我國加工貿易的技術進步效應：理論模型與實證分析

崔 瑋

（北京聯合大學 商務學院，北京 100025）

我國加工貿易的技術進步效應：理論模型與實證分析

崔 瑋

（北京聯合大學 商務學院，北京 100025）

加工貿易是我國參與國際產品內分工的主要形式。理論模型與實證分析表明，加工貿易通過技術引進、轉移與溢出，促進了國內企業的技術進步，推動了出口產品結構與產業結構升級。但是我國加工貿易的技術進步效應仍較為有限，只有在提高國內企業自主研發能力、積極發展高新技術產品加工貿易的同時，通過調整政策，引導外資更多地投向資本、技術密集領域，加強中外企業的聯合開發和合作，才能更好地發揮加工貿易對我國技術進步和產業升級的積極作用。

加工貿易；技術進步；技術溢出；高新技術

20世紀60—80年代，國際分工的范圍和領域不斷擴大，逐漸演進為以產品內分工為主的國際分工體系。產品內分工是一種特殊的經濟國際化過程或展開結構，其核心內涵是特定產品生產過程不同工序或區段通過空間分散化展開成跨區或跨國性的生產鏈條或體系，因而有越來越多的國家參與特定產品生產過程不同環節或區段的生產或供應活動（盧峰，2004）。加工貿易是我國參與產品內分工的主要形式，20世紀90年代以來，除個別年份外，我國加工貿易一直保持20%以上的年增長率，在進出口總額中占據約一半的份額。加工貿易促進了我國技術進步，進而推動產業結構逐步由勞動密集型占絕對主導向勞動密集與技術、資金密集型產業并重的方向發展。

一、加工貿易對技術進步影響的理論模型分析

模型的假設：①假設有兩個國家——I國和II國，I國為發達國家，II國為發展中國家，I國資本相對豐富，而II國勞動相對豐富；②兩個國家都只使用兩種要素——資本（K）和勞動（L），生產要素在一國之內可以自由流動，在國際間不能流動；③兩個國家都只生產兩種產品——X和Y，其中X是勞動密集型產品，Y是資本密集型產品；④不存在運輸成本和其他貿易障礙。

（一）發展中國家參與資本密集型產品生產與貿易

假設產品Y的生產包括中間投入品Y1和Y2的兩個生產階段，Y1和Y2可以無成本地結合為最終產品Y，且兩個生產階段可以在時間和空間上分離。Y1相對于Y2是資本密集型產品，Y2相對于Y1是勞動密集型產品。X0、Y0為生產可能性曲線，OX和OY為生產擴展線。

如圖1所示，當發展中國家參與資本密集型產品Y的國際分工時，將專業化于Y2的生產，產品Y的等產量線從Y0移動到Y0，生產擴展線從OY順時針旋轉至OY2，在要素價格比不變的情況下，最優投入組合從Ey點變為Ey點。此時，勞動邊際生產力的相對提高要大于資本邊際生產力的相對上升，新的要素投入組合位于分工前后等產量線中K/L比率相等的H點的下方。由于假設商品價格比率不變，Ey點是不可接受的，要素價格比率必然改變，以使得新的等成本線C＂與Y0和X0都相切，最終的投入組合點為Ey＂點。此時，產品X和Y生產部門的資本密集度都下降了。根據技術進步的定義，此時對于發展中國家來說，發生了資本節約偏向的技術進步。

（二）發展中國家參與勞動密集型產品生產與貿易

同樣假設產品X可以分為兩個中間投入品X1和X2的生產階段，X1相對于X2是資本密集型產品，X2相對于X1是勞動密集型產品。由于不存在運輸成本和其他貿易壁壘，因此，如果II國的勞動力成本足夠低，則I國將會放棄X2的生產，而由具有成本優勢的II國承接X2的生產（如圖2所示）。此時，產品X的等產量線從X0移動到X0，同樣產生了資本節約偏向技術進步。

二、加工貿易促進技術進步的途徑

（一）通過新技術、新設備的引進直接導致技術進步

加工貿易直接帶動了先進機械設備等資本品的進口，帶來了新技術、新產品，填補了東道國生產技術上的許多空白。先進機械設備是技術和知識的載體，其中隱含了技術進步的因素。外資在東道國從事加工貿易時，要投入大量高于東道國原有設備平均技術水平的先進機器設備，這些進口資本品由于包含更高的技術含量，因而能夠立即導致勞動要素生產率的提高，進而從深度上影響東道國經濟發展，對其出口產品結構升級發揮作用。不僅如此，企業和操作者在操作和使用這些進口機器設備的過程中，積累和獲得了相關的技術知識及技能，促進了非物化技術和隱性知識的轉移，為本國的技術創新與升級奠定了基礎。

（二）通過技術轉移提升東道國技術水平

加工貿易的技術轉移是指通過直接投資形式進行的公司內部化技術轉移和以分包、許可、OEM等形式進行的公司外部化技術轉移。一方面，隨著產品內分工的開展，跨國公司會依據國外子公司產品市場的競爭狀況，向子公司轉移和提升技術，且這種面向國際市場的效率尋求型加工貿易投資與面向發展中東道國市場的市場尋求型直接投資相比，所轉移的技術相對更為先進；另一方面，對于以分包等方式參與產品內分工的發展中國家企業，由于其所處的生產環節是全球價值鏈的一部分，上下游的國外企業為了提高最終產品的國際市場競爭力，會愿意主動向其轉移先進技術、幫助其提高技術水平和產品質量，使其產品能夠在高水平、高標準的基礎上順利進入國際市場。

（三）通過國際技術溢出推動技術進步

技術溢出是加工貿易對東道國企業的技術示范效應和競爭效應等帶來的對當地產業技術進步的綜合外部收益。技術溢出是技術轉移的后續過程，對關聯產業的技術帶動是技術溢出的主要渠道。跨國公司對新的產品技術和組織管理技術的示范效應能夠促使發展中國家企業尋求和采用新技術；更為重要的是，發展中國家企業在進口中間品和投資品的過程中，以及在與國外客戶的知識交流中，能夠產生強烈的“干中學”效應，吸收發達國家的技術溢出而獲得高技術中間品的生產能力。這一效應已在諸多研究中得到了證明（Grossman and Helpman，1991；Jabbour and Muc-chielli，2004；Jabbour，2005；Gereffi，2005；姚洋、張曄，2007）。東道國企業可以通過對進口新產品進行模仿，使原有產品性能得到改進，質量得以提高，從而促進產品升級；同時，企業還可以通過對進口產品的研究，學習其先進設計工藝，了解國際市場上同類產品發展動態，這種“逆向設計”能夠幫助企業節約研發費用。此外，外資企業技術稟賦的優越性，會迫使本國企業投資于學習和創新，以保持在競爭中的有利地位。而本國企業競爭能力的增強反過來又會迫使外資企業帶來更先進的技術和知識。

因此，加工貿易具有較為顯著的技術進步效應。一方面，加工貿易直接帶動了先進的機器設備等資本品的進口，帶來了新產品、新技術、新產業，促進了生產率的提高；另一方面，加工貿易加深了國內外企業間的聯系。國外跨國公司通過技術轉移以及競爭、示范、模仿和關聯效應產生技術溢出，帶動了國內相關企業的技術進步，進而帶動國民經濟的快速增長。

三、中國發展加工貿易的技術進步效應

（一）加工貿易對中國技術進步的影響

1.促進了加工企業總體技術水平的提高。外商投資企業是我國加工貿易的投資主體。近幾年，外資企業加工貿易進出口平均所占我國貿易總額的比重超過75%，在高新技術產品上所占比重更是超過85%。我國加工貿易中外商投資呈現較為明顯的技術轉移和技術溢出效應。國務院發展研究中心課題組對國內611家加工企業的調查結果顯示，技術水平已達到母公司先進水平的占21%，達到母公司一般水平的占14%，達到國內先進水平的則占到47%。技術有很大進步的加工貿易企業占30%，有一定進步的占62%。近72%的加工貿易企業擁有自己的技術開發機構，50%的企業自己的技術開發機構能夠提供企業所需大部分技術（崔瑋，等，2009）。

2.促使出口品的國內技術含量逐步上升。相關研究顯示，在不考慮不同產業環節間分工的基礎上，我國出口品的國內技術含量指標有上升趨勢。姚洋、張曄（2007）利用投入產出表測算了全國、江蘇和廣東的產品國內技術含量，結果發現：全國和江蘇的產品國內技術含量在1997—2002年間出現了迅速下降；而廣東的產品國內技術含量在1992—2002年間呈現先下降后上升的V形動態變化。因此他們提出：發展中國家在發展加工貿易初期，會形成對國外中間品和資本品的高度依賴，產品國內技術含量迅速下降。但這種下降只是一種暫時現象。后期，由于技術轉移和技術溢出，存在產品國內技術含量的V形反轉趨勢[1]。因此，中國發展加工貿易，短期內可能會對國內技術進步有一定的負面影響，但從長期來看，積極的影響仍較顯著。

3.推動了出口產品結構與產業結構升級。20世紀90年代初期，我國加工貿易出口產品以勞動密集型產品為主，服裝、紡織品、鞋類、玩具等傳統勞動密集型產品出口額占加工貿易出口總額的70%以上。隨著加工貿易的不斷發展，目前這類產品的比重已降至10%左右，而以機電產品、高新技術產品為代表的資本/技術密集型產品的比重不斷上升。2006年我國加工貿易出口產品中機電產品所占比重達到76%，計算機、通信設備、視聽產品等產品在我國加工貿易出口中已占有重要地位，高技術產品所占比重達到48%，且出口增幅明顯快于機電產品的出口增幅[2]。2008年，高技術產品加工貿易出口額更是高達3425.8億美元[1]。近年高新技術產品進出口具體情況見圖3。而在高新技術產品出口中加工貿易出口的比例一直在85%以上。我國出口商品結構已經實現了由單純的勞動密集型產品為主向勞動密集型與中、低技術密集型產品兼備的二元結構轉變，并正在由低技術含量的機電產品向技術密集型機電產品和高新技術產品邁進[3]。在出口商品結構逐步升級的過程中，加工貿易發揮了重要作用。

（二）中國加工貿易技術進步效應的實證分析

1.數據與變量的選取和度量

選取1981—2006年間我國加工貿易出口PEX、技術進步變量TP數據作為樣本，運用計量經濟方法，對二者之間的關系進行實證檢驗與分析。加工貿易出口數據來源于《中國統計年鑒2007》。本文選擇殘差法來對技術進步變量進行估算。假定技術進步為希克斯中性技術進步，有如下一般形式的C-D生產函數：

其中，At代表第t年的技術水平（即TP），Yt、Kt、Lt分別代表第t年的總產出、資本投入和勞動投入。α和β分別為資本和勞動的產出彈性。

在規模報酬不變條件下，α和β的取值可以通過計算資本收益和勞動者收入分別在總產出中所占的比重來確定。通過使用1981—2006年的相關時序數據進行回歸的結果為：資本的產出彈性α取值0.4，勞動的產出彈性β取值0.6。采用國內生產總值來反映總產出，勞動投入用三次產業就業人數表示，資本投入則采用固定資產投資來表示。原始數據來源于《中國統計年鑒》和《中國固定資產投資統計年鑒》。

2.變量平穩性檢驗

在此，運用協整分析方法對加工貿易出口與技術進步變量的長期關系進行研究。首先運用ADF單位根檢驗法對各變量的平穩性進行檢驗。由于對數變換不影響變量間的協整關系，對變量的實際值均取自然對數以消除時間序列中的異方差性，對應的序列為LPEX和LTP。原序列都呈上升趨勢，變量數據具有明顯隨時間遞增的特征，因此，選擇包含常數項和線性時間趨勢項的檢驗方程。而一階差分序列△LPEX、△LTP已經沒有明顯的時間趨勢，有常數項，因此選擇具有截距項的檢驗方程進行檢驗。檢驗結果如表1。

表1 ADF單位根檢驗結果

檢驗結果顯示：加工貿易出口和技術進步的水平序列都是非平穩的，但它們的一階差分序列都是平穩的。

3.協整檢驗

兩個同階差分平穩序列之間可能存在長期穩定的協整關系。在此選擇JJ檢驗法對加工貿易出口與技術進步變量進行協整分析，檢驗結果見表2。

表2 技術進步變量與加工貿易出口變量之間協整關系的檢驗

4.結論

由協整分析結果可以看出，加工貿易出口與技術進步變量之間存在長期均衡關系。加工貿易出口每增長1%，能夠帶動技術進步增長約0.13%。因此，可以說我國通過發展加工貿易有效促進了國內技術進步，但這種促進作用仍較為有限。究其原因，首先，跨國公司向東道國相關產業鏈條轉移的技術大多是成熟技術，因此，不論處在全球價值鏈的哪個環節，東道國企業都不可能獲得最先進技術的轉移。這是因為跨國公司技術轉移的目的只是延長其技術產品的生命周期，使技術創新的利潤最大化，其基本前提是保持公司技術的壟斷地位。其次，我國加工企業與投資母公司的技術交流不暢，尤其是在核心和關鍵技術上的交流機會少，技術人員較少得到來自母公司的培訓。再次，我國加工企業長期固化于全球價值鏈低端，主要從事產品的簡單加工與組裝，忽視或者缺乏足夠的資源進行技術吸收與自主研發。

四、提升加工貿易技術進步效應的對策建議

（一）提高國內加工企業自主研發能力

政府應通過制定相應的政策措施鼓勵企業進行技術創新，提高自主研發和設計能力。如對于大中型加工企業可通過設立高新技術發展促進基金、產業科技進步基金等，支持其更新設備、引進技術和進行新產品開發。對于中小企業，為了有效緩解其技術進步中資金不足的問題，可通過完善政策性金融體系和提供財政補貼，使其擁有足夠的資金進行產品設計、工程技術進步、質量改進及員工培訓等。同時，進一步完善先進設備進口的優惠政策，以鼓勵加工企業加快對原有設備的更新改造、新生產線的引進和建設。此外，還應鼓勵企業對人力資本的投資，加強對企業員工的培訓，注意引進高水平科技與管理人員，使企業員工的總體知識和技能水平滿足技術不斷提升的需要。

（二）提高外商投資加工貿易對技術進步的促進作用

1.實施產業評估政策，積極引導外資投向。政府應將加工貿易發展納入國家產業政策的范疇。有關部門應對加工貿易合同進行必要的評估，確定其是否符合國家相關產業政策，是否有利于國內經濟和產業發展，是否有損國內同類產品生產者的利益，進而決定是否準予執行。政府應進一步調整和細化《外商投資產業指導目錄》及《當前國家重點鼓勵發展的產業、產品和技術目錄》，對于其中一些籠統、模糊的規定進行具體化。如對于鼓勵外商投資所從事的產業、要進一步引進的具體生產環節等都應明確、具體。通過產業政策引導外商將加工貿易中高技術、高附加值環節放在我國，提高加工貿易出口產品的技術含量。

2.對不同層次加工貿易領域制定差別政策。重點鼓勵產品市場前景良好、有明顯技術優勢的跨國公司在我國開展加工貿易，并通過差別政策引導其投資于高層次的加工貿易領域。如對勞動密集型與技術密集型加工貿易采取不同的政策措施，刺激外商投資從低層次的加工貿易領域轉移到高新技術產業或其他高層次加工貿易領域。

3.對不同區域吸引外資的策略進行適當調整。長三角、珠三角等東南沿海地區高新技術產業外商投資已初具規模。對這些地區，應當適當調整引進外資的政策，由從重點彌補自己缺口轉向重點吸引跨國企業研發機構，并制定一系列優惠措施，吸引跨國企業研發機構進駐[4]。中西部地區則可充分利用自己的資源和勞動力優勢，與東部地區形成互補。

4.促進中外企業的聯合開發和合作。鼓勵外資企業向國內轉移先進技術，逐步實現技術本地化。國內企業應加強與跨國公司的合作與交流，積極與跨國公司研發機構開展合作研究，分享研發成果，實現外資技術溢出的最大化；鼓勵跨國企業參與國內高技術產業及傳統產業的技術改造，促進加工企業擴大產品領域，提高產品技術含量，加速產品升級換代。

（三）發展高新技術產品加工貿易，實現加工貿易產業升級

促進加工貿易產業升級包括兩個方面的內容：一是加工貿易產品的結構升級，即逐步實現由勞動密集型的輕紡產品向技術密集型的機電、高新技術產品出口的轉換；二是加工貿易加工環節所采用技術的逐步提升。發展中國家仍存在國內技術水平偏低、全球營銷渠道較窄等問題，而發展高新技術產品加工貿易可以使其充分利用本國現有技術、勞動力和產業基礎等比較優勢，較快地切入高新技術產業國際分工中，進而通過資本積累和技術變革促進本國經濟發展。

1.加大政策對高新技術產品加工貿易的扶持力度。政府應制定行之有效的政策措施，積極扶持高新技術產品加工貿易的發展，為高新技術企業的快速成長創造適宜的環境。包括進一步建立高新技術產品出口加工區，對新辦高新技術企業實行優惠的稅收和財政政策；完善對中小科技型企業技術創新的資金支持政策等。政府可重點扶持一批經營管理完善、產品市場廣闊的高技術加工企業，幫助其擴大經營規模，增強出口能力，積極開拓國際市場。

2.努力提高高新技術企業科技水平。企業應轉變思想，將利潤中更多的部分用于科研開發。如按企業當年銷售額的一定百分比提取研發費用；注意跟蹤國際市場信息，不斷對產品和技術進行升級換代；最為重要的是，將技術的引進、吸收和創新相結合，注重新技術的消化和吸收，并在此基礎上形成企業自身的技術創新，從而實現“落后——引進——消化——吸收——創新”的良性循環，完成從跟蹤模仿向自主創新的轉變，最終真正形成具有核心競爭力的技術優勢。

3.逐步形成自己的技術特色和優勢行業。從各國不同高技術產業R&D強度的比較來看，大多數發達國家R&D投入在不同行業的分布都存在明顯差異，同時不同國家的研發重點也有所不同。如法國以電子與通信設備制造業為研發重點，英國、日本立足醫藥制造業，德國則在航空航天器制造業的研發投入強度較大。由此看來，我國在發展高技術產業時，在資金有限的前提下，也應有重點地發展和扶持某些具有比較優勢的高技術行業，加大研發投入，在國際市場上形成自身的技術特色和競爭優勢，使其成為帶動整個高技術產業發展的領頭羊。

[1]姚洋，張曄.中國產品國內技術含量升級研究[R].北京大學中國經濟研究中心討論稿No.C2007013，2007.

[2]隆國強，等.加工貿易——工業化的新道路[M].北京：中國發展出版社，2003.

[3]趙曉晨.利用加工貿易技術擴散優化出口商品結構研究[J].財貿研究，2006，（4）：49—56.

[4]周莉凡.我國高新技術產品加工貿易的發展對策研究[D].成都：四川大學，2005.

[5]吳一丁，毛克貞.我國出口貿易影響經濟增長的路徑研究[J].國際貿易問題，2006，（2）：28—33.

責任編輯姚佐軍

（E－mail：yuid＠163.com）

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A

1007－905X（2011）02－0120－04

2010-12-15

北京聯合大學科研立項“產品內分工中的利益分配機制及中國利益所得的研究”

崔瑋（1970— ），女，河北張家口人，北京聯合大學商務學院副教授，經濟學博士，主要研究方向為國際貿易理論與政策。