農戶經營性投入的影響因素分析——以洛南縣核桃種植為例

趙峰娟，王艷杰，姜志德

(西北農林科技大學經濟管理學院，陜西楊凌 712100)

投入是農業增長的重要動力。改革開放以來，資金對我國農業增長的貢獻率達到60%以上，居各種投入要素之首［1］。由于國家財力有限，要解決農業資金投入不足的問題，除了繼續要求各級政府逐步增加對農業的投入外，積極鼓勵農戶增加對農業勞動和資金的投入才是根本出路［2］。當前政府對農業投入的資金主要用于農業生產初期的良種補貼和農業基礎設施建設等方面，為滿足農作物的日常管理需要的經營性投入則必須由農戶來提供。農戶的經營性資金投入水平可以看做是反映農戶投入水平、農戶日常管理積極性的一個最重要的指標。研究影響農戶經營性投入的關鍵因素并加以引導，對提高國家農業投資效率具有重要的意義。

現有文獻對農戶投資行為影響因素的研究已有不少。諸培新、曲福田從土地的長期性投入和短期性投入的角度分析農戶投入行為［3］。郭敏、屈艷芳的研究得出農戶收入、農地收益水平、農戶的農業貸款資金、農戶土地使用權的穩定性與農戶投資存在著極強的正相關關系，但在當前農村實際情況下，農地規模對農戶投資的影響呈現負相關關系［4］。陳銘恩、溫思美又對其作了進一步的補充，提出了非農產業替代、土地產權強度、投資邊際收益對農戶投資的重要影響［5］。劉承芳、張林秀和樊勝根在研究影響農戶生產性投資行為的關鍵因素時，還考慮了房屋資產以及農村基礎設施這兩個變量［6］。關于農戶投入影響因素研究具有代表性的是林毅夫所做的實證分析。他用800個農戶的調查資料，對學者們提出的抑制農業投資的潛在因素——農場規模、承包土地使用權的穩定性和金融的不充分性進行了驗證［7］。蘇寶財，劉偉平以福建省安溪縣茶農問卷調查數據為基礎，對茶農投資行為的關鍵影響因素——茶園面積、茶農家庭總收入、茶葉收入占家庭總收入的比重、地區差異、茶農家庭勞動力人數進行了實證研究［8］。

由此可見，學者們對影響農戶投資的因素進行了初步的研究和驗證，為進一步研究奠定了基礎。然而在變量選擇上仍有一些改進空間?，F有研究多以農戶特征、收入水平、土地規模、農村信貸等顯性變量去解釋農戶投入行為，而忽視諸如社會資本、農戶預期、農戶滿意度等隱性變量的引入。他們的研究在作物類農戶投入行為方面具有較強的解釋力，而對于前期投入大，盈利周期長的林果類生產就未必適用了。

近年來，各地配合國家退耕還林政策大力發展以經濟林果為主的特色后續產業，核桃便是一例。國家及地方政府投入大量資金用于購買苗木和前期補貼，以期帶動農戶后續經營性投入。然而，從許多地方實際情況看，政府的目標并未普遍實現。農戶對經濟林果疏于管理、不予投入的現象隨處可見，退耕后續產業的發展速度遠遠低于人們的預期。因此，該研究以陜西省退耕及核桃產業重點縣洛南縣為典型案例，在深入農戶進行田野調查的基礎上，利用第一手資料建立多元線性回歸模型，特別加入社會資本、農戶預期、農戶技術滿意度這三個重要的隱性變量，對影響核桃生產的經營性資金投入的主要因素及其影響程度進行實證分析，為相關研究和產業發展提供思路。

1 變量及模型選擇

1.1 變量選擇

基于該文的研究目的，所計算的農戶投入是指農戶在經營核桃種植過程中所投入的日常經營性資金，不包含勞動投入及購買苗木、承包土地的固定投資，包括購買化肥和農藥的費用、雇工費用、防凍費用、樹體涂白費用、加工產品的費用、入協會的費用及其他費用。農戶投入行為是農戶及其家庭自身、相關聯主體及外界環境相互作用的結果。該文參考研究農戶投資行為的相關文獻，將農戶種植核桃的經營性資金投入行為影響因素分為農戶特征、農戶預期、政府政策和社會因素四大類。

1.1.1 農戶特征

(1)考慮農戶戶主的因素:首先，農民的受教育程度在很大程度上決定著農戶的經濟行為。研究表明，農戶的受教育程度與農民的信息接受能力呈正相關關系［9，10］。受教育程度高的農戶更容易認識到投入對效益的影響，而不是傳統的靠天吃飯。當前我國農戶的家庭決策一般是由戶主決定的，因此我們選用戶主的受教育程度來代替農戶家庭的文化水平。其次，年齡與農戶的經營性投入有關系。農戶的年齡越大，可能越傳統，越不愿意投資，更寧愿靠天。第三，考慮性別因素，不同性別的投資意識是有差別的，一般認為男性的投資意識更強。

(2)考慮農戶家庭的因素:首先，家庭勞動力。家庭勞動力對農戶的農業投入有兩方面的影響:1)勞動力個數越多，則有可能更方便進行農業投入，比如噴打農藥、施用化肥;2)家庭勞動力也可能存在著對家庭資金投入的替代。其次，家庭種植核桃的面積。關于農地規模與農戶資金投入的關系，學術界有不同的觀點:朱民、賈生華、辛翔飛等人分別通過不同的研究認為，農地規模與農戶的投資呈現正方向關系［11-13］;而另有學者研究認為農地規模與農戶的投資呈負相關關系［4，14］。第三，核桃收入占家庭總收入的比重。核桃收入占家庭總收入的比重越高則農戶的種植積極性可能越高，投入也就越高。

1.1.2 農戶預期

舒爾茨認為，“理性的小農”，當他面臨幾個可供選擇的方案時，他會選擇能夠給他的家庭帶來效用最大化的方案。土地預期收益的高低直接影響農戶對農業生產的投勞和投資［15］。農戶對未來市場前景的預期直接影響著農戶現期的決策行為。因此，農戶預期是研究農戶投入行為不可或缺的重要因素。該文中用農戶擴大種植規模的意愿和農戶對未來市場的預期這兩個指標來反映農戶預期。

1.1.3 政府政策

分散的農戶對農業的經營性投入在一定程度上受政府政策的影響。政府若是關心該產業的發展，對該產業進行一定的投資，則農戶也會增加對該產業的信心，進而增加農戶投入?！袄硇缘霓r戶”，其對政府技術的滿意程度是影響其經濟行為的一個重要因素。對政府技術滿意是農戶決策的一個重要激勵因素。該文中用農戶對政府提供技術的滿意程度這個指標來反映政府政策的影響。

1.1.4 社會因素

經濟因素無疑是影響農戶投入行為的最重要變量，社會資本并非決定性變量，但不能因此而忽視社會資本所起到的作用。中國社會是一個關系本位的社會，長期以來將人際關系、關系網絡等視為社會生活的一條重要原則，“關系取向是中國人在人際關系中的一種主要動作方式［16］”，從而使得社會資本理論與中國社會現實有著某種強大的親和力?？紫橹?，史冰清通過研究農戶參加用水協會的意愿，得出農戶擁有的社會資本對農戶的經濟行為有一定影響［17］。關于社會資本的概念眾說紛紜，該文根據研究的需要將社會資本定義為:村民所擁有的社會網絡關系的多少、村民之間相互的信任，以及共同處理突發事件的能力。本文的社會資本擬采用人際關系、相互信任以及處理突發事件的能力三項指標的綜合得分來代表［18］①該文中涉及社會資本的三個問題分別是:1.管理或收獲核桃的忙季您怎么辦?A.自己干B.雇人C.找親戚朋友幫忙D.找鄰居互相幫忙，這四個選項逐級說明人際關系的好壞，給他們分別賦值1、2、3、4;2.如果村里分核桃責任田，有以下分配:您會如何選?A.您自己擁有并經營10畝核桃田B.您自己找一個村民共同擁有并經營22畝C.您隨即與某村民共同擁有并經營25畝，這三個選項逐級說明村名之間的相互信任程度，給他們分別賦值1、2、3:;3.如果村里核桃發生某種嚴重的病蟲害，誰會去處理?A.村民各自解決B.村干部協調解決C.相關協會出面解決D.村民自動聯合處理，這四個選項逐級說明了村民處理突發事件的能力，給他們分別賦值1、2、3、4，然后把每戶村民三個問題的得分匯總就是該村民所擁有的社會資本情況。。

表1 模型變量描述

1.2 模型選擇

根據上述的分析及相關的研究，本文建立如下決定農戶經營性投入的實證模型:

農戶對種植核桃的經營性投入=F(農戶特征，農戶預期，政府政策，社會因素)，即:

根據以上的分析，模型中各變量的具體含義如表1。

2 數據來源和樣本描述

2.1 數據來源

該文的數據來源于筆者2009年8月至9月在陜西省商洛市洛南縣進行的農戶調查。調查方法是在洛南縣林業局的協助下選取城關鎮、四皓鄉、景村鎮、保安鎮、胡河鄉以及石門鎮六個典型鄉鎮，在各個鄉鎮林業站的協助下選取兩個代表性的行政村，每個村隨機選取調查農戶20～30戶。共發放問卷215份，回收問卷215份，得到有效問卷208份。調查內容涵蓋了本文要求的所有內容。

2.2 樣本描述性分析

2.2.1 農戶的每株核桃經營性資金投入③農戶每株核桃日常經營資金投入=農戶種植核桃的日常經營資金總投入/家庭種植核桃的株數

通過208份有效的調查問卷，發現除個別種植大戶會在忙季雇傭工人外，農戶對種植核桃的經營性投入主要是施用肥料、噴打農藥、防凍以及樹體涂白這四項。農戶對種植核桃的經營性投入水平除少數種植大戶以外，普遍偏低。農戶每株核桃日常經營資金投入的最大值為50元/株，最小值為0.03元/株，均值為 3.33 元/株，標準差為 6.59。

2.2.2 農戶特征

調查發現，戶主的文化程度初中居多，占到近50%，小學次之，占到20%多。農戶戶主的受教育水平普遍偏低，戶主的年齡主要是中老年，有173戶男性戶主，占總戶數的83.13%，戶主主要是男性，這也與當前中國農村的現實相符。

家庭農業勞動力個數平均是兩個人，調查中發現一般是一對中老年夫婦;家庭種植核桃的面積平均是0.27hm2，種植規模較小;核桃收入占家庭總收入的比重非常小。

2.2.3 農戶擴大種植規模的意愿

從調查的情況看，農戶對種植核桃的打算較樂觀。占樣本量47%的98個農戶有擴大種植規模的意愿，占樣本量53%的110個農戶有保持現有種植規模的意愿，基本上沒有農戶想要縮小規?；蚴欠艞壗洜I。

表2 戶主的文化程度

表3 樣本農戶的基本情況

2.2.4 農戶對未來市場的預期

從調查的情況看，農戶對核桃銷售的預期持非常樂觀的態度。占樣本量60.58%的126個農戶認為核桃非常好賣，占樣本量39.42%的82個農戶認為核桃好賣，幾乎沒有農戶認為核桃不好賣。

2.2.5 對政府技術服務的滿意度

從調查的情況看，49.38%的農戶認為政府沒有進行相關的技術培訓，或者是有，但效果不好?？梢?，農戶對政府提供給的技術服務滿意度較低。

2.2.6 社會資本

表4 農戶對政府提供技術服務的滿意程度基本情況統計

社會資本平均值是3.92，標準差是1.47，樣本分布區間為3～10?？梢钥闯?，農戶擁有的社會資本普遍較低，村民之間缺乏相互的信任，相互之間的交往較少，處理突發事件的能力較弱。

3 結果分析

由于在調查中，我們發現有少數種植大戶，這些種植大戶的數據對其他農戶來說屬于異常值，但這些數據又顯得特別重要，不能隨意剔除。經典的普通最小二乘估計法L S是對每個觀測數據都給予相同的權重，由此帶來對于異常值的處理不當，從而影響了回歸模型的有效性，采用加權最小二乘法來進行穩健回歸分析可以有效解決這個問題。因此，該文利用eviews3.0計量經濟學軟件，先對原多元線性模型進行普通最小二乘估計，在此基礎上進行加權最小二乘估計①在普通最小二乘估計結果中，找出殘差項resid，令權重w=1/abs(resid)，然后給原模型兩邊同乘以權重w。，結果如表5。

加權最小二乘回歸結果顯示，該模型的擬合優度達99.99%，AIC的值也是越來越小，且各個自變量均通過顯著性檢驗。對洛南縣208個核桃種植戶經營性投入的影響因素的實證分析表明，戶主的文化程度、性別、家庭種植核桃的面積、核桃收入占家庭總收入的比重、家庭擁有的勞動力數量、農戶種植核桃的意愿、核桃銷售市場前景的預期、對政府技術服務的滿意度、社會資本，與農戶種植核桃的經營性投入呈顯著的正相關;而戶主的年齡與農戶的經營性投入呈顯著的負相關。其中，核桃收入占家庭總收入的比重是影響農戶經營性投入最關鍵的因素。根據估計結果，將各因素對農戶種植核桃的經營性投入的影響歸納如下:

(1)從農戶特征來看，戶主的文化程度 (X1)、戶主的性別 (X3)、家庭擁有勞動力數量 (X4)、家庭種植核桃的面積 (X5)以及核桃收入占家庭總收入的比重 (X6)都在1%的顯著水平上正方向的影響著農戶種植核桃的經營性投入。家庭勞動力數量和家庭核桃種植面積與農戶經營性投入呈正相關，表明在核桃日常管理復雜和當地人均耕地少的情況下，勞動力和土地是限制核桃產業發展的重要資源。而戶主年齡對其種植核桃的經營性投入有顯著的負影響，表明戶主年齡越大，受傳統思想的影響越大，通過增加投入實現農業增產的觀念越低。

表5 回歸估計結果

(2)農戶擴大種植規模的意愿 (X7)對農戶現期的經營性投入有顯著的影響，且符號為正，表明擴大種植意愿強的農戶種植核桃的積極性高，經營性投入也相應較高。

(3)從農戶對未來市場的預期 (X8)來看，該變量為負，且在1%的顯著性水平下影響農戶的經營性投入，系數為-2.64?？赡艿脑蚴?當前核桃的市場處于供不應求的狀態，種植核桃的經濟效益明顯高于傳統農業。不以務農為家庭主要收入來源的農戶對務農收入的期望較低，往往在當前的市場形勢下具備良好的市場預期，并表示出“不擔心”，在自給自足的小農思想影響下，當前的高務農投入對這類農戶顯得“不必要”，因此投入較低，在經濟學上表現為隨著收入提高到一定程度投入曲線向后彎曲。而以務農為家庭主要收入來源的農戶，尤其是承包土地種植核桃的農戶則表現出明顯的“危機意識”，對市場前景預測不那么樂觀，并期望通過增加投入來實現穩定的收入保障。因此，認為核桃越好銷售的農戶，對核桃的經營性投入反而越少;擔心核桃銷售的農戶，反而會加大日常的管理。我們將核桃收入占家庭總收入的比重與農戶銷售核桃的難易程度做相關性分析，得出相關系數為-0.044 4，這一負值也驗證了前面的解釋是合理的。

(4)從政府技術服務滿意度 (X9)來看，該變量在1%的顯著性水平下正方向的影響農戶的經營性投入，即農戶如果對政府提供的技術服務較滿意，認為政府比較支持發展核桃產業，則農戶更愿意對其投資，這也是政府行為對農戶引導作用的體現。

(5)從農戶擁有的社會資本 (X10)來看，該變量在1%的顯著性水平下正方向的影響農戶的經營性投入，這與孔祥智，史冰清的研究相一致［17］。社會資本作為一種資本，對提高農戶種植的積極性、增加農戶經營性的資金投入有促進作用。

(6)從估計結果的回歸系數可以看出，各因素對農戶經營性投入的影響程度從大到小依次為:核桃收入占家庭總收入的比重、核桃銷售預期、農戶未來的打算、家庭勞動力個數、戶主的性別、戶主的文化程度、對政府提供技術培訓的滿意度、社會資本、家庭種植核桃的面積和戶主年齡。

4 結論與建議

該文通過對影響農戶經營性投入的具體因素進行探討，尤其是加入了社會資本、農戶預期、對政府技術服務的滿意度等重要的隱形變量，剔除掉了一些別人認為重要的，但相對本研究不重要的變量①首先，由于洛南縣核桃產業不同于一般的農業產業，土地使用的是國家退耕還林的土地，由于核桃的生長周期長，耕地的使用周期也必然較長，因此，不存在農地使用穩定性的問題。其次，由于洛南縣核桃產業的大規模投資主要是在初期——購買苗木，而這部分資金大部分是由政府補貼解決的，農民只分擔很小的比例，而在后期的管理過程中所需要的資金也在農戶的承受范圍以內，一般不需要借貸。因此，不用考慮農業信貸問題。第三，由于本研究選取的洛南縣總體上是一個多山的地區，地區差異較少。因此，不用考慮地區差異因素。，并運用計量方法對此進行了驗證，一定程度上補充了現有研究的不足。特別地，得出了農戶對核桃銷售的預期與農戶的經營性投入呈負相關這一結論，并運用“小農思想”及相關理論給出了相應的解釋。

根據上述實證分析結果，并結合對洛南縣核桃種植的具體情況的實地調查，現給出如下的政策建議:

(1)加強項目區農戶培訓。解放農戶思想，在短期內轉變農戶對國家農業支持項目的認識，改變中老年戶主的靠天吃飯、自給自足的傳統小農思想;提高政府技術服務水平，提升農戶專業技能，克服普遍存在的農戶受教育水平低的現狀，并使農戶感受到國家對該項目的重視程度，改善農戶的心理預期。

(2)積極推進林權和土地制度改革，培養核桃專業種植戶，實現規?；洜I。洛南屬多山區，人均耕地少，以及核桃種植占地面積大 (每株占地面積20～30m2)的特殊性加重了這一問題。完善農村土地流轉制度，在引導農村剩余勞動力流向非農產業的同時，培植種植大戶形成農業規模經濟，也有利于核桃產業的加速形成，促進農村產業結構的調整。

(3)提高政府服務水平和村委會對政府農業投資項目的支持力度，結合社會主義新農村建設推進社區文化建設。政府加強核桃氣候災害、病蟲害的預警，村委會加強災害防治、核桃產銷的組織能力，以及借新農村建設之機改善農戶之間的信任危機會提高農戶種植核桃的信心和安全感，提高農戶經營性投入的力度。

1 吳方衛，孟令杰，熊詩平.中國農業的增長與效率.上海:上海財經大學出版社，2001

2 劉榮茂，馬林靖.農戶農業生產性投資行為的影響因素分析—以南京市五縣區為例的實證研究.農業經濟問題，2006，(12):22～26

3 朱培新，曲福田.農戶經濟行為、土地投入類型及土地持續利用，中國農業資源與區劃，1999，20(5)

4 郭敏，屈艷芳.農戶投資行為實證研究.經濟研究，2002，(4):17～27

5 陳銘恩，溫思美.我國農戶農業投資行為的再研究.農業技術經濟，2004，(2):24～27

6 劉承芳，張林秀，樊勝根.農戶農業生產性投資影響因素研究——對江蘇省六個縣市的實證分析.中國農村觀察，2002，(4):34～42

7 林毅夫.制度技術與中國農業發展.上海:上海人民出版社，2005

8 蘇寶財，劉偉平.茶農投資行為影響因素的實證分析——以福建安溪為例.中南林業科技大學學報(社會科學版)，2009，3(3):22～25

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10 Schultz，Theodore.W.，The Value of Ability to Deal with Disequilibria.Economic Literature，1975，9(113):24 ～28

11 朱民，尉安寧，劉守英.家庭責任制下的土地制度和土地投資.經濟研究 ，1997，(10)

12 賈生華，田傳浩，張宏斌.農地租賃市場與農業規模經營——基于江、浙、魯地區農業經營大戶的調查.中國農村觀察，2003，(1)

13 辛翔飛，秦富.影響農戶投資行為因素的實證分析.農業經濟問題，2005(10):34～37

14 任治君.中國農業規模經營的制約.經濟研究 ，1995，(6)

15 高明.現階段農戶對耕地投入的實證研究.中國農業資源與區劃，2005，26(2):43～47

16 楊國樞.中國人的社會取向:社會互動的觀點.中國人的心理與行為:理論與方法篇(1992)，臺灣:桂冠圖書股份有限公司，1994:98

17 孔祥智，史冰清.農戶參加用水者協會意愿的影響因素分析——基于廣西橫縣的農戶調查數據.中國農村觀察，2008，(10):22～33

18 李玉，徐中民.社會資本定量評價方法及應用——以黑河流域為例.冰川凍土，2007，5(29):830～836