浙江省企業(yè)排污權(quán)交易參與意愿的影響因素研究

韓洪云,胡應(yīng)得 (浙江大學(xué)管理學(xué)院,浙江 杭州 310000)

浙江省企業(yè)排污權(quán)交易參與意愿的影響因素研究

韓洪云*,胡應(yīng)得 (浙江大學(xué)管理學(xué)院,浙江 杭州 310000)

利用浙江省 223家排污企業(yè)的調(diào)研數(shù)據(jù),對(duì)企業(yè)排污權(quán)交易參與意愿的影響因素進(jìn)行了定量分析.研究表明,相對(duì)于行政規(guī)制壓力,優(yōu)惠政策更能顯著的提升企業(yè)參與排污權(quán)交易的積極性;企業(yè)管理者的政策認(rèn)知是企業(yè)參與排污權(quán)交易重要的影響因素,輿論監(jiān)督也能提升企業(yè)的參與意愿;企業(yè)組織對(duì)企業(yè)的參與意愿具有顯著的負(fù)面影響.為推動(dòng)排污權(quán)交易政策的實(shí)施,加強(qiáng)宣傳教育、制定優(yōu)惠政策、發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)等企業(yè)組織的正向橋梁作用是提高企業(yè)參與意愿的可行的選擇.

排污權(quán)交易；環(huán)境政策；參與意愿

水污染導(dǎo)致的水環(huán)境惡化已經(jīng)成為制約中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的主要障礙因素之一.發(fā)揮市場(chǎng)在環(huán)境資源配置中的作用是我國(guó)環(huán)境污染治理的首要選擇.

近年來(lái),國(guó)外學(xué)者對(duì)組織參與排污權(quán)交易的影響因素問(wèn)題做了些相關(guān)研究. Felix. K. G.對(duì)美國(guó)各州政府采納排污權(quán)交易政策的影響因素進(jìn)行了實(shí)證分析,認(rèn)為利益相關(guān)者、公眾輿論、當(dāng)?shù)丨h(huán)境現(xiàn)狀會(huì)對(duì)政府的政策選擇行為產(chǎn)生影響[1].James J. M.等指出企業(yè)對(duì)排污權(quán)交易政策的遵從主要是由于政府規(guī)制[2].Karoline. S. R.等認(rèn)為政府政策組合,市場(chǎng)因素和公眾接受程度影響企業(yè)參與排污權(quán)交易[3].這些研究強(qiáng)調(diào)了市場(chǎng)、社團(tuán)、政府等外部環(huán)境壓力對(duì)組織參與排污權(quán)交易政策的影響.但是,企業(yè)的政策參與意愿不僅僅來(lái)自外部環(huán)境壓力,而且還應(yīng)與企業(yè)自身特性等內(nèi)部因素相關(guān)[4].遺憾的是,這種觀點(diǎn)在實(shí)證中并沒(méi)有得到足夠重視.國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)企業(yè)參與排污權(quán)交易政策的行為也進(jìn)行了一些理論探討,這些研究多是從理論模型設(shè)計(jì)角度探討排污權(quán)交易政策設(shè)計(jì)的可行性[5-7],而對(duì)企業(yè)政策參與意愿進(jìn)行實(shí)證分析,還不多見(jiàn).

本研究基于浙江省 223家企業(yè)的實(shí)地調(diào)研數(shù)據(jù),對(duì)企業(yè)排污權(quán)交易參與意愿的影響因素進(jìn)行實(shí)證分析,以期對(duì)政府實(shí)施該政策提供可行的參考意見(jiàn).

1 企業(yè)排污權(quán)交易參與意愿——理論框架

1.1 企業(yè)排污權(quán)交易參與意愿的影響因素

參與排污權(quán)交易是企業(yè)對(duì)該環(huán)境政策的采納行為.借鑒國(guó)外研究[8-12],結(jié)合實(shí)地調(diào)查情況,本研究擬從決策環(huán)境、企業(yè)組織、企業(yè)管理者對(duì)排污權(quán)政策的認(rèn)知情況、企業(yè)的環(huán)境行為現(xiàn)狀4個(gè)角度,分析影響企業(yè)參與排污權(quán)交易意愿的因素.

決策環(huán)境是企業(yè)在采取某一特定行為時(shí)所感受到的外部壓力,主要包括政府規(guī)制,市場(chǎng)壓力、輿論壓力等[13].嚴(yán)格的行政規(guī)制是企業(yè)的環(huán)境政策遵從行為的基礎(chǔ)[14].為規(guī)避環(huán)保部門“關(guān)、停、轉(zhuǎn)、并”的行政規(guī)制措施,企業(yè)愿意采取環(huán)境管理措施,參與各類環(huán)保政策.而政府的環(huán)保優(yōu)惠政策能提高企業(yè)參與環(huán)保政策的積極性[15].同時(shí),獲取社會(huì)美譽(yù)度也是企業(yè)遵從環(huán)境政策行為的一個(gè)直接動(dòng)機(jī)[16].企業(yè)污染強(qiáng)度高或者環(huán)境行為差也會(huì)因污染責(zé)任處罰或賠償而帶來(lái)潛在風(fēng)險(xiǎn),這類企業(yè)將難以得到保險(xiǎn)和商業(yè)貸款的青睞[17].

企業(yè)組織對(duì)企業(yè)排污權(quán)參與意愿的影響比較復(fù)雜.一方面,協(xié)會(huì)等企業(yè)組織的存在有利于排污權(quán)信息在會(huì)員企業(yè)間的傳播,有利于政府組織企業(yè)參與排污權(quán)交易政策.協(xié)會(huì)既可以向會(huì)員企業(yè)提供相關(guān)政策信息,也可以要求或者建議會(huì)員采納該政策.另一方面,協(xié)會(huì)等企業(yè)組織也會(huì)提升企業(yè)與政府“討價(jià)還價(jià)”能力,對(duì)環(huán)境政策的實(shí)施施加影響.因而,企業(yè)組織對(duì)企業(yè)排污權(quán)交易參與意愿的影響還需要從實(shí)證中尋找檢驗(yàn)證據(jù).

企業(yè)管理者對(duì)排污權(quán)政策的認(rèn)知情況包括對(duì)該政策條款的了解程度,參與該類政策的經(jīng)驗(yàn),對(duì)排污權(quán)的價(jià)格預(yù)期等.管理者對(duì)政策的認(rèn)知越多,越有助于他們做出合理的參與決策.企業(yè)管理者對(duì)排污權(quán)政策的認(rèn)知因素與企業(yè)參與意愿呈正向相關(guān)關(guān)系.

企業(yè)的環(huán)境行為現(xiàn)狀對(duì)企業(yè)參與排污權(quán)交易也具有一定的影響.企業(yè)的環(huán)保意識(shí)和態(tài)度對(duì)企業(yè)參與排污權(quán)交易政策具有積極的意義.而當(dāng)一個(gè)企業(yè)的環(huán)保費(fèi)用增長(zhǎng),企業(yè)的環(huán)保壓力增大時(shí),企業(yè)改善目前現(xiàn)狀的意愿會(huì)更加強(qiáng)烈,參與排污權(quán)政策的可能性也增加.

1.2 模型構(gòu)建

基于上述討論,企業(yè)參與排污權(quán)交易意愿可以概括為以下函數(shù):

式中：y為企業(yè)參與排污權(quán)交易政策的意愿,Envir表示企業(yè)的決策環(huán)境,Orga為企業(yè)組織變量,Know為企業(yè)管理者對(duì)排污權(quán)交易政策的認(rèn)知因素,Perf代表企業(yè)環(huán)境行為現(xiàn)狀變量, μ為隨機(jī)變量.

企業(yè)是否參與排污權(quán)交易決策包括:參與或者不參與.采用二元選擇模型中的 Logit模型分析企業(yè)參與該政策的意愿,具體模型形式如下:

式中: Pi表示企業(yè)參與意愿的概率;自變量X為一組影響企業(yè)參與意愿的影響因素;Xi表示第i個(gè)影響因素;βi為第 i個(gè)因素的回歸系數(shù);m為影響因素的個(gè)數(shù);α表示截距.

以上變量中,決策環(huán)境變量包含政府規(guī)制、公眾壓力和市場(chǎng)因素3個(gè)維度.其中,政府規(guī)制擬從行政規(guī)制和優(yōu)惠政策 2個(gè)角度進(jìn)行測(cè)量;市場(chǎng)因素?cái)M從消費(fèi)者壓力和銀行貸款需求來(lái)測(cè)度;輿論監(jiān)督則通過(guò)媒體對(duì)偷排漏排的新聞報(bào)道來(lái)測(cè)量.行業(yè)協(xié)會(huì)(商會(huì))是企業(yè)組織的一種重要方式,本研究以協(xié)會(huì)會(huì)員指標(biāo)表征企業(yè)參與企業(yè)組織情況.企業(yè)管理者的政策認(rèn)知?jiǎng)t通過(guò)政策了解程度、政策參與經(jīng)驗(yàn)和對(duì)排污權(quán)價(jià)格的預(yù)期3個(gè)指標(biāo)來(lái)測(cè)度.企業(yè)的環(huán)境行為現(xiàn)狀變量則從企業(yè)的環(huán)境態(tài)度和企業(yè)的治污費(fèi)現(xiàn)狀 2個(gè)角度進(jìn)行測(cè)量.由于企業(yè)對(duì)環(huán)保類的問(wèn)卷比較敏感,在問(wèn)卷設(shè)計(jì)時(shí),盡量設(shè)計(jì)較為客觀的問(wèn)題選項(xiàng),減少涉及主觀判斷方面的問(wèn)題選項(xiàng),以獲得較為可信的樣本數(shù)據(jù).相關(guān)變量具體定義見(jiàn)表1.

影響企業(yè)環(huán)境政策參與決策的因素很多.根據(jù)浙江省企業(yè)的實(shí)際情況,主要從消費(fèi)者和銀行兩個(gè)角度考慮.

表1 變量解釋及說(shuō)明Table 1 Explanations and description on variables

2 浙江省企業(yè)排污權(quán)交易參與意愿的影響因素實(shí)證分析

在美國(guó)環(huán)保署(EPA)的幫助下,中國(guó)國(guó)家環(huán)保局自1993年始探索實(shí)施排污權(quán)交易政策,希望通過(guò)該政策在實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)的同時(shí),降低企業(yè)的治污成本.浙江省排污權(quán)交易試點(diǎn)工作走在全國(guó)前列.2002年,浙江省嘉興市在秀洲區(qū)進(jìn)行了企業(yè)排污權(quán)有償使用的試點(diǎn).2007年11月,浙江省嘉興市成立國(guó)內(nèi)首個(gè)排污權(quán)交易中心,在全市范圍全面實(shí)行排污權(quán)交易制度,它標(biāo)志著中國(guó)排污權(quán)交易開(kāi)始逐步走向制度化[18].2008年,杭州、紹興也開(kāi)始試行排污權(quán)交易機(jī)制.此外衢州、麗水、臺(tái)州等市也在排污權(quán)交易方面做了一些嘗試,取得了較好效果.2009年3月,排污權(quán)交易試點(diǎn)工作正式在浙江省全省范圍內(nèi)啟動(dòng),它標(biāo)志著浙江省排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)工作進(jìn)入實(shí)質(zhì)性的實(shí)施階段.

然而,企業(yè)參與排污權(quán)交易的積極性并不高,市場(chǎng)交易也不活躍.從2007年11月到2008年6月,嘉興市排污權(quán)交易中心受讓及出讓的COD,SO2的總量分別為593 t/a和1007 t/a,僅占2007年嘉興市COD和SO2排放總量的1.7%和2.0%[19].截止到2009年6月,嘉興市參與排污權(quán)交易的企業(yè)只有 130余家,與整個(gè)嘉興市的排污總量相比,排污權(quán)的交易數(shù)量非常小.

2.1 數(shù)據(jù)獲取

本研究所用的數(shù)據(jù)來(lái)自于2009年7月到10月對(duì)浙江省嘉興市、紹興市、杭州市、寧波市和溫州市企業(yè)的問(wèn)卷調(diào)查.調(diào)查企業(yè)主要包括化工、印染、制藥、制革、冶煉等生產(chǎn)型的排污企業(yè).調(diào)研對(duì)象主要是企業(yè)經(jīng)理(廠長(zhǎng))和熟悉企業(yè)環(huán)境管理的工程技術(shù)員,是企業(yè)環(huán)境決策的直接決策者或參與者.調(diào)研共發(fā)放問(wèn)卷400份,獲得有效問(wèn)卷223份,有效率為55.8%.其中,嘉興市和紹興市60份,杭州市101份,寧波和溫州市共62份.

2.2 模型分析

鑒于模型中涉及到內(nèi)外部影響因素,多重共線性問(wèn)題將會(huì)影響模型的解釋能力.為此,在模型回歸之前先利用方差膨脹因子(Variance Inflation Factor, VIF)來(lái)檢驗(yàn)?zāi)Ｐ偷亩嘀毓簿€性程度.從表2可知,模型中的所有變量的VIF均落在1.0～1.3之間,皆小于 10.這表明本模型不存在多重共線性問(wèn)題.然后,利用 SPSS17.0軟件對(duì)樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析.

從表 2可知,優(yōu)惠政策、偷排新聞、對(duì)排污政策的了解程度、政策參與經(jīng)驗(yàn)、排污權(quán)價(jià)格預(yù)期、ISO14000認(rèn)證對(duì)企業(yè)參與排污權(quán)交易的意愿有顯著的正向作用;協(xié)會(huì)會(huì)員對(duì)企業(yè)參與排污權(quán)交易的意愿有顯著的負(fù)向作用.而環(huán)境檢查、消費(fèi)者壓力、銀行貸款和治污費(fèi)用變化情況對(duì)企業(yè)的參與意愿并無(wú)顯著的影響.

表2 模型的共線性檢測(cè)與估計(jì)結(jié)果Table 2 Collinearity statistics and results on model

2.2.1 優(yōu)惠政策是影響企業(yè)參與排污權(quán)交易意愿的重要因素 政府的優(yōu)惠政策能夠給企業(yè)提供一定的經(jīng)濟(jì)激勵(lì),增大企業(yè)參與新政策的吸引力,強(qiáng)化企業(yè)的參與意愿.調(diào)研中發(fā)現(xiàn),獲得過(guò)政府優(yōu)惠政策(如,減稅、貼息貸款、補(bǔ)貼)企業(yè)中,有 83%的企業(yè)愿意參與排污權(quán)交易.然而,環(huán)境檢查并不能顯著的提高企業(yè)參與排污權(quán)交易的積極性.這主要是因?yàn)?排污權(quán)交易政策是市場(chǎng)型環(huán)保政策,企業(yè)決策自主性變強(qiáng),企業(yè)的政策參與動(dòng)機(jī)也從規(guī)制驅(qū)動(dòng)模式向市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)模式轉(zhuǎn)變.當(dāng)企業(yè)環(huán)境行為達(dá)到了政府基本要求后,政府的行政規(guī)制壓力就難以再對(duì)企業(yè)決策施加影響.因而,行政規(guī)制壓力并不能有效的提升企業(yè)的參與意愿.這與 Zhang B 等的研究結(jié)果相近,該研究對(duì)江蘇省武進(jìn)縣企業(yè)的環(huán)境管理行為進(jìn)行實(shí)證分析后發(fā)現(xiàn),當(dāng)基本的行政要求被滿足后,政府的行政壓力并不能促進(jìn)企業(yè)采納環(huán)境管理行為[20].

2.2.2 輿論監(jiān)督能提高企業(yè)的參與意愿 經(jīng)常能看到偷排新聞的企業(yè)樣本中,有 85%的企業(yè)愿意參與排污權(quán)交易.媒體上偷排漏排新聞越多,企業(yè)感受到的輿論壓力也越大,企業(yè)參與排污權(quán)交易的意愿也越強(qiáng).

2.2.3 市場(chǎng)因素對(duì)企業(yè)的參與意愿并無(wú)顯著的影響 這與我國(guó)目前的綠色市場(chǎng)不成熟有關(guān).由于環(huán)境意識(shí)的缺乏,我國(guó)消費(fèi)者的消費(fèi)習(xí)慣和消費(fèi)傾向與發(fā)達(dá)國(guó)家有較大的差距.消費(fèi)者綠色購(gòu)買偏好并不會(huì)影響到企業(yè)生產(chǎn)決策[21],也就不會(huì)對(duì)企業(yè)參與排污權(quán)政策的決策產(chǎn)生影響.而銀行難以影響到企業(yè)的參與決策的原因還在于銀行業(yè)自身. 張秀生等在研究“綠色信貸”時(shí)發(fā)現(xiàn),銀行業(yè)缺乏優(yōu)先發(fā)展環(huán)保項(xiàng)目的激勵(lì)[22].

2.2.4 企業(yè)組織對(duì)企業(yè)的參與意愿具有顯著的負(fù)面影響 由于目前排污權(quán)交易市場(chǎng)還不成熟,市場(chǎng)價(jià)格、排污權(quán)的使用期限等問(wèn)題充滿了不確定性.企業(yè)為了規(guī)避風(fēng)險(xiǎn),通過(guò)協(xié)會(huì)等企業(yè)組織游說(shuō)政府,以期影響排污權(quán)政策的實(shí)施.同時(shí),一旦有會(huì)員企業(yè)采取不遵從策略,信息將會(huì)在組織中不斷傳遞;其余企業(yè)為了規(guī)避風(fēng)險(xiǎn),采取跟隨策略;不參與的信息將會(huì)在組織中進(jìn)一步擴(kuò)散和彼此強(qiáng)化,從而產(chǎn)生從眾行為,形成“羊群效應(yīng)”,這表明了企業(yè)的從眾心理和觀望情緒.

2.2.5 企業(yè)管理者的政策認(rèn)知是影響企業(yè)參與意愿最重要的因素 模型中,不管是管理者的政策參與經(jīng)驗(yàn)和排污權(quán)價(jià)格預(yù)期,還是企業(yè)管理者對(duì)政策了解程度,這些變量系數(shù)均為正,且都在1%或者 5%水平上顯著.特別是企業(yè)管理者的政策參與經(jīng)驗(yàn)對(duì)企業(yè)的參與意愿具有特別重要的影響.一旦企業(yè)管理者有參與排污權(quán)交易的經(jīng)歷,他們對(duì)該政策條款必然更加了解,對(duì)排污權(quán)的性質(zhì),價(jià)格趨勢(shì)變化,以及對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的影響也會(huì)有更清晰的認(rèn)識(shí),這有利于他們做出參與決策.樣本中,只有 30%的企業(yè)管理者有參與排污權(quán)交易的經(jīng)歷,但這些管理者中 94.2%愿意參與排污權(quán)交易.這也表明,企業(yè)管理者的政策認(rèn)知能顯著的提升企業(yè)的參與意愿.

2.2.6 企業(yè)的環(huán)境行為現(xiàn)狀對(duì)參與意愿的影響具有差異性 通過(guò)ISO14000的企業(yè)更愿意參與排污權(quán)交易,而企業(yè)治污費(fèi)用的增長(zhǎng)并不能顯著的影響到企業(yè)的參與意愿.可能的原因是,通過(guò)ISO14000的企業(yè)具有較好的環(huán)保意識(shí)和態(tài)度,他們也就更愿意參與新的環(huán)保政策以保護(hù)環(huán)境.通過(guò)IS14000的企業(yè)中,有73.8%的企業(yè)愿意參與排污權(quán)交易;而沒(méi)有通過(guò) ISO14000的企業(yè)中,愿意參與的只有 59%.治污費(fèi)用的增長(zhǎng)雖能給企業(yè)帶來(lái)采納新政策改變現(xiàn)狀的激勵(lì),但是,由于排污權(quán)交易政策對(duì)很多企業(yè)及其管理者來(lái)說(shuō)還是新事物,他們對(duì)排污權(quán)交易能減少企業(yè)減排成本的特性并不完全了解,這就抑制他們參與排污權(quán)交易的積極性.調(diào)研發(fā)現(xiàn),35.9%的企業(yè)認(rèn)為排污權(quán)政策是政府增加收費(fèi)的借口,會(huì)額外增加企業(yè)的成本.這也反映出提高企業(yè)對(duì)排污權(quán)政策的認(rèn)知對(duì)提高企業(yè)參與意愿具有重要的現(xiàn)實(shí)意義.

3 結(jié)論

3.1 相對(duì)于行政規(guī)制壓力,優(yōu)惠政策更能顯著提升企業(yè)參與排污權(quán)交易的積極性.在排污權(quán)交易政策試行初期,政府可優(yōu)先采取一些優(yōu)惠的政策措施,如:補(bǔ)貼、貼息貸款、稅收優(yōu)惠等,來(lái)提高企業(yè)的參與積極性.同時(shí),政府也可以采取排污權(quán)回購(gòu)的方式,穩(wěn)定企業(yè)對(duì)排污權(quán)交易的市場(chǎng)預(yù)期.

3.2 企業(yè)管理者的政策認(rèn)知和輿論監(jiān)督是企業(yè)參與排污權(quán)交易的重要影響因素.首先,政府部門應(yīng)通過(guò)各種傳媒工具加大環(huán)境保護(hù)宣傳力度,加強(qiáng)公眾和社會(huì)輿論的導(dǎo)向和監(jiān)督作用,提高民眾的環(huán)保意識(shí).其次,加強(qiáng)政策的宣傳和教育工作,特別是對(duì)企業(yè)關(guān)心的政策問(wèn)題,如,排污權(quán)價(jià)格、交易方式、時(shí)間、交易主體等,進(jìn)行有針對(duì)性宣傳解釋工作,提高企業(yè)的政策認(rèn)識(shí)水平.

3.3 行業(yè)協(xié)會(huì)等企業(yè)組織的作用也不容忽視.政府部門可利用協(xié)會(huì)等企業(yè)組織的平臺(tái),通過(guò)參觀、培訓(xùn)等方式,增加會(huì)員企業(yè)對(duì)排污權(quán)交易政策的認(rèn)識(shí)和了解;其次,大力表彰先進(jìn)典型企業(yè)的事跡,引導(dǎo)其它企業(yè)的行為,激發(fā)其參與排污權(quán)交易的積極性.

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Factors affecting firms’ participation willingness in tradable emission permits in Zhejiang Province.

HAN Hong-yun*, HU Ying-de (School of Management, Zhejiang University, Hangzhou 31000, China). China Environmental Science, 2011,31(3)：510～515

Based on the data collected from 223 firms in Zhejiang Province, factors affecting firms’ participation willingness in tradable emission permits (TEPs) are quantitatively analysed. The regression results indicate that government’s supportitive policies can effectively promote firm’s participation in TEPs by comparing the pressures brought by the administrative regulations. Addition to the positive impact of public supervision, managers’ awareness on TEPs is another key factor influencing firms’ participation. However, whether firm is a member of industry association does have negative impact on firms’ participation willingness. In order to implement the TPEs policy effectively, more attention should be put on relevant supporting policies such as promotion, education and training, and enhancing the positive bridge function of industry association.

tradable emission permits (TEPs)；environmental policy；participation willingness

X321

A

1000-6923(2011)03-0510-06

2010-7-22

浙江省自然科學(xué)基金項(xiàng)目(Z607126);2008新世紀(jì)優(yōu)秀人才支持計(jì)劃;浙江省教育廳科研項(xiàng)目(Y200908434).

? 責(zé)任作者, 教授, hongyunhan@zju.edu.cn

韓洪云(1968-),女,遼寧朝陽(yáng)人,教授,博士,主要從事水資源與環(huán)境管理方面的研究.發(fā)表論文30余篇.