淺談工程招標中如何規避工程索賠

王 禹， 譚 軍

(1.貴州久聯建筑工程有限公司，貴州貴陽 550002;2.四川二灘建設咨詢有限公司，四川成都 610051)

1 概述

工程招標是工程建設項目管理中非常重要、非常關鍵的環節之一。如何通過工程招標環節，規避可能存在的工程索賠是工程建設項目管理中一項重要課題，對業主方、咨詢公司的項目管理來說尤為重要。筆者結合多年的工作實踐，針對處理各類典型工程索賠案例，介紹了如何在工程招標過程中注意在以下幾個方面規避可能存在的工程索賠。

2 嚴格遵守招投標程序

目前，我國的各行各業、各級政府根據《中華人民共和國招標投標法》、《中華人民共和國政府采購法》等法律、法規，已經建立了相對完整的招投標程序。通常招投標程序包括以下幾個方面:

(1)工程招標審核備案;

(2)發布招標公告或投標邀請書;

(3)招標人或委托招標代理機構出售資格預審文件;

(4)對投標人進行資格審查;

(5)向資格審查合格的投標人出售招標文件、圖紙、工程量清單等材料;

(6)開標前工程項目的現場踏勘、投標答疑或對招標文件進行必要的澄清或修改;

(7)開標、評標、定標;

(8)對評標結果進行公示;

(9)發出建設工程中標通知書，簽訂合同。

從事招投標管理的人員，對工程招投標程序都比較熟悉，但在實施工程招標過程中，由于工作繁忙，使我們容易忽視其中的某些環節，從而導致在工程招標完成后的工程實施過程中出現索賠。

通常，在工程招投標程序中，對于開標前工程項目的現場踏勘工作大家都會重視，但也容易忽視某些問題，從而導致工程項目在施工過程中容易出現工程索賠事件。現場踏勘是指招標人組織投標人對項目實施的現場的經濟、地理、地質、氣候等客觀條件和環境進行的現場調查。進行現場踏勘對工程項目管理來說非常必要，有利于投標人了解施工現場情況，有利于工程招投標工作順利進行，更有利于工程項目順利實施，減少爭議和索賠。

如某工程進場道路只有一條土路，雨季來臨時，路被沖斷了，承包人要求索賠，理由為:發包人負責“三通一平”，現在路被沖斷了，發包人應負責修復并承擔費用。監理工程師不同意承包人的索賠請求，理由是:本工程在開標前進行了現場踏勘，承包人對現場情況特別是進場道路進行了考察，對這條土路的堅實情況、土質等非常了解，對施工現場的氣候條件也是非常清楚的，應該知道要對這條土路采取措施進行保護，確保在雨季時不被損壞。在承包人的投標文件中就應該考慮進場道路的修復、保護工作和費用。如果沒有在招標文件中明確規定現場踏勘問題，承包人會有充分的理由要求發包人承擔修復進場的道路的責任，并賠償費用。因為進場道路是在施工現場以外，而“三通一平”確實屬于發包人的工作。又如砂石等地方性材料價格、質量等也是現場踏勘的一項重要內容，在實際施工中也容易出現索賠，在招標現場踏勘中，招標人有必要提醒投標人做好這方面的現場踏勘工作。

3 核查招標條件，全面掌握工程招標內容

工程招標是工程項目管理全過程造價控制的基礎和關鍵。工程招標前的準備工作做得越充分、越細致、越周到全面，對后續工程項目管理就越有利，工程全過程造價控制越精準。要達到這個目標，編制、審查招標文件的人員應對招標工程的項目非常熟悉，并做好充分的準備。在工程項目管理中，為規避項目實施中可能出現的索賠，在工程招標前準備工作的重點有以下幾個方面:

(1)核查設計文件。設計文件包括設計說明書、設計文件和主要圖紙、工程量清單、水文、地質勘察試驗資料及特殊工程要求等。核查設計文件主要是從技術經濟的角度進行，首先，要了解工程的特征、范圍、設計要求和技術標準等，對工程要有全面的了解和認識;其次，要了解設計的深度，設計深度如果能滿足施工需要，在項目實施過程中出現的工程變更的可能性就小，索賠的機遇也就相對較少;再次，就是要高度重視地質勘察試驗資料及特殊工程要求的審核，在項目實施過程中，往往因地質勘察試驗資料及特殊工程要求的描述準確性與實際的差別性以及投標人理解的差異性等原因極易導致索賠;最后，應重點核查和核算工程經濟數據，確保經濟數據準確無誤。

(2)熟悉工程環境和地質條件。編制、審查招標文件的人員應熟悉工程現場環境，對工程現場的經濟、地理、地質、氣候等客觀條件和環境非常熟悉。在實際施工中，因地質原因出現的索賠問題非常多，對工程環境、地質資料、設計要求等文件應高度重視。通常，以工程地質條件進行索賠幾乎涉及到工程地質的各個方面，如巖石物理特性中的巖石質量指標、巖石強度，巖石的結構面特性(包括斷層、斷層帶、斷層影響帶、層理、節理、裂隙、軟弱夾層的規模、數量、性質、充填物和長短)，巖石(體)分類，巖體的地應力，洞室圍巖(高邊坡)的噴錨支護與穩定，工程地質的術語定義等。

(3)知曉可能采取的施工方案。在工程項目管理中，工程造價與施工方案息息相關。編制、審查招標文件的人員在工程招標前，應對施工技術進行一定的研究，知曉投標人可能采取的或最優的施工方案。招標前研究施工方案，有助于攔標價的準確確定，有助于在評標中優選中標人，規避或減少在工程實施過程中因施工技術問題而出現索賠的風險。

4 編寫、審查招標文件的商務文件

工程招標文件由投標邀請函、投標人須知、合同條款(包括通用條款、專用條款)、合同協議書格式、技術規范、工程量清單、圖紙、附件(包括投標書、投標文件格式、投標保函格式、履約保函格式)等組成。為了規范操作，建設主管部門及各行業主管部門相繼編制了相關的示范文本，如《水利水電工程施工合同和招標文件示范文本》GF－2000－0208等，這些標準化文件的出臺，提高了招投標專業水平，也極大地方便了招標文件的編寫工作。但是，每個項目均有自己的特點，需要根據具體項目的特點、要求等進行有針對性的修改，以滿足本工程項目管理的需要，編寫、修改、審查工程招標文件是工程招標前一項非常重要的工作。

商務文件通常包括招標公告或投標邀請函、投標須知、合同條件、投標書和投標書附件、合同協議書及履約保函。編寫、審查招標文件的商務文件重點在于以下幾個方面:

(1)投標須知必須簡明扼要，內容詳盡，語言嚴密，數字準確，避免使用晦澀難懂的語言和模棱兩可的詞匯，內容須與合同其他部分相應內容的要求一致，不能產生歧義，更不要相互矛盾，否則極易使投標人在中標后造成索賠。在工作實踐中，通常在以下幾個方面容易導致索賠:工程范圍界定，招標文件的答疑內容，招標文件的修改文件，投標報價的要求，現場查勘和標前會的內容和要求等，對這些投標須知的內容應引起高度重視。

(2)合同條款的編制、審查。合同條款一是為使投標人明確中標后應承擔的責任和義務，二是簽訂正式合同的基礎，它一經招標人和中標人簽約，就成為雙方必須共同遵守的法律文件。所以，在編制、審查合同條款時要特別慎重，切實做到字斟句酌，極力避免因合同條款漏洞而導致的索賠。合同條款涉及的范圍廣，政策性強，必要時應組織專家進行會審，從不同角度提出各種問題、建議和意見。編制、審查招標文件時，要吸取有益的和必須糾正的意見，盡力規避索賠的風險。

(3)協議書的編制、審查。通常，協議書除按《專用合同條款》規定將招標和投標文件中的有關文件列入外，還應包括雙方在開始招標到簽訂協議前所有雙方已達成一致的補充協議、會談紀要以及相互承諾的文件，這些文件應無一遺漏地按其重要性分別匯集在補充協議內或列入合同的其它文件中。在形成這類文件前，應充分考慮到各方面的因素，做好充足的準備，避免因漏洞或不足而造成索賠。同時，要考慮到這類文件的重要程度，合理設置合同解析順序，避免因合同文件解析順序不當而造成索賠。

(4)工程量清單的編制、審核，除遵照《工程量清單說明》的規定外，還應注意與《技術條款》和招標圖紙相對應。工程量清單的項目應包含合同規定由承包人完成的工作內容和招標圖紙所示的全部招標工程范圍，工程量清單的每一個項目均應對應列入《技術條款》的有關章節。工程量清單中的項目名稱、工程內容、工程特征、技術要求、工程數量等均是編制、審核的關鍵因素，要極力避免因項目漏項、工程內容變化、工程特征描述錯誤及工程數量不準確等因素而導致的索賠。

(5)其他輔助招標文件的編制、審查。如單價分析表、總價承包項目分解表、分組工程報價組成表、價格指數和權重表等，此類報表可供發包人分析比較投標報價的合理性用，是評標的重要依據。合同簽訂后，還可供合同實施過程中計算工程變更項目價格時參考。總價承包項目分解表中包括的內容在工程實施過程中極易造成索賠，在編制、審查此類報表時，要做好引導和必要的約束，避免在工程實施中引起爭議和索賠。

5 編制、審查招標文件的技術條款

工程技術條款是工程實施的條件和保障，也是工程項目管理中造價控制的基礎，它在很大程度上影響工程的投資。工程技術條款應合理、適當，有利于工程項目的實施，對工程質量、進度、造價、安全等有促進作用。編制、審查招標文件的技術條款就是要對其條款的必要性、可行性與可靠性進行技術審查，采取技術與經濟相結合的方法進行研究比選，規避因某些方面的不足而導致的索賠。

《水利水電工程施工合同和招標文件示范文本》GF－2000－0208招標文件范本中的水利水電工程施工合同技術條款的內容非常全面，在編制、審查招標文件的技術條款時，應根據工程實際情況參考使用，有針對性地進行修改。技術條款的合理性、必要性、適合性、可行性與可靠性是評價編制、審查招標文件的技術條款合適的準則。在實際工作中，因技術條款欠缺而導致的索賠比較常見，如在地下洞室開挖中，通常以下幾方面的技術條款容易引起索賠:

(1)因地質原因產生的超挖超填的技術約定;

(2)地下水量大小的技術約定;

(3)巖溶地區的地下開挖技術約定等。

6 結語

索賠涉及到工程項目管理的方方面面，需要在工程全過程中的項目管理不斷采取措施，規避可能存在的索賠因素。在工程招標階段，對可能存在的索賠問題進行研究，是工程項目管理中非常重要、非常關鍵的環節之一，值得推廣和加強。由于工程招標涉及到的范圍和內容非常廣泛，筆者在文中僅作了一些簡單的闡述，旨在起拋磚引玉的作用，希望能引起業界的重視。