我國金融領域2001～2009年研究概況分析
——基于CSSCI數據

凌雨濛

（南京師范大學商學院，南京210046）

我國金融領域2001～2009年研究概況分析
——基于CSSCI數據

凌雨濛

（南京師范大學商學院，南京210046）

文章借助CSSCI數據對我國金融學領域研究概況進行了統計分析，具體統計時間界限為2001～2009年；數據內容：金融學文章數量及比例統計、篇均引用文獻數量統計、金融學文章類型統計、基金論文數量與比重統計、合作論文的數量與比重統計、作者、機構和地區的發文統計。通過這些統計得到結論，我國金融學研究越來越繁榮，研究越來越規范，具有金融學博士點的高校以及中央及銀行研究機構在金融研究中發揮著重要作用，并指出要加強不同類型機構、不同專業學者之間的合作。

金融研究；引文分析；文獻計量學；CSSCI

金融學論文不僅僅發表在經濟學類期刊上，還有許多發表在管理學、綜合類等期刊上，因此本文獲取的數據不只限于經濟學期刊，而是直接針對論文分類從整個CSSCI數據庫中抽取，抽取的依據為文章分類號F83。從抽取出的文章中，我們發現許多統計數據從不同的角度反映了我國金融學研究的特征和狀況，為我們考察我國金融學研究的發展提供了許多參考價值的資料。

1 金融學論文狀況分析

究領域的某些特征，也能夠幫助我們去發現研究中存在的問題，對學界審視或反思過去的研究有一定幫助，為此，我們對CSSCI收錄的金融學論文狀況進行了統計，并借助客觀數據從不同的角度進行了分析。

1.1 金融學論文概況分析

本文通過對CSSCI的2001～2009年數據庫的檢索獲得金融學論文35701篇，其中各年為3300篇至5000篇不等。詳細數據參見表1。

表1 2001～2009年CSSCI收錄的金融學論文篇數及比例

表1向我們顯示了金融學論文基本處于逐年增長的趨勢，并且在經濟學論文中占有很大的比重。經濟學領域下屬眾多分支學科，但所占板塊并不是很大的金融學領域，其文章在CSSCI收錄的所有經濟學論文中就占據20%左右的比重，足以見得金融學研究在經濟學領域中得到學者的十分關注，它的重要地位顯而易見。

從另一個角度觀察，金融學論文在各個年份基本處于穩定的比例，最低的2007年也達到了18.53%，其余各年居在20%左右。說明雖然CSSCI中的經濟學論文9年間增長了接近50%，但金融學論文也基本以同樣的比例在增長。

1.2 金融學論文的引文概況分析

文章的引文反映了學者對他人成果的尊重，也反映了學者的學術作風。通過對一個學科的整體引文數量分析，可以發現該學科學者的研究習慣、學術規范程度以及學科的普遍研究深度。為此，我們統計了金融學論文2001～2009年的引用文獻相關數據，從中分析我國金融學研究的特點。詳細數據參見表2。

表2 2001～2009年CSSCI收錄的金融學論文的引文概況

從表2中我們可以看出，金融學論文的引文狀況，無論是篇均引文數量還是有引文文章的比例都比十年前有明顯的上升，篇均引用文獻數近幾年基本穩定在8篇以上，無引文文獻的比例也基本控制在20%左右。從年度變化數據來看，金融學界十年前對論文中的引用文獻重視尚顯不足，篇均引文數只有3.45篇，同時有高達50%左右的文章沒有引文，隨著該領域的研究日趨規范，其論文的引文數量逐漸增加，無引文文獻的比例在逐漸減少，篇均引用文獻數2007年達到最高點（9.23篇），以后又呈現下降趨勢；無引用文獻的文章比例2006年達到最低點，只有14.76%的文章沒有引文，以后這個數據又出現了回潮。

與整個人文社會科學論文的引文狀況比較，金融學論文還存在著一些差距，篇均引用文獻數始終存在著1～2篇的差距，無引文文獻的比例，除2005～2007兩年略低于整個人文社會科學的比例、2003～2004兩年基本持平外，其他4年均與整個人文社會科學的平均值有較大差距。[2]和經濟學論文相比，金融學論文的引文數量和有引文文獻比例在2003～2007年之間均好于經濟學論文，其他年份略低于經濟學。[3]在特別要提出的是，2008年以來金融學論文出現的引文數量下降和無引文文獻比例的加大情況，應當引起金融學界的高度的重視和警覺。

1.3 金融學文章類型分析

為考察金融學文章的類型狀況，我們根據CSSCI標注的文章類型進行了統計，表3給出了2001～2009年CSSCI收錄的金融研究論文類型統計的詳細數據。

表3 2001～2009年CSSCI收錄的金融研究論文類型統計

一個學科的健康發展，不僅需要研究性論文，也需要不斷回顧學科研究發展的綜述性文章和具有爭鳴、批評的評論性文章，從表3的數據看出，金融學研究論文無疑是主角，所占比例各年均在95%左右，其他類型的文章都比較少，相對而言，綜述性文章和評論性文章稍多，但其平均比例分別只有1.67%和1.3%，低于整個經濟學這兩類文章，經濟學整體這兩類文章的比例均在2%以上。因此，金融學研究還需要學界不斷總結過去研究，積極開展學術評論和學術批評，從而確保金融學領域的健康繁榮發展。

1.4 金融學基金論文分析

基金論文是指得到科學基金機構或某個上級部門立項資助進行研究而形成的論文，由于各類資助項目在立項前一經過專家論證并獲得批準，同時基金項目一般屬于學界熱點研究問題或學術界、應用領域亟待解決的問題，通常文章的整體質量比較高，所以考察金融學領域基金資助論文的狀況，也具有十分的意義。表4給出了2001～2009年CSSCI收錄的基金資助的金融研究論文統計數據。

從表4中數據可以看出，得到基金資助的金融學論文數量前三甲分別是：自然科學基金、教育部基金和國家社會科學基金（其他基金由于包括許許多多各類企業事業單位立項項目，所以這里沒有把他們列入前三甲）。從各類基金論文的年度數量來看，除了發文量較少的中科院基金和社科院基金沒有呈現某種規律，其他各類基金論文在2001～2008年均保持增長的趨勢，2009年國家社科基金和其他基金仍然保持著上升勢頭，其他幾種基金稍有回落。從基金論文大幅度增長的態勢來看，各級各類科研管理機構對人文社會科學研究的重視，資助力度在不斷加大，資助研究產生了明顯的效果。

表4 2001～2009年CSSCI收錄的基金資助的金融研究論文分布統計

從金融學基金論文的年度變化來看，9年間增加了9倍多，所占金融學論文的比重9年平均占比達30.94%，從年度變化來看，基金論文所占比重逐年增長，2001年金融學基金論文只有7.12%的比例，而2009年則上升到52.50%，增長了6.37倍，年均遞增接近30%。如此高的幅度，除了各級政府和機構對科研項目的資助力度增加以外，學者對項目論文的標注也有了高度重視。

2 作者、機構和地區發文統計分析

論文是學術研究中的重要交流手段，它體現了學者的科研產出力，學術影響力，機構和地區的科研實力，為了了解在我國金融學研究領域較為活躍的學者、重要的科研機構和地區，我們借助CSSCI，對其2001～2009年中金融學論文的作者、機構和地區進行了統計，詳細數據和分析如下。

2.1 作者發文統計分析

2001～2009 年CSSCI收錄的發表金融論文25篇以上的作者，共55人。在這55人中，國務院發展研究中心研究員、中國銀行業協會首席經濟學家巴曙松以發表87篇論文位居榜首，年均發表5篇以上學者4人，他們是巴曙松（國務院發展研究中心）、何德旭（中國社會科學院）、吳沖鋒（上海交通大學）、馮宗憲（西安交通大學）。上海交通大學和湖南大學分別有5人入選，中國社會科學院、西安交通大學、重慶大學分別有4人入選，天津大學有3人入選，入選2人以上的機構有：電子科技大學、復旦大學、廈門大學、北京航空航天大學、中國人民大學、吉林大學、南京大學，有1人入選的機構有：國務院發展研究中心、北京師范大學、浙江大學、東南大學、西南財經大學、遼寧大學、中山大學、天津市社會科學院、中國銀行總行、上海財經大學、廣東技術師范學院、南開大學、暨南大學、天津財經大學、武漢大學。

在這些入選的學者當中絕大部分是各機構的學術帶頭人，有的年輕學者在高校學習以后在金融單位工作仍從事著金融研究并發表了大量論文。可以說入選學者在金融研究領域的科研產出率很高，對繁榮我國金融研究發揮了很大作用。

2.2 機構發文統計分析

CSSCI在2001～2009年間收錄的發表150篇以上金融學論文的機構，共計40家。西安交通大學雄居榜首，年均發表金融學論文100篇以上的機構有四家：西安交通大學、復旦大學、南開大學、中國人民大學。在這40家機構中，高等學校45家，占90%，另5家機構分別為銀行系統和社會科學院系統。可以說，高校是我國金融學研究的絕對主力軍，但銀行系統對金融運作方面的經驗，他們的研究成果更具可操作性。入選機構是我國金融學研究領域的重鎮，他們都有很好的團隊和研究機構，對我國金融學研究與發展發揮著重要作用。

入選機構基本分布于我國各大地區，無論是東部地區還西部地區都有多家機構入選。其中：華北地區的北京有10家入選，天津入選3家，太原入選1家；華東地區的上海有6家入選，南京2家入選，杭州、廈門、濟南、南昌各1家入選；華南地區僅廣州入選2家；中南地區的武漢入選3家、長沙入選2家；西南和西北地區主要有成都3家入選，西安和重慶各入選1家；東北地區的大連和長春分別有1家入選。

分析入選的高校，綜合性大學還是其主流，占據入選高校的大部分，但財經類院校也在金融研究領域發揮著很大作用，共有9所財經類院校入選，這些高校以其獨特的財經研究資源，在金融研究領域占有一席之地。另外，不容忽視的三家銀行機構，它們的入選不僅表明他們對金融運作有許多寶貴的經驗財富，還證明這些機構在理論研究上也有很高的造詣。

2.3 地區發文統計分析

地區發文統計是指對發表金融學論文的作者所在地的地區統計，從中可以看出金融學研究的地區優勢和差距。表5是我國各地區以及國外學者在CSSCI中發表金融學論文的統計數據。

從表5可以看出，除了我國臺港澳地區（這些地區的期刊CSSCI沒有收錄，所以這些地區的學術陣地主要在海外），排名列前的地區均為我國經濟和學術比較發達的省市，北京作為我國的首都，是我國金融研究的學術中心，云集大量國家級金融研究機構和國內著名高校以及中國社會科學院的所在地，以年均發表接近1000篇金融論文而高居榜首，是我國金融研究領域當之無愧的排頭兵。可稱為我國大陸地區金融研究第一集團；由上海領頭的經濟或學術比較發達的6個地區：上海、廣東、江蘇、武漢、天津、陜西可視為我國金融研究的第二集團軍，四川、浙江、湖南、福建、遼寧、山東、吉林、重慶等8個地區代表著我國金融研究的第三集團，余下的地區在金融研究領域相對薄弱。

3 金融領域合作研究分析

學科的交叉滲透，金融學學科也不例外，在金融學研究中需涉及大量其他學科知識，許多研究僅靠一人單槍匹馬已不能完成，合作研究是一種趨勢，也是研究中雙方知識互補的有效途徑。考察一個學科的合作研究論文狀況可以幫助我們了解學科的研究形式，促進學者之間的強強合作，有助于學科發展。表6給出了2001～2009年建CSSCI收錄的金融學論文合作情況統計數據。

表6 2001～2009年CSSCI收錄的金融研究論文作者合著情況統計

表7 2001～2009年CSSCI收錄的金融研究論文的跨機構合作統計

從表6的信息我們看到，9年間金融學論文的合作比例為45.34%，其各年的合作比例均高于經濟學同年合作論文比例[4]3～4個百分點，高于整個人文社會科學合作論文比例10～15個百分點[2]。充分說明了金融學是一個交叉滲透型學科，在金融學研究中除了需要掌握經濟學研究方法以外，還需要擁有大量理工類、管理類知識，如果這種多學科交叉合作，一定會帶來金融學研究的許多新的生長點。

從合作形式來看，主要合作論文以兩人合作為主，占據所有合作論文的76%左右，三人合作形式的論文也比較多，占據21%左右的比例，從合作的粘度變化情況來看，可以說經歷了上升到平穩的階段，目前的合作論文基本保持在50%左右。根據金融學研究特征，它的學科交叉程度分析，金融學研究需要團隊協作，多人共同討論，高合作率論文、多人合作論文更符合金融學研究的發展，也是金融學領域學科創新的需要。

跨機構的合作是強強合作的有效途徑，可以實現合作者雙方的專業優勢的互補，從表7中給出的跨機構合作數據可以看出，金融學領域的跨機構合作比例已基本穩定在合作論文的35%左右，和經濟學論文基本持平[2]，但從學科性質的角度，金融學的跨機構合作研究尚有待于加強，尤其注重是高校與金融界的合作。

4 結語

引文索引的數據可以客觀反映一個學科的研究概況，本文正是通過CSSCI的2001～2009年間金融學文章的統計數據對我國金融學研究狀況進行了分析。其分析結果表明，我國金融學文章在經濟學領域占有較大的比較，受到經濟學學者的普遍關注，其研究越來越走向規范，引文數量在逐年增加，基金論文的比例在不斷提高，近年來已有超過一半的論文得到基金的資助，在機構、地區的發文方面，具有金融學博士點的機構和地區在金融學研究中發揮著重要作用。但我們也應當看到，金融學文章中，學術批評和學術回顧性文章尚顯缺乏，跨機構跨地區的合作研究仍需加強，以促進我國金融學研究更加快速健康地發展。

[1]易剛.全面參與國際金融體系改革，提高話語權[EB/OL].http:// www.sina.com.cn??2011年01月13日.

[2]蘇新寧.提升圖書情報學學科地位的思考——基于CSSCI的實證分析[J].中國圖書館學報，2010（4）.

[3]鄭江淮等.中國經濟學研究概況分析——基于CSSCI分析[J].重慶大學學報（社會科學版），2008，14（6）.

[4]鄭江淮等.經濟學研究領域學者與機構學術影響力分析——基于CSSCI數據[J].西南民族大學學報（人文社科版），2009（3）.

（責任編輯/浩天）

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1002－6487（2011）06－0096-03