北京基礎研究發展現狀與相關政策研究

胡明暉

(中原工學院,鄭州 450052)

北京基礎研究發展現狀與相關政策研究

胡明暉

(中原工學院,鄭州 450052)

從戰略部署、優先領域、人才狀況、經費投入、管理體制,以及自然科學基金的資助體系、資助格局、管理與評審辦法等方面,全面分析、描述了北京基礎研究的發展現狀,并對北京基礎研究的發展定位、經費投入、機制創新、管理制度等方面提出了建議.

基礎研究;自然科學基金;管理體制;資助格局

歷史及現實的投入和積累,使北京地區凝聚了全國1/3以上的科研機構、基礎設施和優秀人才[1],基礎研究發展條件得天獨厚,是全國最重要的科研創新基地和全球重要的創新中心,代表了我國基礎研究發展的最高水平,對全國各地都具有一定輻射和影響.對北京基礎研究發展狀況的研究,有利于總結成績、發現不足,為北京基礎研究未來發展提供更好的思路和建議.

1 北京基礎研究發展戰略

1.1 戰略部署

為實現創新型城市建設目標,《北京中長期科學和技術發展規劃綱要(2008—2020年)》、《北京“十一五”時期科技發展與自主創新能力建設規劃》都對應用基礎和前沿技術研究進行了超前部署.從2003年開始北京市科委形成“主題計劃”管理模式,2005年制定“應用基礎研究和戰略高科技”主題計劃[2],在正確分析當前面臨的發展機遇和現實需求的基礎上,提出“持續保持在全國創新基地的地位,面向應用、具有北京特色的基礎研究體系基本建立,突破若干重點產業發展的戰略技術,培養一批高素質的應用基礎研究和戰略高技術創新人才”等發展目標,部署“加強面向應用的基礎研究;加強產業高端環節的高技術攻關;支持利用新的研發模式整合資源;培養應用基礎和戰略高技術研究的高端人才”等4項專題任務,設計以“加大政府投入、推動面向首都社會經濟發展需求的應用基礎;鼓勵企業開展高技術研發活動,支持新型產學研聯盟;完善科研環境條件,吸引研發投資,鼓勵在京建立研發機構;加強國際科技合作,提升首都研發水平”等4種促進方式,并提出相應保障措施.

1.2 優先領域

《北京中長期科學和技術發展規劃綱要(2008—2020年)》確定重點解決的應用基礎研究重點技術方向及關鍵技術包括:各類污染形成機理及預測、控制;能源科學應用基礎研究;城市建設與管理中的關鍵科學問題;人類健康與疾病的生物學基礎;農業生物遺傳改良和農業可持續發展中的科學問題;支撐材料科學發展的科學基礎;信息科學發展中的關鍵科學問題;高可靠性大型復雜系統和極端制造的新原理和新方法;承接國家“高分辨率對地觀測系統”重大專項相關技術研究.“應用基礎研究和戰略高科技”主題計劃,提出支持重點產業領域的應用基礎研究;持續支持環境污染治理、生態建設、交通治理方面的應用基礎研究,鼓勵技術集成和學科交叉應用;形成完善的基礎數據庫和理論基礎;支持對北京大氣、水、土壤、環境等自然條件基礎數據的動態監測;支持科學研究信息服務能力建設等基礎性工作;加強自然科學基金等專項工作.

2 北京基礎研究人才情況

在研發軟環境方面,北京擁有國內其他省(市、區)遠不能及的吸引力、輻射力和影響力,因此,各個行業所需的人力資源非常豐富,尤其中關村集中了世界上最密集的智力資源.2000—2009年,北京市 R&D全時人員不斷增加(如表1所示),2009年達到25.3萬人,全時當量達到19.2萬人年,是2000年的1.9倍.其中,基礎研究全時人員數也在不斷增加,由2000年的1.63萬人年增加到了2009年的2.7萬人年,占2009年R&D全時人員總數的14.1%.但從基礎研究全時人員的構成情況看,中央屬人員占據了絕大部分,2000年、2008年分別占92.46%、87.63%,而總體趨勢是地方屬人員所占比重呈逐漸增長態勢,2008年達到3 173人年,占基礎研究全時人員總數的12.37%.

表1 北京科研活動人員發展情況(按研究類型)

3 北京基礎研究經費投入情況

2000—2009年,北京基礎研究經費支出不斷增加(如表2所示),在基數較大的情況下,雖有波動但多數年份增長率仍高達10%以上,2009年經費支出達到70.5億元.從全國來看,北京基礎研究經費遠遠高于其他省份,2000-2001年、2005年占全國基礎研究經費總支出的比重甚至超過34%,其余年份也多在25%以上;多年來一直穩居全國第一位,2009年比處在第二位的上海(28.81億元)多出49.69億元.但從支出結構看,這些經費主要集中在中央屬機構,北京地方屬機構的基礎研究經費并不高,而且近年來地方屬經費支出所占比例還有不斷減少的趨勢.從基礎研究經費在R&D經費支出中的位置看,北京基礎研究經費占R&D經費比例大部分年份超過了10%,應用研究經費基本控制在基礎研究的2～3倍,試驗發展經費基本控制在基礎研究的5～8倍,雖然與發達國家相比還不夠合理,但是其基礎研究經費與應用研究經費、試驗發展經費之比與河南(2009年為1∶3.4∶65.5)、浙江(2009年為 1∶3.0∶55.2)、廣東(2009年為1∶2.3∶46.8)等省份相比還相對更為合理.

4 北京基礎研究管理體制與資助體系

4.1 管理體制

1990年10月30日北京市自然科學基金設立,同時成立北京市自然科學基金委員會,作為自然科學基金的決策機構.北京市自然科學基金委員會設委員19～25名,由科學家、工程技術專家和管理專家組成,實行任期制(任期3年).北京自然科學基金委員會全體委員會議每年召開2～4次,主要任務是制定(修訂)基金委員會章程及有關規章辦法;研究有關科技領域前沿動態,審定發展規劃;討論確定一定時期內資助的科技領域和重大、重點研究項目;審定項目指南;制定年度工作計劃;聽取辦公室工作匯報;審定北京自然科學基金計劃預決算和其他重大事宜.北京市自然科學基金委員會辦公室是基金日常工作管理機構,是直屬北京科學技術委員會的事業單位,主要任務是編制北京自然科學基金的發展規劃、年度項目指南、年度項目申報通知與申報須知、受理項目申請、組織專家評審、資助項目的中期管理、結題驗收等,下設學科管理部、研究發展部、項目與成果管理部、綜合管理部.

表2 2000—2009年北京市基礎研究經費支出情況

4.2 資助體系

北京市自然科學基金是北京科學技術委員會專門資助應用基礎研究、高新技術的技術基礎研究和部分基礎研究的專項基金,在支持基礎性研究、促進原始創新和科學技術進步,促進學科建設,涵養科技資源,活躍學術氛圍、營造公平公正的科研環境,培養人才,支持首都經濟和社會發展方面,發揮了積極的推動作用.北京市自然科學基金目前的資助體系包括:

(1)研究項目基金.它是北京自然科學基金的主體[3-4],鼓勵跨學科、跨行業、跨單位的聯合研究,鼓勵中央在京單位與市屬單位的合作研究,鼓勵國際科技合作,鼓勵有條件的青年科技人員開展研究.資助數理、化學與材料、工程、電子信息、生物、農業、醫藥、城市建設與環境、管理等9個學科.包括重大項目、重點項目、面上項目、預探索項目4類項目.重大項目、重點項目研究年限分別不超過4年、3年,資助強度分別不超過100萬/項、50萬/項,但重大項目、重點項目的承擔單位須有不低于資助經費1/3的匹配資金;面上項目、預探索項目研究年限分別不超過3年、1.5年,平均資助強度分別為9萬元/項、3萬元/項.

(2)對外合作交流活動基金[5].目的是促進北京自然科學基礎性研究的國際合作和學術交流.經費主要由申請者、組織單位出資或籌集,根據需要擇優給予資助.資助范圍包括:在京主辦的國際學術會議或舉行的學術交流活動,邀請境外專家來京講學、交流或合作研究,北京專家到境外短期進修、考察、講學、合作研究、參加重要的國際學術會議,對境外基金組織或科研學術機構進行有關基礎性研究的考察、籌資和簽定協議等活動.

(3)專著出版基金[6].主要資助市屬科研院所、高等院校以及其他企事業單位的優秀科技專著,也資助中央在京單位承擔市自然科學基金資助項目而形成的優秀科技專著.資助原則是重視社會效益,并力爭有經濟效益,對出版經費不足部分實行全額資助或部分資助.

(4)會長基金.資助那些不在基金項目申報期間,需要及時支持的項目;已資助項目中有突破性進展,或取得重要階段成果,或將要產生明顯效益,需要追加經費的項目;以及其他需要特殊資助的項目.會長基金經費不超過市基金年度總額的10%.

5 北京市自然科學基金資助格局

北京市自然科學基金成立20年來,受理基金申請項目33 338項,資助 3 786項,資助經費總額 4.33億元,一批優秀的創新性項目取得了高水平的研究成果[7].近十年的資助情況如表3和圖1所示.北京自然科學基金研究項目的申請量,除2003年出現較大幅度下降外(比2002年下降了836項),2004—2010年一直在快速增長,從申請項目曲線的斜率看,2003—2007年申請項目數增長很快,而2007年至今增長幅度逐漸放緩.雖然資助項目數在小幅波動中穩定增長,但是總體上申請項目曲線與資助項目曲線之間的距離越來越寬.2007年、2008年的項目資助率只有8.25%和8%,達到歷史最低點,2010年在資助項目數增加23.58%的情況下,項目資助率也只有10.17%.從資助強度看,2000—2010年資助強度變化不大,均在10萬元/項左右浮動.不過,這里的資助項目數包含了平均資助強度為100萬元/項的重大項目和平均資助強度為50萬元/項的重點項目.

表3 2000—2010年北京自然科學基金研究項目資助情況

圖1 2000—2010年北京市自然科學基金研究項目資助情況

從資助的學科體系看,北京市自然科學基金除增加農業、城建與環境科學外,與國家自然科學基金基本保持一致.從表4可以看出,醫學科學的資助項目數遠遠超出其他學科,且逐年快速增長,2010年達到175項;資助項目數較多的學科是信息科學、生物科學、化學與材料科學,2010年分別資助65項、42項、51項;資助項目數最少的學科是管理科學,2010年比醫學科學少了152項(見表3).從資助強度看,項目平均資助強度最高的是生物科學和城建與環境科學,其中,生物學科學從2001年的14萬元/項提升到2010年的17.1萬元/項,而城建與環境科學保持在15萬元/項;化學與材料科學、工程科學、信息科學、農業科學、醫學科學的平均資助強度均在10萬元/項以上;平均資助強度最低的是數理科學和管理科學,均在7萬元/項以下,其中管理科學2010年超過數理學科,增至6.9萬元/項.

表4 2001-2010年北京自然科學基金學科資助格局 項

6 北京基礎研究管理與評審辦法

6.1 管理措施

為了更好地加強和發展北京基礎研究的相關工作,1999年《北京市自然科學基金委員會章程》出臺,提出了北京自然科學基金的主要任務,并對基金的人員結構和管理制度等作出明確規定,促進了北京自然科學基金的發展.為加強對北京自然科學基金資助項目的管理,2000年制定《北京市自然科學基金資助項目申請、評審與管理辦法》,對各類項目的資助條件及評審辦法作出詳細規定.為加強北京自然科學基金項目資助經費的管理,2002年制定《北京市自然科學基金項目資助經費管理辦法》,對于自然科學基金的預算、撥款及經費決算和監督管理等作出了詳細的規定.在其他基金的管理上,先后出臺有《北京市自然科學基金會長基金管理辦法》、《對外合作交流活動基金管理辦法》、《自然科學專著出版基金管理辦法》,用以管理資助和評審等相關工作;此外,還出臺了《關于組建基礎性研究實驗室的試行辦法》等,對北京基礎研究硬件設施建設進行規范.

6.2 評審辦法

北京自然科學基金委員會按照“依靠專家、發揚民主、擇優支持、公正合理”的評審原則遴選項目,并堅持回避和保密原則,確保項目評審的公正性.基金項目評審按初審、同行評議、學科評審組評審和市基金委員會全體委員會議審定的程序進行.

(1)初審與函審.初審由自然科學基金委員會辦公室負責組織,初審通過的項目函請不少于3位同行專家進行通訊評議,重點評價項目的科學意義、學術水平、研究目標、技術路線、基礎性、創新性、研究條件、經費概算及申請書的真實性等.

(2)學科評議.同行評議通過的項目由專家組成的學科評審組進行集體評審,重大項目、重點項目還須在學科評審組上答辯.學科評審組以無記名投票方式確定資助重點項目、面上項目和預探索項目,提出重大項目、需要市基金委員會審定的重點項目和備選項目的建議.

(3)審定與資助.北京自然科學基金委員會全體委員會議主要對資助項目進行審定,然后由基金委員會辦公室根據北京自然科學基金委員會全體委員會議的審定,將評審結果書面通知各申報單位及項目負責人.

7 關于北京基礎研究發展的思考與建議

7.1 準確定位

北京基礎研究的人才資源、經費支出、重點實驗室等絕大部分集中在中央屬研究機構.這對于北京地方基礎研究發展目標的實現,無疑既是優勢,又是困惑.以北京市自然科學基金為例[7],一方面,基金成立20年來總計資助中央在京單位項目1 771項、經費2.22億元,為有效利用中央在京科技資源,服務北京經濟社會發展起到了積極的促進作用;另一方面,一年5 000多萬元的資金投入,無法應對5 000多項的申請,以致2007—2009年項目資助率僅有 8.25%、8.0%、9.03%,是全國唯一近年來項目資助率低于10%的省級自然科學基金.矛盾的癥結恰恰在于北京地方基礎研究的發展定位.我們認為北京基礎研究發展的特殊性,決定了其發展重點不能象其他省份那樣,放在鼓勵原始創新、培養創新性人才上,而應強調地方發展目標,充分利用中央在京科技資源,鎖定應用基礎研究項目,鼓勵研究成果在地方經濟社會中的應用;強調培育國家項目,鼓勵地方基礎研究人才提升項目研究水平,利用中央科技資源涵養地方科技人才;利用國際化的研究環境,鼓勵加強國際交流合作.

7.2 加大投入

與擁有的豐富科技資源相比,目前包括中央屬和地方屬基礎研究經費在內,都無法解決北京基礎研究科研需求與經費支持之間的矛盾,何況在北京基礎研究經費支出中,地方屬經費支出與同期其他省份相比并沒有明顯優勢.基礎研究經費主要依靠政府財力支持,沒有象其他省份那樣廣泛拓展經費投入渠道,是目前造成北京地方基礎研究經費不足的主要原因.其實,較低成本的人力資源、一流的辦公環境和研究氛圍、人文環境的吸引力和輻射力,使北京的研發環境已經成為全球關注的重點,北京比其他任何省份都更有條件吸引全國乃至全球的科技經費.因此,建議北京基礎研究應創新體制機制,逐步建立以政府為主、企業和社會共同參與的基礎研究投入機制,特別是應通過聯合資助等方式引導企業加大對基礎研究的投入,以拓展經費來源、增加基礎研究經費投入.

7.3 創新機制

北京是高科技企業集聚的地區,引導企業積極加強基礎研究工作已經具備良好的發展基礎.實際上,北京市自然科學基金資助高新技術的技術基礎項目已經占到30%左右[1],說明北京對基礎研究成果的應用與轉化也是很重視的.但是,為什么在這樣好的環境下卻不能有效吸引企業積極參與基礎研究的投資與研發呢?我們認為,其根源在于思想觀念的不夠解放.要想創新機制,首先要實現“一破”,即破除基礎研究與應用研究、試驗發展之間的絕對界限,充分認識到基礎研究的問題本就源于生產生活的需要;實現“一立”,即樹立服務企業、服務社會的服務意識.有了這樣的思想觀念,在編制項目指南時,才會重視邀請企業家參與,吸收主要企業或行業協會的意見,把企業急需要解決的問題列在重要位置;在設計資助政策時,才會強調企業與高等院校、科研院所合作的重要性,甚至把企業放在領導者的位置;在培養和吸引基礎研究人才時,才會重視企業科技人才資源的涵養問題.當這些新的機制建立時,從立項到研究、到成果應用,企業就能全程參與,吸引企業增加基礎研究經費投入、促進基礎研究成果應用自然不再成為難題.

7.4 完善管理

目前各地基礎研究管理中普遍存在一些問題,例如,項目管理和經費分配“小錢大審、大錢亂花”,項目資助搞部門平衡、不以擇優為第一原則,項目申請書填報內容過多、把研究人員寶貴時間浪費在論證和申請上,成果驗收時重數量輕質量、重形式輕內容等,這些不適當的管理和評估方法,妨礙科研人員專心致志從事具體研究,并間接導致學術風氣和科研道德敗壞問題.北京基礎研究以自然科學基金為主,采用科學基金制模式進行管理,總體上能夠做到公平、公正,但仍需進一步規范和完善.建議北京市自然科學基金,在同行評議和集體評審中,應采取相對隨機的專家遴選機制,從龐大而精準的專家庫中抽取專家;在通訊評審中,最好采用“雙盲”方式組織評審;在成果驗收時,至少對重大項目和重點項目,不僅從論文、專利、應用等方面驗收,而且采取面對面論證答辯方式了解項目完成的實際情況.(在本文寫作過程中,喬冬梅、李新潔、李躍坤、楊俊樂提供了重要幫助,在此深表感謝!)

參與文獻:

[1]張曉強,鄭巧英.北京基礎研究的特點及其運行管理機制[J].北京農學院學報,2008,23(s2):1-7.

[2]北京市科學技術委員會.主題計劃實施方案之七:應用基礎研究與戰略高技術主題[EB/OL].[2010-07-12].http://www.bjkw.gov.cn/n1143n1240/n1039429/n1269529/4588640.htm l.

[3]北京市自然科學基金委員會.北京市自然科學基金委員會章程[EB/OL].(1999-09-09).http://www.bjnsf.org/jjw j/jjzc/201006/t20100601_4357.htm l.

[4]北京市自然科學基金委員會.北京市自然科學基金資助項目申請、評審與管理辦法[EB/OL].(2000-11-14).http://www.bjnsf.org/jjw j/glbf/201005/t20100530_1001.htm l.

[5]北京市自然科學基金委員會.北京市自然科學基金對外合作交流活動基金管理辦法[EB/OL].(2000-11-14).http://www.bjnsf.org/jjw j/glbf/201005/t20100530_999.htm l.

[6]北京市自然科學基金委員會.北京市自然科學基金自然科學專著出版基金管理辦法[EB/OL].(2000-11-14).http://www.bjnsf.org/jjw j/glbf/201005/t20100530_1003.htm l.

[7]朱寶鳳.加強基礎及基礎研究,為北京市科技及經濟的發展奠定堅實的基礎[J].中國科學基金,2011,25(1):32-33.

Study on the Development Status of Basic Research and the Relative Policies in Beijing

HU M ing-hui
(Zhongyuan U niversity of Technology,Zhengzhou 450007,Chnia)

The article studies on the strategic p lan,p rio rity areas,scientists,funding,management system,and the funding system and pattern of Beijing Natural Science Foundation,to comp rehensively describe the development status of the basic research in Beijing.On the basisof such analysis,suggestions about the orientation,funding,mechanism innovation,and the management system of the basic research in Beijing are given.

basic research;natural science foundation;management system;funding pattern

F204

A

10.3969/j.issn.1671-6906.2011.04.003

1671-6906(2011)04-0011-06

2011-07-19

國家自然科學基金項目(L0922108);河南省政府決策招標課題(B790);鄭州市科技領軍人才計劃項目(112PLJC358)

胡明暉(1975-),男,河南南陽人,副教授,碩士.