劍橋大學科技商業化的經驗及啟示

范 碩，李俊江

（1.吉林大學經濟學院，吉林 長春 130012；2.吉林大學商學院，吉林 長春 130012）

劍橋大學科技商業化的經驗及啟示

范 碩1，2，李俊江1

（1.吉林大學經濟學院，吉林 長春 130012；2.吉林大學商學院，吉林 長春 130012）

劍橋大學的科技商業體系為大學內部科研成果的轉化提供了十分系統的服務，這些服務的核心包含兩方面的內容：一是降低科研成果轉化的“門檻”；二是降低科研成果轉化的風險。這個體系的順利運行還依賴于其背后的三個基礎：創業教育、對外咨詢以及合理的收益分配機制。

劍橋大學；科研成果；技術轉移

劍橋大學曾產生過眾多偉大的科學發現，還通過科研成果的轉移、新公司的衍生使得劍橋地區成為一個聞名全球的高新技術產業集聚區，“劍橋現象”就是對劍橋大學在科研成果商業化方面所取得卓越成就的高度概括。

1 劍橋大學科技商業化的模式

高新技術進行商業化的途徑主要有兩種，一種是專利申請，之后再進行技術授權；另一種就是利用開發的技術創辦新公司。劍橋大學專門建立了由其全資控股的 “劍橋企業有限公司”（Cambridge Enterprise Limited，CE）負責劍橋大學內部的科技成果轉化，在技術授權和科技創業兩方面都提供了十分完善的服務［1］。

1.1 專利授權

科研人員并不了解該如何進行專利申請，而且由于經驗的缺乏，申請的成功率也是很低的。為此，CE提供了十分專業性的幫助。

CE擁有一個豐富商業實踐的專業團隊，他們對新技術的商業價值有著敏銳的洞察力。團隊內經驗豐富的專利申請代理和知識產權律師可以幫助發明者寫出非常具有說服力的申請報告。而技術發明者提交新發明的程序也十分簡便，他們只需填寫一個表格寄給聯系人即可。CE收到申請后，會以很高的效率來進行流程處理：對發明進行價值評估、對其前景進行市場調查、做出具體的商業計劃；涉及到法律問題，也會有該領域的資深律師出面解決。在申請成功后，CE還會幫助專利發明人尋找技術的購買者，并通過他們在各行各業廣泛的社會聯系為新技術尋找合適的目標市場，使獲得申請的專利可以迅速的被企業購買并進行商業化運作。CE提供的便利，大大激勵了研究人員對于應用性研究的熱情，這對于大學內部創新氛圍的培育有著十分重要的作用。

1.2 科技創業

如果研發人員不想出售自己的專利，而是想以自己的創意或發明為基礎建立一個全新的公司。那么CE仍會為其提供十分周到、細致的支持和幫助。

（1）提供創業咨詢和指導。

大學的創業者一般最初只有一個模糊的想法，他們并不了解該如何著手實施創業。CE首先會組織經驗豐富的專家團隊為創業者量身設計，幫助創業者把想法變成可以操作的商業發展計劃。之后，他們還會頻繁地和創業者會面、討論，甚至一起工作，幫助創業者設計一個可以把高新技術成功實施商業化的最佳途徑。由于高新技術的創業者往往是科研背景出身，對商業領域并不熟悉，CE還給每個創業者專門指定一個商業經驗豐富的導師，幫助創業者實現他們的商業理念。

（2）提供創業場所。

創業者在完成市場調查、商業計劃并開始進行創業的時候，首先需要解決的就是創業場所。在這方面，CE有專門的“孵化空間”（Incubator Space）供初期的創業者使用?！胺趸臻g”可以幫助創業者迅速、有效地開展創業，使之不會在這種硬件設施上浪費太多的精力。在孵化空間中，創業者還可以非常方便地從經驗豐富的專家那里獲得指導，并能通過與其他創業者的交流來獲得經驗和啟示。

（3）提供創業初期的專業服務。

新企業發展初期往往需要一些專業的服務，如財會審計、市場銷售、軟件開發等。在這方面CE有一個非常完善的《供應商目錄》，其中包含了企業所需服務的所有供應商的信息，并且目錄中的供應商一般都是與劍橋大學有著較長合作關系的供應商，在服務質量方面有著充足的保障。這樣，創業企業在所需服務、材料、器材的采購方面又節省了寶貴的時間，并規避了一些可能存在的風險。

（4）提供創業資金。

很多項目的啟動都需要大量的資金。CE有一個獨立運營的風險投資基金，叫做“劍橋企業種子基金”（CESF），它由“大學發現基金”（2008年成立，資本額500萬英磅）、“大學挑戰基金”（2000年成立，資本額400萬英磅）和“風險基金”（1995年成立，資本額240萬英磅）三部分組成。

這三種資金會根據不同的目的，分成不同的層次，并按初創企業不同發展階段分別加以支持。以“大學挑戰基金”為例，“大學挑戰基金”分為三個層次：第一，探索基金，最高額度為1萬英鎊，該基金用于最初的市場調查、專利審查、營銷策略研究等方面；第二，“概念基金”，最高額度為6萬英鎊，用于商業應用方面的研究和市場前景的調查；第三，“種子基金”，最高額度為25萬英鎊，用于創辦新的企業［2］。

總之，CE充分考慮了科技商業化的各個流程，為大學內部科技成果商業化提供了十分專業細致的服務。這些服務的本質目的有兩個：一是降低科研成果轉化的“門檻”，二是降低科研成果轉化的風險。而這兩方面恰恰是大學研究人員進行科研成果轉化最主要的障礙。盡管如此，這些服務還不足以保證整個商業化體系的順利運行，因為它還需要一些基礎條件給予支持。

在工業文化創意產品開發領域，齊齊哈爾市圍繞工業文化這一主題雖然開發出了一些文創產品，但也面臨著產品題材單一、消費者認可度低等問題。

2 劍橋大學科技商業化體系運行的基礎

劍橋大學科技商業體系的運行還涉及三個基本問題：第一，如何確保劍橋大學的研究人員、學生對應用性研究有興趣，并產生商業開發的意愿；第二，如何使得CE能夠準確辨別哪些研究成果是有商業開發價值的，并能夠迅速找到對這些成果感興趣的企業；第三；CE應秉承怎樣的收入分配理念，建立一個最合理的激勵機制，使得各方利益都得到很好的兼顧。

實際上，我們所提到的這三個問題，涉及到了科技商業體系運行的核心，也就是劍橋大學科技商業化運行的基礎。它包括三個方面的內容：創業教育；對外咨詢；公平的收益分配政策。

2.1 創業教育

劍橋大學科技商業化體系得以順利運轉必須確保擁有大量有著創業精神的研究人員或者學生。然而，創業家不是“自然稟賦”的，所以針對產生創業家的教育——“創業教育”就是至關重要的。劍橋大學的創業教育是通過一個叫做“創業學習中心”［3］的機構進行的。

“創業學習中心”開發了一種創業教育的學習模式，即試圖通過啟發、傳授，然后再幫助個人來實施創業。這個創業教育方案是根據一個“三階段”模型制定的（見圖1）。在第一階段，中心希望激勵學生看到自己所擁有的創業能力，在這一點上，中心著重是提高學生的“自我效能”（self-efficacy）?！白晕倚堋钡母叩蛯σ粋€人相信自己是否有能力從事某些行為方面有著重要的影響，高水平的自我效能和很多行為有聯系，例如，創新、創業機會的識別、創業的意愿以及職業持久性等［4］；在第二階段，當他們已經開始思考自己的創業問題時，中心開始通過各種課程的講解，傳授他們該如何把自己的想法轉化成現實；最后當他們開始實施創業時，中心又給予其提供創業支持，例如，通過輔導、宣傳使其獲得資源，還有一些實際的其他形式的支持服務等。在某些情況下，也通過商業計劃競賽在創業實施方面進行實踐。本質上，劍橋大學的創業教育方式是發展學生的自信和效率，通過學習創業技能和理解創業過程增強他們的創業動機意識，側重點在于創業行為［5］。

圖1 劍橋大學創業教育“三階段”模型

盡管這個“三階段”模型的出現是作為對實踐的一種反映，但是這種創業教學模式在劍橋已經被結構化了，它可以很好地為個人提供一個有價值的創業學習旅程?！皠摌I學習中心”的教師都是當地一些很有影響力的企業家，從他們傳授的課程和個人經歷中，學員可以學到很多創業實踐知識，他們的成功經歷也往往會激發學員的創業熱情，形成良好的創業文化和創業氛圍。當培養出大量的創業型人才后，科研成果如何轉化為長期的經濟結果就只是一個時間的問題。創業教育不僅對大學科技商業化的順利運作具有重要意義，從長遠來看，對于一個國家的發展更具重要的戰略意義。

2.2 對外咨詢服務

CE對校內研究人員專利的申請起到 “過濾”的作用，因此這就要求CE必須對外部企業的需求有著充分的了解，并在技術授權操作方面具有較高的效率。CE在這方面的能力和經驗的積累是通過對外咨詢服務獲得的。

CE對于劍橋大學內部的師生來講是提供創業服務的機構，而對外則是專業的技術咨詢公司。劍橋大學強大的科技實力背后實際上蘊藏著巨大的商業價值，每年都會有眾多的企業主動聯系劍橋大學，希望獲得自身感興趣的技術和項目。在長期的與外界企業的接觸中，CE對于工業技術發展的動向有著敏銳的察覺，因此他們可以比較準確的鑒別哪些技術具有商業開發的潛力，同時在咨詢過程中與眾多企業建立的聯系也使得他們很容易將內部研究人員申請的專利推薦給需要的企業并出售［6］。

2.3 公平的收益分配政策

表1 CE年度財政統計數據（千英鎊）

CE是劍橋大學附屬的一個商業機構，內部的工作人員和其他的企業一樣，都是只拿工資的員工，CE的全部收益最終是由技術發明人、發明人所在系和劍橋大學三方共享的。它的分配原則是：為社會創造高新技術的發明人是第一值得獎勵的，為技術發明人提供創新環境的組織（發明人所在系）是第二值得獎勵的，而為高新技術商業化提供服務和資金的劍橋大學是第三值得獎勵的。

與CE合作所采取的模式，發明人也可以有兩種不同的選擇。這兩種選擇的區別在于與CE合作的程度以及雙方所承擔的風險，最終的收益分配方法也不同。在發明人最初向CE提交發明的時候，發明人可以選擇是CE初級參與還是深度參與。如果發明人僅僅想申請專利，收取專利授權費，那么選擇CE深度參與絕對是一個比較理想的選擇，CE會幫助技術發明人處理諸如專利申請、市場調查、專利推銷、商業談判、簽訂協議等相關事務，相關的風險和責任也由CE來承擔。而與之相適的是，在這種情況下，凈收益的分配方案也就對劍橋大學更有利（見表2）。

表2 與CE合作中的利潤分配制度（CE深度參與）

但是，如果新技術是一個有著廣闊應用前景的發明，發明人也有志開創一個全新的事業，那么，CE的初級參與可能是最好的選擇。這種情況下，發明人能夠獲得大部分的利益（見表3）。初級參與的模式是，在創業初期，CE會給予新創企業全面的支持，包括申請專利、咨詢服務和財政支持等，但是具體商業化的過程必須由創業者自己去實踐。等新創企業發展起來以后，創業者需要償還此前CE墊付的各項開銷，而在企業發展到一定規模后，企業需要拿出知識產權所占權益的15%與所在系和大學分享。

CE的收益分配政策是一個十分公平的政策，合理地考慮了各方的利益，充分肯定了科研人員發明創造的重要價值，充分認識到發明人的創新是這一切的前提。CE設計的這個收益分配政策為商業化參與的各方都提供了十分有效的激勵，對于科技商業化的成功起到了十分重要的作用。

表3 與CE合作中的利潤分配制度（CE初級參與）

3 劍橋大學的經驗給我們的啟示

第一，科技商業化的運作是個系統的工程。因此，在構建科技商業化體系的過程中，應設定十分嚴密的流程，充分考慮創業者在創業過程中各個階段所需要的幫助。但需注意的是，商業化支持體系絕不僅僅是提供服務那么簡單，還要考慮整個體系如何得以順利、持久、健康的運行下去，因此要做好體系運行的基礎。

第二，大學應該發展創業教育，培育企業家精神。創業教育不僅僅關系到大學科研成果商業化的成功，從長遠看，對社會經濟的發展更具戰略性的意義。創業教育的核心是發展學生的自信和效率，通過使他們學習創業技能和理解創業過程，提高他們的創業動機意識。而創業教育的教師，應該是真正了解創業過程的人，一些通過創業成功的企業家，可能是很好的人選。

第三，大學要與產業界保持廣泛的聯系。這對于大學和產業的互動至關重要。這種聯系不僅可以為大學應用性研究指明方向，提供大學和產業合作的機會，還可以使得大學的科技成果更容易為外界企業所了解，以便更好的為經濟發展做出直接的貢獻。

第四，一個公平的兼顧各方利益的分配體制對于科技商業體系的成功是十分重要的，尤其是發明者的利益。充分調動科研人員的內在積極性，激勵措施要深入到個人層面。

［1］Cambridge Enterprise Home http://www.enterprise.cam.ac.uk/.

［2］Cambridge Enterprise Annual Review 2009［R/OL］.http://www.enterprise.cam.ac.uk/uploads/File/CEAnnualReview2008-09.pdf.

［3］Centre for Entrepreneurial Learning.http://www.entrepreneurs.jbs.cam.ac.uk/.

［4］Daniel Yar Hamidi.Creativity in entrepreneurship education ［J］.Journal of Small Business and Enterprise Development，2008，15（2）：304-320.

［5］Shailendra Vyakarnam.To inspire,inform and help implement——the role of entrepreneurship education［A］.Second AGSE International-Entrepreneurship Teaching Exchange［C］.14-16 February 2005,Melbourne.

［6］Hiscocks,P..Performance of new business ventures from the University of Cambridge［J/OL］.www.ifm.eng.cam.ac.uk/ctm/teg/do cuments/PGHp aperv40805.pdf.

The Experiences and Inspiration of Technology Transfer in Cambridge University

Fan Shuo1，2，Li Junjiang1
（1.School of Economics,Jilin University，Changchun 130012,China）（School of Business,Jilin University,Changchun 130012,China）

The technology transfer system of Cambridge University provides systematic services.The core of these services consists of two aspects:reducing the “threshold”of technology transformation,and reducing its risk.But the smooth operation of this system depends on three bases:entrepreneurship education,technical consultant and a reasonable profit distribution.

Cambridge University;research achievement;technology transfer

教育部人文社會科學重點研究基地項目資金（08JJD790130），吉林大學基礎科研項目（2010JC037），吉林大學985工程項目資助。

2011-01-24

范碩（1981-），男，吉林長春人，理論經濟學博士，應用經濟學博士后，講師；研究方向：創新集群、科技政策。

F49

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（責任編輯 遲鳳玲）