水電站建設中的合同終止分析及處理程序

陳 云、張曉川

(二灘國際工程咨詢有限責任公司，四川 成都 610072)

1 前 言

水電站建設為一系統工程，建設工期長，技術復雜，在施工過程中將會遇到一系列合同問題，其中合同終止是一項重大合同問題，產生原因復雜，處理時間長，程序復雜，涉及合同問題多，處理棘手。通常情況下合同終止有兩種方式：一是承包人違約發包人享有合同解除權；二是發包人違約承包人享有合同解除權。

監理人在處理合同問題與合同終止問題時除應根據合同管理合同外，還應該符合：

(1)實際損失的原則。賠償實際損失是索賠的通用原則，包括直接損失和間接損失。

(2)遵循合同原則：

——符合合同規定的計算基礎和計算方法(如合同價格調整的方法和調整公式)；

——符合國家規定的會計核算原則；

——符合合同規定的賠償條件和范圍；

——以合同報價作為基礎(如合同報價中的分部分項工程單價、人工費單價、機械臺班費單價、各費率標準等)；

——符合工程慣例。

(3)有利原則，即充分利用對各自有利的合同條款，與合同對方進行談判。

作為合同工程師，要做到能依據上述原則妥善處理合同問題，必須同時掌握專業技術知識和合同知識，還應有較強的工作責任心。本文將列舉工程實例，并對導致合同終止原因進行分析；同時對合同終止后該如何處理，應遵循哪些程序，進行闡述。

2 合同終止條件

合同終止，一般分由業主終止和由承包人終止兩類，終止對象不同，其終止條件也不同。在合同中一般都規定了終止條件，現綜述如下：

2.1 由業主終止合同發生的條件(承包人違約發包人享有合同解除權)

(1)通知改正：如果承包人未能根據合同履行任何義務，監理人可通知承包人，要求在規定的合理時間內，糾正并補救上述未履約。在此情況下，監理人可向業主報告有關情況，并根據實際，判斷承包人未履約情況的嚴重程度，以便采取進一步措施。

(2)如果承包人有下列行為，業主有權終止合同：

a.未能遵守“履約擔保”的規定，或未能根據上述第(1)點“通知改正”的規定發出通知的要求。

b.放棄工程，或明確表現出不愿意繼續按照合同履行其義務的意向。

c.無合理解釋，未能按照“開工、延誤、暫停”進行工程施工或在收到“拒收”或未能按照“修補工作”的規定發出通知后28天內遵守通知要求。

d.未經必要的許可，將整個工程分包出去，或將合同轉讓他人。

e.破產或無力償債，停業清理，已有對其財產的接管令或管理令，與債權人達成和解，或為其債權人的利益在財產接管人、受托人或管理人的監督下營業，或采取了任何行動或發生任何事件(根據有關適用法律)具有與前述行動或事件相似的效果。

f.(直接或間接)向任何人付給或企圖付給任何賄賂、禮品、賞金、回扣或其他貴重物品，以引誘或報償他人：(i)采取或不采取有關合同的任何行動；或(ii)對與合同有關的任何人做出或不做有利或不利的表示，或任何承包人員、代理人或分包商(直接或間接)向任何人付給或企圖付給(f)項所述的任何此類引誘物或報償(對給予承包人員的合法獎勵和獎賞除外)。

2.2 由承包人終止合同發生的條件(發包人違約承包人享有合同解除權)

(1)承包人暫停工作的權利：如果監理人未能按照合同規定的時間進行中期付款簽證，或業主未能遵守按照合同規定的時間進行中期付款，承包人可在不少于21天通知業主，暫停工作(或放慢工作速度)，直到收到合理證據、付款為止。

(2)如果出現下列情況，承包人有權終止合同：

a.承包人根據上述第(1)點“承包人暫停工作的權利”的規定，在發出通知后42天內，仍未收到合理的證據。

b.監理人未能在收到報表和證明文件后56天內，發出有關付款證書。

c.在合同規定的付款時間到期后42天內，承包人仍未收到根據期中付款證書的應付款額。

d.業主實質上未能根據合同規定履行其義務。

e.因業主原因拖長的停工影響了整個工程。

f.業主破產或無力償債，停業清理，已有對其財產的接管令或管理令，與債權人達成和解，或為其債權人的利益在財產接管人、受托人或管理人的監督下營業，或采取了任何行動或發生任何事件(根據有關適用法律)具有與前述行動或事件相似的效果。

3 合同終止原因分析

上述各自的條件一旦具備，業主或承包人均有權終止合同。而在國內水電工程建設中，業主主動終止合同概率遠大于承包人終止合同的概率。是什么原因導致了具備了終止合同的條件呢？本文將重點針對合同項目在施工過程中，具有廣泛代表性的原因和事例，進行合同終止原因分析。

3.1 低價中標導致合同終止

事例1：某小電站，主施工期在2006年至2007年，有一引水隧洞長1.47km，開挖斷面尺寸為2.5m×2.7m，進口有一機耕道通往，出口無道路，基本上只能單向掘進。該項目于2007年因進度無法滿足合同要求，由業主終止合同，承包人退場。主要項目合同標價及按定額預算單價對比見表1。

表1只是從單價方面進行了對比。由表可見，主要項目單價均低于定額單價，且承包人對現場的自然條件沒有深入了解，對合同項目的施工難度不清楚，在投標過程中，未考慮材料過河及上山的特殊性(材料過河需轉運，材料上山需人工搬運)，在實際施工過程中出現嚴重虧損，管理人員積極性較低等形成惡性循環，最終因施工進度無法滿足合同要求，導致業主終止合同，承包人退場。

3.2 主材問題

一般合同對主材采購有嚴格規定，一種由業主負責采購并以不變價供給承包人；一種由承包人負責采購，并負擔風險。后者因承擔物價上漲因素，風險大，極易導致合同終止。

在FIDIC條款中，明確規定了各種主材和勞務上漲的補償規定，但國內大多數合同對此條進行了刪除或限制，特別是工期較短的小型水電工程或大中型水電工程的部分合同。這也是給了合同管理人一個啟示。

3.3 投標技術失誤

投標技術失誤，在評標過程中又未被發現，導致合同終止也時有發生。

事例2：某集團公司對國外某工程，在投標時對鋼筋套筒(注：以鋼筋套筒取代鋼筋接頭焊結工藝)單價調查失誤，實際鋼筋套筒單價遠大于投標單價，由于鋼筋套筒數量龐大，進場后，設計和監理(均為外國公司)均拒絕變更，加上其它幾項失誤，導致該項目合同終止。

事例3：某大型水電站工程導流洞固結灌漿投標單價不到500元/t(該價僅相當于超細水泥每噸單價)，施工單位報價失誤，雖未造成合同終止，但造成工程嚴重延誤。若遇巖石破碎吸漿量巨大，而又得不到補償，必將導致合同終止。

3.4 施工單位管理問題

施工單位管理問題，也是導致合同終止的一個重要因素。

事例4：某工程引水洞長約6.5km，施工支洞共3條，在2～3號支洞間施工難度最大，是控制發電的關鍵線路，隧洞從兩頭掘進，開挖斷面尺寸為3.5m×3.2m。在上游面掘進速度以約60m/月掘進接近1km時,承包商進入惡性循環施工狀況，按此速度開挖，計劃發電時間將推遲12個月。后經過業主、監理、施工單位總部的協調，將現有施工隊伍和管理隊伍進行了全面更換，并且業主給予3個月過渡時間，即無論施工隊伍完成多少米，每月支持約200萬資金的優惠條件，使得施工開挖速度重新達到平均約120m/月，第一臺機組按計劃發電。

3.5 外部干擾

外部干擾主要指移民干擾。這一因素因其復雜性、社會性和對工程影響的持續性，是引起合同終止的重要原因。

4 合同終止處理程序

合同終止后，監理人首先應熟知處理程序，并在此基礎上，搜集材料，及時處理合同終止后的相關合同問題。

4.1 業主終止合同后處理程序

(1)在出現上述業主終止合同條件時，監理人應在盡量短的時間內與業主協商，可提前14天向承包人發出通知，終止合同，并要求其離開現場。但在上述業主終止合同條件第(e)和(f)項情況下，監理人在與業主協商后，可發出通知立即終止合同。

業主做出終止合同的選擇，不應損害其根據合同或其他規定所享有的其他任何權利。

(2)承包人應撤離現場，并將任何需要的貨物、所有承包人文件，以及由(或為)他編制的其他設計文件交至下發給該承包人文件的直接單位。但承包人應立即盡最大努力遵從包括通知中關于(i)轉讓任何分包合同，及(ii)保護生命及財產、或工程的安全的任何合理指示。

(3)合同終止后，業主可以繼續完成工程，或安排其他實體完成。

(4)合同管理部應發出通知，將在現場或其附近把承包人設備和臨時工程還給承包人。承包人應自行承擔風險和費用，迅速安排將他們運走。但如果此時承包人還有應付業主的款項沒有付清，業主可以出售這些物品，以收回欠款，收益的任何余款應付給承包人。

(5)終止日期的估價。終止通知生效后，由監理人按合同要求商定或確定工程、貨物和承包人文件的價值，以及承包人按照合同實施的工作應得到的任何其他款項。

(6)終止后的付款。終止通知生效后，監理人可以按下列程序進行：

a.按照“對承包人提出反索賠”程序處理；

b.在確定施工、完工和修補任何缺陷的費用、因延誤竣工的損害賠償費，以及由業主負擔的全部其他費用前，暫不向承包人支付進一步款項；

c.根據終止日期的估價的規定，答應付給承包人的任何款項后，先從承包人處收回業主蒙受的任何損失和損害賠償費，以及完成工程所需的任何額外費用。

(7)業主終止的權利。業主應有權在對他方便的任何時候，通過向承包人發出終止通知，終止合同。此項終止應在承包人收到該通知或業主退回履約擔保兩者中較晚的日期后第28天生效。

在此項終止后，承包人應按“由承包人終止合同”規定的“停止工作和承包人設備撤離”的規定執行，并應按以下規定獲得付款：

a.已完成的、合同中有價格規定的任何工作的應付款額；

b.對于為工程訂購的、已交付給承包人或承包人有權利接受交付的生產設備和材料費用，當業主支付上述費用后，此項生產設備和材料應成為業主的財產(業主承擔風險)，承包人應將其交由業主處理；

c.在承包人原預期要完成工程的情況下，合理導致的任何其他費用或債務；

d.將臨時工程和承包人設備撤離現場，并運回承包人本國工作地點的費用(或運往其他目的地，但費用不得超過)；

e.將終止日期時完全為工程雇傭的承包人員工遣返回國的費用。

(8)因承包人原因由業主終止合同終止通知生效后，由監理人按合同要求商定或確定工程、貨物和承包人文件的價值，以及承包人按照合同實施的工作應得到的任何其他款項。

終止通知生效后，計算基礎：

a.確定施工、完工和修補任何缺陷的費用,因延誤竣工的損害賠償費,以及由業主負擔的全部其他費用；

b.為了完成工程所需的任何額外費用。

工程中斷的費用索賠分項內容和計算基礎見表2。

表2 工程中斷費用索賠內容與計算基礎

4.2 承包人終止合同后處理程序

(1)在出現上述承包人終止合同條件時，承包人可通知監理人，14天后終止合同，但在承包人終止合同條件第(e)和(f)項情況下，可發出通知立即終止合同。

承包人做出終止合同的選擇，不應損害其根據合同或其他規定所享有的其他任何權利。

(2)承包人應停止所有進一步工作，但監理人為保護生命或財產或工程的安全可能指示的工作除外。

(3)移交承包人已得到付款的承包人文件、生產設備、材料和其他工作。

(4)從現場運走除為了安全需要以外的所有其他貨物，并撤離現場。

(5)終止后的付款。終止通知生效后，合同管理部可以：

a.將履約擔保退還承包人；

b.按照以下規定向承包人付款：

——已完成的、合同中有價格規定的任何工作的應付款額；

——為工程訂購的、已交付給承包人或承包人有權利接受交付的生產設備和材料費用,當業主支付上述費用后，此項生產設備和材料應成為業主的財產(業主承擔風險)，承包人應將其交由業主處理；

——在承包人原預期要完成工程的情況下，合理導致的任何其他費用或債務；

——將臨時工程和承包人設備撤離現場，并運回承包人本國工作地點的費用(或運往其他目的地，但費用不得超過)；

——將終止日期時完全為工程雇傭的承包人員工遣返回國的費用；

——應付給承包人因此項終止而蒙受的任何利潤損失或其他損失或損害款額。

(6)合同終止的費用索賠分項內容和計算基礎(主要指因業主原因由承包人終止合同或由業主終止合同)見表3。

表3 合同終止費用索賠內容與計算基礎

5 總 結

監理人在對諸如低價中標、主材有較大風險、施工單位管理偏弱、外部干擾較大等的項目管理過程中，應有預見性的管理思維和管理考慮；當工程在施工過程出現終止時，參建各方利益均將受到嚴重影響；因此，監理人作為業主委托的合同管理和內部協調者，在合同管理上應在兩個方面加強工作力度：一方面，應在合同履行過程中，加強溝通，積極協調，努力防止施工合同在實施過程中出現終止；另一方面，應加強現場管理，留有記錄(包括圖紙、書面文件、監理日志等)，一旦合同終止，無論什么原因，應有據可查，作出的判斷應在事實的基礎上，符合合同原則，使各方利益均能得到保障，使合同問題在監理人的協調下即可得到圓滿解決，不致合同爭議走向仲裁或法律程序。