人，美國(guó)哥倫比亞大學(xué)社會(huì)學(xué)系博士候選人、Paul F.Lazarsfeld Fellow，研究方向?yàn)檎紊鐣?huì)學(xué)與社會(huì)科學(xué)方法論。

C912.1

A

1008-7672（2011）02-0001-07

徐澍）