談建設工程監理安全責任風險與規避

閆慧萍

0 引言

2003年11月24日，國務院頒布了《建設工程安全生產管理條例》，該條例從法律角度明確了監理企業的安全監理責任和義務。為便于安全監理的實施，建設部又下發了《建筑工程安全生產監督管理工作導則》和《關于落實建設工程安全生產監理責任的若干意見》。這一系列文件的出臺，進一步明確了監理企業在工程建設過程中安全監理工作內容、程序、責任和落實監理安全責任的主要工作。事實證明，安全監理制度的實施在對加強工程的安全控制、質量控制、進度控制等方面確實起到了相當積極的作用。但同時我們也應看到，當前建設工程的安全形勢不容樂觀，險情頻發、重大事故亦時有發生。上海靜安區“11·15”特大火災事故的發生和處理結果，凸顯了監理單位與現場監理工程師的安全監理責任之大。因此，監理單位應隨時識別自身存在的安全責任風險，進行分析并合理處置，避免或盡量減小所承受的不利風險。

現筆者結合工作實踐，對安全監理工作中存在的安全責任風險及如何規避安全監理責任作相關分析探討。

1 監理單位和監理工程師安全責任風險

1.1 管理風險

1)監理單位對項目監理機構的管理風險。

由于建設工程的特殊性，項目監理機構往往遠離監理單位本部，其工作安排由總監理工程師全權負責。一個項目監理機構工作的成效往往取決于總監理工程師的綜合能力，同時，項目監理機構的工作也決定了監理單位和監理工程師所承受的責任風險，所以，監理單位對項目監理機構的管理是極其重要的。監理單位既要給所派的項目總監充分的授權，讓總監負責制取得應有的效果，同時也要對項目監理機構的工作行為持續不斷的進行監督檢查，不能任其自我工作，要加強對項目監理機構的管理，建立有效的約束機制，以減小監理工作中可能出現的安全責任風險。

2)項目監理機構內部管理風險。

項目監理機構建立的同時，應根據項目工程的特點和實際情況，制定本監理機構的工作制度，明確各個層次人員的職責分工，讓每名員工工作有據可依，對不正確的行為有據制止。項目監理機構內部必須有通暢的溝通渠道，采用公開的信息政策，讓大家及時了解項目實施情況，以及遇到的問題或危機?？偙O要鼓勵大家有分工有合作，互幫互助，經常性地交流、商討和交換意見、建議，以求及時解決工作過程中發現的安全問題，盡量減少安全風險。

1.2 行為責任風險

監理工程師必須按法律法規、監理規范等正確地履行監理合同規定的監理職責，避免在工作中發生失職行為。建設工程施工現場通常都是安全事故多發性的高風險場所，面對這樣的高風險，有的監理工程師沒有清醒地認識或認識不足，造成現場有隱患查不出來或查出來以后未按照有關法律、法規的規定進行處理，結果給工程留下了隱患甚至引發安全事故。由于監理工程師在工作當中的失職行為，工程發生事故造成生命財產損失的，監理工程師要承擔相應的責任。

1.3 工作技能風險

監理工作是基于專業技能的技術服務，即使監理工程師主觀上嚴格按照合同及監理規范履行了自己的職責，但由于監理工程師本身的專業技術水平和工作經驗的限制，可能仍未取得應有的效果。由于工程技術的快速發展，新材料、新工藝層出不窮，監理人員未必都能及時、準確、全面地掌握所有的知識和技能。即使監理工程師盡最大努力工作，如果因監理工程師的業務水平不足造成工程的損失或工程安全事故，監理工程師仍要承擔相應的責任。

1.4 職業道德風險

監理工程師職業道德是監理工程師在執業活動的行為標準和要求，也體現了監理工程師的社會責任和職業追求，是對社會承擔的道德責任和義務。監理工程師在運用其專業知識和技能時，必須謹慎小心，處理問題必須客觀公正。同時，要廉潔自律，勇于承擔對社會、對職業的責任。在監理工程師的自身利益和工程利益不一致時，要以工程利益為先。如果監理工程師不能遵守職業道德的約束，敷衍了事，回避問題，甚至為謀求私利而損害工程利益，必然要因此面對相應的風險。

1.5 社會環境風險

近年來，隨著重大安全事故的屢屢發生，工程監理受到前所未有的關注，社會公眾對監理寄予了很大的期望。這種期望，一方面對建設監理行業的發展產生了積極的推動作用，另一方面也造成人們對監理的認識產生了某些偏差和誤解，在對監理責任的劃分上，有時會超過法律法規的規定，有可能形成一種對監理發展不利的社會環境。

2 安全監理責任的規避

規避安全監理責任并不是逃避應承擔的監理責任，而是通過監理人員的合法、合理的工作，不承擔本不應由監理承擔的責任。針對上述各種安全責任風險，監理單位和監理工程師應切實分析所處的環境，制定相應的對策，合理規避法律責任，維護自己的正當權益。

2.1 監理單位應加強自身管理

1)進行安全監理教育培訓。

要想做到合理規避安全監理責任，首先要充分理解監理單位和監理工程師的安全監理職責。監理單位要定期、不定期地組織監理人員進行安全監理教育培訓。培訓的內容應包括:與安全監理相關的法律法規，尤其是《安全生產管理條例》中關于安全監理責任的規定;有關安全監理部門規章及地方規定;與安全監理有關的強制性條文;監理單位內部的安全監理規定;有關安全監理的案例。

2)對現場安全監理進行監督檢查。

要想不承擔安全監理責任，最主要是從自身做起，嚴格按相關規定進行安全監理。監理企業應對項目現場安全監理情況定期不定期的進行監督檢查，及時提出并監督改正存在的問題。

2.2 監理單位在承攬業務和簽訂合同時，防范安全風險

1)首先要在資質允許范圍內承攬監理業務，超越資質以其他不合理途徑承攬的監理業務，屬非法合同。

2)在承攬業務時，要考慮企業的業務承接能力。在承接監理業務時，要考慮企業的人員儲備。不能盲目擴大營業額，攬到工程后卻沒有合適的監理人員，臨時聘用一些專業知識差甚至不懂專業的人去充數。

監理人員的技術水平決定著監理的成效，監理人員的技術水平低，監理服務難免存在不到位之處。

3)承攬業務時，要考慮建設單位的實力和信譽。對一些資金短缺或信譽較差的建設單位，在承攬業務時一定要謹慎。不僅防止監理費支付不到位，更要考慮建設單位可能會采用低價中標的手段去選擇施工單位，以及在施工過程中任意壓縮工期甚至選擇材料質量相對差的供貨商等事件的發生，力求降低監理機構日后的安全監理工作難度。

2.3 安全監理工作中應注意的問題

1)施工單位非法轉包工程，監理單位應及時提出意見。目前施工單位的選擇均采用招標投標的方式，施工單位一般都具備安全生產資格。但在個別情況下，施工單位攬到工程后實施非法轉包，在這種情況下，監理單位要及時向建設單位提出，并督促建設單位要求原中標企業按投標文件履行義務。

2)開工手續不全，總監理工程師不能簽發開工令?？偙O簽發開工令即意味著施工實施階段的開始，證明監理機構認同施工單位已具備開工條件并做好了一切準備工作，包括安全準備工作已全部就緒。如果開工手續不全總監同意了開工或者默許開工，本身就是一種違法行為，一旦發生安全事故，總監及監理單位勢必會承擔責任。

3)及時對施工組織設計中的安全技術措施或者專項施工方案進行審查。對施工組織設計中的安全技術措施和安全施工方案進行審查是監理單位的重要職責，監理工程師應及時執行。在施工單位提交措施或方案后，監理工程師應及時審批，避免由于審批不及時，造成工作的被動。

4)方案未經審批，不得同意施工。在監理工作過程中，經常遇到施工單位不能提前給監理機構報送危險性較大工程的專項施工方案，而建設單位為了趕進度催著施工方盡快開工，因此方案未經審批或正在審批當中，施工單位就急著動工了。在這種情況下，監理工程師應堅持原則，不得同意施工單位對該分部分項工程的施工。

5)現場施工起重機械、整體提升腳手架、模板等自升式架設設施，未經有關部門驗收，不得同意施工單位使用。若施工單位擅自使用，監理機構應采用下發工作聯系單或工程師通知單等方式向施工單位提出，并要求施工單位嚴格按照《安全生產管理條例》的相關條文執行。

6)對施工單位執意不聽監理單位要求的情況，應及時上報建設單位或當地建設主管部門。監理單位發現現場存在安全隱患，或者施工單位有違規行為，應按照有關規定及時下達書面指令，要求施工單位進行整改或停止施工。若施工單位執意不聽監理單位的合理要求，甚至建設單位為搶工程進度袒護施工單位，監理單位要堅持立場，及時將情況向當地建設主管部門或工程項目的行業主管部門報告。

7)規范安全監理資料的管理。安全監理資料是項目監理機構在現場實施安全監理過程中形成的，是建設工程安全生產過程的真實和全面反映，也是安全監理工作質量和水平的直接反映，所以必須嚴格和規范安全監理資料的管理。安全監理資料應包括:專項施工方案的審批記錄、現場安全巡視檢查記錄、監理通知單及回復、會議紀要、監理日志等。

項目監理機構要對安全監理資料及時收集、分類、整理、匯總歸檔，這對預防安全事故的發生和規避監理的風險會起到一定的作用。

3 結語

造成監理工程師安全責任風險的原因是復雜的、多方面的，有的風險來自社會環境，有的風險來自工作環境，有的風險來自監理單位和監理工程師本身。因此，有必要從理論上進行分析研究，按照其不同的責任屬性進行歸類，在處理上應該區別對待。作為監理工程師，必須對監理責任風險有一個全面、清晰的認識，在監理服務中，認真負責，積極進取，謹慎工作，以期有效地消除和防范可能面對的責任風險。

監理單位要做好安全監理培訓工作，樹立依法、依規、依標進行安全監管的理念，不斷增強安全生產的責任意識和憂患意識，最大限度地降低安全監理風險，才能使監理企業在激烈的市場競爭中化險為夷，立于不敗之地。

[1]王兆鋒，劉 炎.建設工程安全監理指南及范例精選50篇[M］.北京:中國建筑工業出版社，2011:32，62.

[2]朱艷霞，許春軍.工程安全監理責任和風險探討[J］.山西建筑，2010，36(7):213-214.