科技項目開發及成果轉化中的風險管理模式

王婷 李電東

中國醫學科學院 北京協和醫學院 醫藥生物技術研究所，北京100050

科技項目開發及成果轉化中的風險管理模式

王婷 李電東

中國醫學科學院 北京協和醫學院 醫藥生物技術研究所，北京100050

Project risk management model of scientific and technological project development and achievement transformation

隨著我國市場經濟的發展，經營風險管理已成為科技項目開發管理的一個重要的課題。因此，科技開發經營活動必須增強風險意識，自覺利用風險機制，在收益的動力、市場競爭的壓力下加快科技開發成果轉化的步伐。

科技項目；風險管理；成果轉化

引言

科技正成為21世紀社會經濟發展的重要動力。面對這一發展趨勢各國競相制定規劃，以求在未來世界經濟中占有一席之地。2011年3月16日國家發布的“十二五規劃綱要”中將科技創新項目的建設提升到強國戰略的高度，更突出地表明科技項目的重要意義[1]。科技項目所具有的“科技高、風險高、收益高”的特征也常常被歸于“風險投資”項目一類。減少風險及損失，使其收益最大化是科技項目管理中的一個必需的環節。目前科技項目風險管理主要是從風險投資的角度來進行運作的，其風險管理模式本身在實際操作中存在著流于形式、可操作性較差的不足，往往導致科技項目失敗率高、收益低，制約了科技項目應有的效益和發展。因此，探索切實可行的科技項目風險管理的模式和理念具有重要的意義。筆者從事科技項目開發及成果轉化工作十多年，將風險管理模式引入到日常科研管理當中的一些心得體會匯報如下。

1.科技項目

科技項目是指圍繞科技研究展開的科技攻關、科技基礎工程建設、科技成果產業化等與科學技術相關的項目。具有探索性強、創新性高、投資強度高、涉及面廣、技術難度大、風險性大及不可預見因素多等特點[2]。

2. 風險管理

風險管理（Risk Management）是本世紀20年代前后從美、德等國發展起來的管理方法，它首先從分析企業的風險著手，探討風險費用的處理及風險發生后如何迅速恢復企業財務的穩定、營業的活力及對資源的有效利用。風險的含義包括：風險發生的概率、風險發生后造成的損失以及風險發生的環境與條件等。風險管理又名危機管理，是指如何在一個肯定有風險的環境里把風險減至最低的管理過程。當中包括了對風險的量度、評估和應變策略。理想的風險管理，是一連串排好優先次序的過程，使當中的可以引致最大損失及最可能發生的事情優先處理、而相對風險較低的事情則押后處理[3]。

80年代中期以來，隨著中國經濟的不斷發展，世界上各種風險管理的理論與書籍被介紹到中國，同時也被應用到項目管理之中。目前，風險管理已經發展成企業管理中一個具有相對獨立職能的管理領域，在圍繞企業的經營和發展目標方面，風險管理和企業的經營管理、戰略管理一樣具有十分重要的意義。目前對于中國大部分科研機構來說，對風險管理的認識仍需加強，尚未建立專門的風險管理機構。作為一門學科，風險管理在中國科研機構的運用仍有待提高。

3. 科技項目的風險

結合科技項目的特征及文獻中一般項目的風險因素、風險投資的風險因素，筆者歸納科技項目所面臨的具體風險因素如下：

3.1 技術風險：新技術的開發是否有市場前景要經過市場的檢驗，不一定就能成功，所以具有開發的風險性。在其成果轉化過程中的產品設計、生產加工、營銷等環節中存在不確定性的風險。其次，技術壽命在日新月異的新技術不斷發展中是必須考慮的重要風險因素。

3.2 市場風險：市場風險是導致新技術、新產品商業化失敗的核心風險之一。如果新技術開發的產品超過了市場的實際需求會增加投資風險。

3.3 經濟風險：科技項目及成果轉化不但涉及投資資金的問題，而且涉及自身是否配套以及是否符合國家政策、市場體制、環境保護等方面的政策與法規風險。另外，退出風險也是必須關注的因素。風險投資對新技術商業化的客體作用有一定的時效性，適時從所投企業或項目中退出，然后進行新的投資才能達到真正意義上的增值。

3.4 管理風險：項目的成功與否與管理者素質密切相關，這也是一個體現不確定性、存在風險最大的風險區域。項目的成功必須建立規范化、標準化的管理機制。

4. 科技項目的風險管理模式

4.1 靜態項目風險管理模式：項目管理知識體系（Project Management Body of Knowledge，簡稱PMBOK）提供了六步的項目風險管理體系，即風險管理計劃、風險識別、風險評估、風險量化、風險反饋計劃及風險監控[4]。

盡管這種項目風險管理的模式已經很成熟，尤其是在項目風險因素的識別、風險量化的方法上有系統的歸納并得到了廣泛應用，但筆者研究認為，該模式由于將風險管理看作為一個靜態的過程，有悖于科技項目風險事件本身動態多變的特點。它不能針對項目的特點，分階段地對項目中的風險加以區別對待。項目生命周期的不同階段風險各異，即便同一階段也有來自技術、市場、管理、人員的不同風險；而且同一風險對于不同的項目亦有不同的重要性。雖然對于管理者而言，風險越小越好，但由于資源的有限性，不允許也不可能消除所有的風險。正如解決問題要找主要矛盾一樣，對風險也應該分輕重緩急、有主有次，在項目的不同階段有側重點的管理好風險[5]。

4.2 約束理論的風險管理模式

針對科技項目的發展特征、風險特征，則急需一種能動態地分析、評估、監測項目的風險管理模式，這種模式稱為約束理論（Theory of Constrains，簡稱TOC）。該理論是以色列物理學家、企業管理顧問戈德拉特博士（Dr. Eliyahu M. Goldratt）于20世紀80年代在他開創的優化生產技術（Optimized Production Technology）的基礎上發展起來的管理哲學，經過實踐被逐步應用于項目的風險管理中[6]。該模式（圖1）強調風險管理是一個循環的動態過程，針對科技項目的特征選擇風險識別、風險排序的方法，以及實施效果的監控和評估反饋。

4.2.1 風險識別：科技項目往往涉足新技術、新的商業模式，項目變數存在一定的不確定性。因此在風險識別時，不太適合采用基于常識和經驗類比項目信息編制的風險核對表法及敏感分析法。因此，可以采用符合項目本身特征的S W O T法、德爾菲法（Delphi Method）、一對一問詢法（One to One Interviews）、頭腦風暴法（Brainstorming）、情景分析法（Scenarios Analysis）。在識別出項目的風險后，可以通過風險注冊表的形式加以記錄。每種風險有一張自己的注冊表包含風險描述信息、風險發生的可能性、風險對成本、工期、質量造成的危害描述、與其他風險的關系、可能發生的時間、可采取的措施[7]。

4.2.2 風險量化及排序：由于科技項目具有的不確定性和變數，所以評估風險時要同時考慮危害性及其發生的概率。比較科學的方法是采用“風險可能性－危害性網格圖法”。對一個項目總的影響一般要從對時間、成本和質量三方面所造成的影響來衡量，每一種風險對項目的影響是這三方面的總和。但是時間、成本和質量的度量單位不一樣，因此要想求得一種風險對項目這三方面影響的總和就要使用無量綱的度量單位。網格圖法可以方便地把這三方面的影響加和在一起，并分別賦予三方面相應的權重[8]。

4.2.3 風險應對及監控：根據TOC理論，風險應對必須根據風險排序的結果，針對風險最大因素結合項目本身特征選擇規避、預防、轉移、回避、自留及后備等防范的方法。風險監控即是監控機制也是自我改進機制，它是動態的循環過程。風險監控所采用的主要工具和技術包括核對表、定期項目評估、增值分析、附加風險應對計劃、獨立風險分析等。風險監控的成果主要表現是隨機應變措施、糾正行動、變更請求及修改項目風險應對計劃。應該注意的是在風險監控過程中，一個新的風險或項目的環境一旦出現變化，有必要對風險進行再評價，使風險管理能適應變化以保持其適應性和有效性。

圖1 TOC項目風險管理模式

5. 結語

科技項目開發及轉化中的風險管理是一個動態、持續的過程，是項目成功的必要組成部分[10]。針對不同科技項目的特點有必要在項目的不同階段有側重點、分輕重緩急、有的放矢地對項目中的風險加以區別對待及采取管理措施。在此過程中本文提出的重點：一是加強項目的風險管理意識，已有的經驗和教訓已充分表明，隨著科研項目的復雜性越來越大，技術含量越來越高，如果不把風險管理作為項目管理的重要手段，不對項目研制中可能出現的風險進行及早的預防并采取必需的措施，就不可能實施有效的項目管理。現代項目的管理強調必須把風險管理作為項目綜合管理的一種極其重要手段，其目的是使參與項目工作的一切人員都能建立風險意識，在開發和轉化時考慮風險[9]。二是必須強調風險管理是一個循環的動態過程，針對科技項目的特征選擇風險識別、風險排序的方法，以及實施效果的監控和評估反饋。建立一套符合項目本身特點的風險管理體系，能夠更加準確地評估和處理在項目實施中可能出現的各類風險，最大限度地減少風險發生的概率和可能造成的損失，最終目的是使項目得到最大程度的增值。這也正是本文提出并建議應用的TOC項目風險管理模式的意義所在。

[1]何大軍,曹顥.科技項目的規劃、實施、評估與成果推廣[M].北京:化學工業出版社. 2010.3

[2]陳省平,李子和,劉濤.科技項目管理[M].廣州:中山大學出版社.2007.1

[3]侯艷萍.科技項目的特點及其管理的對策分析[J].中國科技信息.2005,(21):7

[4]彭玲.約束理論在高科技項目風險管理中的應用[D].北京航空航天大學碩士學位論文. 2005

[5]歐陽歡.科研機構技術開發項目的管理探討[J].科技管理研究,2003,(6):20-21

[6]戚安邦.項目風險管理[M].天津：南開大學出版社,2010.10

[7]鄒超,朱光偉,姜澄宇.重大科研項目風險管理探討[J].西北大學學報.2007(4):25-26

[8]傅詒輝,戴建設,李大偉.基于約束理論的一個管理決策的NLP模型[J].系統工程學報. 1995,10(2):84-85

[9]畢星,翟麗.項目管理[M]. 上海:復旦大學出版社.2000

[10]黃建新.重大科研項目的風險管理方法[J].航天控制.2006,(24):82

10.3969/j.issn.1001-8972.2011.11.113