深溪溝水電站工程實施階段投資控制的主要措施

周進山

(國電大渡河深溪溝水電有限公司，四川漢源 625300)

1 工程概況

深溪溝水電站位于瀘定～銅街子段的大渡河中游，是大渡河干流規劃的第18級電站，裝機規模為660 MW(165 MW×4臺);樞紐建筑物從左到右分別布置了3孔泄洪閘、1孔排污閘、河床式廠房、窯洞式安裝間和兩條泄洪洞等主要水工建筑物;發包人為國電大渡河深溪溝水電有限公司。該工程于2003年由設計單位進行前期地勘工作，2005年年底導流洞(后期改建為泄洪洞)工程開工建設，2006年3月，國家發改委正式核準深溪溝水電站工程，核準的工程靜態總概算為49.5億元，工程總投資為56.86億元。目前工程建設全面受控，按照2010年7月1日首臺機組發電計劃順利推進，預計于2011年底工程全部完工。

2 投資控制面臨的挑戰

2.1 前期勘查設計周期短

深溪溝工程于2003年正式開展前期地勘工作，2004年8月形成預可行性研究報告，2005年7月完成可行性研究報告，年底導流洞和改線公路工程全面動工，前期各階段的設計周期均較短，一定程度上導致設計深度不夠，同時，設計單位任務重、工作量大，工程實施階段表現為出現大量的設計新增和變更項目，以及引起一系列承包人重大索賠項目，目前涉及的增加費用預計約占核準概算的5%左右。

2.2 主要建筑材料漲幅大

按照原國家計委《關于加強對基本建設大中型項目概算中價差預備費管理有關問題的通知》，工程總投資中不列價差預備費，深溪溝工程可研階段價格水平為2005年2季度市場價，而在可研設計概算其它項目中，設計單位也未考慮價格上漲因素。在工程大規模施工的三年時間，以鋼筋、水泥和炸藥為代表的主要材料價格均出現了大幅攀升。據初步測算，到工程完工時，僅三大主材的價差占核準概算投資的2.6%左右。

2.3 投產完工工期提前多

根據可研報告計劃工期，深溪溝工程首臺機組發電和完工時間分別為2011年7月和2012年年底。在工程建設過程中，按照大渡河流域水電開發的戰略要求，并考慮工程投產效益明顯和工期提前的可能性，工期先后兩次被要求提前。而按照目前2010年7月首臺機組發電和2011年年底完工，實際工期較可研階段提前近1年時間，相應增加費用占核準概算投資約2.5%。

3 投資控制應對采取的主要措施

3.1 發揮設計龍頭作用，堅持業主主導地位

發包人結合水電設計行業現狀，根據工程實施階段的特點，主要從以下幾方面保證了業主主導下的設計優化:

(1)保持良好關系，認識優化重點。

水電工程設計行業的競爭的不充分性和任務的繁重性，以及發包人對設計較高的依賴性和約束機制的缺失，決定了發包人與設計之間不是簡單的甲乙方合同關系，更多地體現了相互禮遇的戰略合作者，因此，要想工程項目不斷得到優化，發包人就必須積極主動地維系與設計單位和人員良好的合作關系。在工程實施階段，直接減少投資的優化空間畢竟是有限的，而且任何一項優化都要在進度、質量、安全和投資控制上尋求最佳點，發包人和設計要特別關注施工圖對促進度和保質量方面的優化，對于可能的每一優化項目要做到謹慎又不輕易放過。總之，設計優化對投資控制的作用主要體現在確保進度質量和直接減少投資兩方面。

(2)主導優化方向，重視工作方式。

鑒于設計更關心工程設計安全，故在投資控制上必需堅持發包人的主導地位。發包人除設計單位組織的咨詢以外，還組織了招標文件審查專項咨詢、現場技術經濟咨詢和重大施工問題專項咨詢，與科研、設計、監理和承包等單位一起，從有利于規劃和施工角度完善了招標文件的編制，對施工圖提出了優化意見，減少了由于施工圖較招標圖階段發生變化所導致的索賠事件的發生，爭取施工圖便于集約施工、提高質量和確保安全，盡最大努力實現招標文件與現場實際的對接。同時，考慮到設計成果出院程序復雜，且涉及的專業面較廣，由設計單位或單位負責人傳遞現場優化意見往往效果不明顯，為此，發包人主動介入設計內部工作，通過重點抓主設人員，將現場優化想法和成果及時傳遞給土建或機電的主設人員，形成主設人員的最終設計成果，從而確保了其及時提供高質量的施工圖。

通過上述努力，深溪溝工程的設計優化取得了較大成績，如導流洞、改線公路和料場公路等標段上，設計優化節約投資占合同金額的8%左右;廠壩混凝土分縫以及分層分塊的優化調整，為首臺機組發電較合同提前5個月奠定了堅實的基礎，在一定程度上彌補了前期設計工作的不足。

3.2 選擇低價誠信單位，引導管理好承包人

深溪溝工程前期大部分中標項目為低報價中標，甚至其中部分項目價格是成本價，故履約階段管理好低價承包人就顯得相當重要。

(1)客觀認識低報價。

對發包人而言，中標價較低最直接的益處就是可能會產生較大的概算賬面初期結余，是招標階段進行投資控制的重要措施，它為合同履約期投資增加預留了余地，也有利于投資控制;不利之處在于會給現場管理帶來巨大的挑戰，對發包人和監理人的管理水平要求較高。如果現場管理不到位，不僅會對施工進度、質量和安全產生不利影響，還會使招標結余最終不能確保。

(2)選擇誠信合作者。

對于發包人而言，要選擇信譽佳、實力強、無不良記錄的承包人作為合作者，因為他們一般都具有大渡河流域觀，便于溝通和協調，也是為發包人非常了解的;同時其投標報價一般也較低，有其戰略取向或成本控制的措施，不會也不可能不嚴肅地對待報價。如深溪溝導流洞工程，我們選擇了國內兩家非常有實力的承包人，雖然其合同價格較低，履約過程中也經歷了坎坎坷坷，但是在保截流趕工的關鍵時刻，承包人表現出有能力、有決心和有行動、與發包人共度難關的大局觀、誠信力和執行力。

(3)引導管理承包人。

承包人如果低價中標或很多項目是保本或虧損的，必然會出現借助分包人成本控制上的優勢來實現成本目標和保障履約，發包人為此對分包實行準入和黑名單制度，對分包行為進行審查、引導和監控;根據國內水電工程合同管理的現實，發包人以重獎來激勵承包人誠信履約，特別是對項目經理層面的獎勵，以確保合同目標的實現;發包人和監理人要敢管承包人，特別是對承包人野蠻施工、虛假報量和漫天要價等不誠信行為采取堅決有效的措施予以制止和懲罰性手段預防。

對于低價中標承包人的管理是一個艱難復雜的過程。但是，通過上述不斷的認識和采取的措施，在履約過程中取得了較理想的效果。在深溪溝工程各階段進度基本受控的前提下，招標階段概算結余大部分最終得以實現。

3.3 確保進度順利推進，掌控過程關鍵環節

進度滯后可能會造成合同工期延誤，一般也會造成合同超概，甚至會形成投資失控局面。但是，水電工程建設受各種因素的影響，過程進度滯后是較普遍的現象，深溪溝工程也不例外。為此，除通過設計優化保進度外，監理人和發包人還采取了以下措施:

(1)制度和科技保障。

一是完善協調機制。建立起監理人牽頭，由參建四方參加的日碰頭會、周例會、月協調會、季度計劃會等制度，著力解決進度推進中存在的問題，特別是對于關鍵時刻、重點項目和部位實行日督促日落實。二是嚴肅合同責任。對承包人未能嚴格按照合同約定確保進度時，監理人在適當時間以適當方式追究其合同責任;對于可能影響關鍵項目工期的部分項目及承包人，也要及時采取退場措施。三是重視獎勵考核。要根據合同目標設置相應獎勵，并且要保證獎勵能夠發放到現場參建單位作業班組和個人;進行月評比考核，優勝單位除獲得相應的獎勵外，并向投資方建議后續項目評標加分。四是科技創新護航。針對場地狹小、吊車密集和強度極大的情況，發包人會同科研單位開發出廠壩混凝土施工三維動態仿真系統，通過全程模擬反映了施工中的短板，尋求最佳的施工機械配套方案與快速施工的措施。

(2)和諧建設支持。

一是增強服務。發包人和監理人努力提高自身的服務意識和行動，對承包人除了在技術、進度、質量和安全上進行管理外，更多的是用心幫，切實幫助承包人處理內外部棘手的事情，確保承包人全身心地投入到工程建設中，真正形成一個榮辱與共的共同體，特別是在搶工關鍵階段，各級領導分標段、分部位現場蹲倉蹲點，及時解決承包人施工中遇到的困難，以實際行動與監理人和承包人一道趕工。二是企地共建。工程前期，由于征地和移民政策未確定，發包人在與地方交流中，緊密依靠地方政府，確保了征地和移民問題合規合法，維護了壩區和庫區穩定;直接上搬遷戶家中處關系、交朋友，合理疏導和解決其訴求;在力所能及的范圍內，主動幫助地方修建基礎設施、資助貧困學生和捐助愛心醫院等，確保地方政府和群眾能支持工程建設。

通過廣大建設者的艱苦努力和地方政府、群眾的大力支持，深溪溝工程主要標段滯后工期在合同工期內全部搶回。雖然趕工導致發包人費用支出大幅增加，但是實現了工程完美截流和確保首臺機組發電目標順利推進的大局。

3.4 完善合同管理制度，創新業務解決方式

發包人和監理人的管理機構一般是臨時性組織，而合同管理制度體系建設又是一個不斷完善的過程，從而不可避免地會存在合同風險。為此，發包人重點抓了以下幾方面工作:

(1)完善合同管理體系。

一是招標和合同管理機構。發包人成立了招標和合同管理機構，并通過制定制度文件約定其運作程序和應承擔的責任，實行重大經濟問題民主決策程序，保證了在廣泛征詢意見的基礎上，決策按程序和權限做出。二是業務管理制度。對結算、變更和索賠業務實行內外三級控制和流程責任相結合的管理制度，讓發包人、設計和監理人關鍵崗位上的員工難以做也無法做好好先生，從而確保了其業務按規定內容和程序辦理，同時也使承包人認識到業務辦理的原則性。三是過程審計制度。按照投資方的統一安排，發包人建立了過程審計制度，在合同中約定發包人委托審計單位進行項目內部審計，并將審計結果作為合同結算和支付的依據，以此規范合同各方的行為。四是人才培養體制。通過壓擔子、導師制和樹正氣方式，發包人快速培養出一批業務精、不怕得罪人和敢于負責的、年輕的合同管理人才，基本解決了內部人才短缺現象，也為投資方流域開發輸出和儲備了人才。

(2)創新業務解決方式。

一是流程責任管理。針對合同管理制度文件原則較多的現狀，發包人制定了變更索賠、結算支付和保險理賠等多個流程文件，以此明確和解決各單位、部門和人員之間的責任細化問題和業務界面問題，實施后合同管理效率得以較大幅度提高。二是索賠爭端機制。深溪溝工程主要的索賠解決一般較順利，但也出現過個別重大索賠分歧大、短期內相關各方難以形成共識的。在確保進度和支付安全的前提下，發包人采取預結算制度和集中解決機制相集合的做法，維護了合同雙方的合法利益。三是趕工補償原則。通過不斷探索和創新，逐步總結出一套完整且得到合同各方認可的補償原則，并以此進行立項、舉證、分類、計量和計價，通過其在主要標段的實踐，以及審計單位的最終審計結論看，是比較客觀、可行且準確的。

在發包人合同管理人員普遍年輕以及合同監理工程師頻繁進出的情況下，深溪溝工程結算順利通暢，變更索賠及經濟糾紛得到有效解決，參建各方的關系均比較融洽。

4 結語

深溪溝工程根據當前的初步測算，最終總投資基本控制在核準概算范圍內。依靠廣大建設者的多年努力，發包人在創造“深溪溝速度”的同時，也實現了“深溪溝效益”。