我國制造業研發投入對技術創新績效影響的實證研究

　　 摘要：基于1999~2008年制造業28個行業的面板數據，文章對我國制造業研發投入對技術創新績效的影響做了實證研究，研究表明：我國制造業行業中研發資本對技術創新績效的貢獻率要高于研發人員，并且在新產品產出過程中表現出規模報酬遞減的特征；企業規模、市場結構和績效等因素對我國制造業技術創新績效均沒有顯著影響，而國有產權比重對技術創新績效卻有顯著的負效應。
　　 關鍵詞：制造業；研發投入；技術創新績效
　　 一、前言
　　 綜觀世界經濟發展史，制造業一直在國民經濟中占舉足輕重的地位。改革開放以來，我國制造業發展迅速，對國民經濟發展與社會穩定做出巨大貢獻。然而，制造業在發展的過程中也存在很多問題，如增加值率低、勞動生產率低、能耗大等。究其原因，主要是由于制造業的發展方式仍較為粗放，技術創新績效不高。提升我國制造業的技術創新績效，是制造業發展的內在要求，而R&D投入是技術創新的動力和源泉。基于此，本文以我國制造業R&D投入對技術創新績效的影響為研究對象，進而為提升我國制造業技術創新績效提供相關對策建議。
　　 二、指標選取和數據說明
　　 本文選取了1999~2008年的制造業28個行業的面板數據，統計口徑為大中型工業企業，數據來于2000~2009年《中國科技統計年鑒》和《中國統計年鑒》，在技術創新績效（即R&D產出）的指標選擇上，本文選取了新產品銷售收入作為R&D產出指標，R&D投入選取資本投入和人員投入，R&D資本投入選取永續盤存法計算出的R&D資本存量，R&D人員選取研發人員折合全時當量（人/年）數值。
　　 本文還考慮了企業規模、國有產權比重、企業績效和市場結構等對技術創新績效的影響，其中：行業規模變量方面，用銷售收入/企業數來測度。國有產權變量方面，該變量用于衡量國有經濟在某行業中占有的地位，本文認為，國有產權變量=國有及國有控股企業當年價總產值/當年價總產值。績效變量方面，該變量可以分解為利潤和稅收兩方面，利潤變量=利潤/銷售收入，稅收變量=稅收/銷售收入，從而績效變量=利稅總額/銷售收入。市場結構變量方面，但在國內制造業領域缺乏統一標準。本文選取各行業企業數量來衡量市場結構。
　　 三、模型設定和實證結果
　　 （一）模型設定
　　 許多學者傾向于采用數學方法來研究研發對技術創新績效的影響，其中比較常用的一種方法是生產函數法。本文建立在柯布-道格拉斯生產函數（C-D生產函數）的基礎上，來研究我國制造業的技術創新績效。
　　 Yit=AKαitLβitex
　　 其中：Yit——研發投入產出即技術創新績效；Kit——研發的資本投入；Lit——研發的人員投入；α、β——研發資本投入和研發人員投入的產出彈性；x——其他的影響因素；i——行業；t——時間。
　　 綜合現有研究成果，可以發現技術創新績效的影響因素不單有R&D支出，還包括市場結構、企業規模、產權制度等方面。
　　 本文把研發生產函數的形式設定為C-D生產函數，對此函數形式兩邊分別取對數并加入四個變量，得到模型2：
　　 lnYit=c+αlnKit+βlnLit+λ1Mit+λ2Qit+λ3Sit+λ4Jit+ξit
　　 其中：M——規模變量；Q——市場結構；S——國有產權結構；J——績效指標；λ1、λ2、λ3、λ4分別表示相關影響因素的系數；εit表示隨機誤差項。
　　 （二）實證結果與分析
　　 1、實證結果
　　 在確定模型之后，用Hausman檢驗確定選擇固定效應還是隨機效應模型，根據檢驗結果我們選用隨機效應模型。相關影響因素回歸分析結果如表1所示。
　　 2、實證分析
　　 （1）研發要素投入產出彈性情況以及行業規模效應情況分析
　　 表1中的模型1是新產品生產函數的估計結果，R&D資本對新產品銷售收入的產出彈性為0.5950，表現出顯著的影響作用，R&D人員對新產品銷售收入的產出彈性產出為0.2334，但與R&D資本相比影響較小。總的看來，在我國制造業行業的技術創新過程中，R&D資本的貢獻率要大于R&D人員的貢獻率。將R&D資本投入和R&D人員投入的產出彈性相加，總彈性在0.85~0.94之間波動，均小于1，這表明新產品生產過程中呈現規模報酬遞減的特征。
　　 （2）其他影響因素分析
　　 首先，在表1中，規模變量對新產品產出具有不顯著影響，規模變量回歸系數在0.0265~0.0438之間波動。表明，我國制造業行業企業規模對技術創新績效的影響是正向的，但不顯著。
　　 其次，市場結構變量的回歸系數范圍在0.000125~0.000175之間波動，且都通過了檢驗，但是由于系數較小，新產品銷售收入的增長幅度小于企業數的增長幅度。可見，企業數的增多或減少對我國制造業行業技術創新績效的提高沒有顯著影響。
　　 再次，在表1的估計結果中，國有產權變量的系數在1%以上的置信水平上顯著，系數均為負值（-0.2728~-0.2376）。該估計結果表明，國有產權比重的增大，對我國制造業行業新產品生產效率具有顯著的負影響作用。本文的估計結果與大多數關于國有產權和研發效率的關系研究的結論是一致的。
　　 最后，績效變量可以分解為利潤變量和稅收變量。在表1中，從單因素影響來看，績效變量的回歸系數為0.005723，這表明，企業績效對我國制造業企業的新產品銷售收入有正向影響但不顯著。利潤變量的回歸系數在0.00175~0.02115之間，波動較大。這表明企業利潤對我國制造業行業新產品銷售收入具有正向影響但是不顯著。稅收變量的回歸系數在-0.02315至-0.01225之間，這表明，稅收變量對我國制造業行業的技術創新績效有負影響且不顯著。
　　 以上結論基本上是對新產品銷售收入影響因素的綜合考察，表明國有產權變量對新產品銷售收入具有顯著的負影響。如果考慮單因素對新產品銷售收入的影響，以上結論是否依然成立，表1中的模型1至模型7就是分別考慮單個因素對新產品銷售收入影響的估計結果。可見，分別考慮單個因素對新產品銷售收入的影響時，其回歸結果與多因素的回歸結果基本一致，這就說明，這些影響因素對新產品銷售收入的影響是穩定的。
　　 3、小結
　　 本文利用我國制造業行業1999~2008年10年間28個行業的面板數據，實證分析了在技術創新活動中R&D投入和企業規模、市場結構、國有產權、績效等因素對技術創新績效的影響。
　　 第一，在以新產品銷售收入、專利申請量代表技術創新產出構造的生產函數中，我們發現，我國制造業行業中研發資本對技術創新績效的貢獻率要高于研發人員，并且在新產品產出過程中表現出規模報酬遞減的特征，在專利產出過程中表現出規模報酬不變的特征。
　　 第二，我們考察了企業規模、市場結構、國有產權和績效（利潤和稅收）對技術創新績效的影響。通過實證分析，可以發現，企業規模、市場結構和績效等因素對我國制造業技術創新績效均沒有顯著影響，而國有產權比重對技術創新績效卻有顯著的負效應。
　　 四、政策建議
　　 基于以上分析和結論，本文就如何促進我國制造業行業技術創新績效的提升，提出了以下幾點建議。
　　 （一）調整和優化R&D投入結構
　　 繼續關注基礎研究的投入，繼續支持和幫助企業進行大量的試驗發展，加強企業、高校以及科研院所之間的聯合，應該據其各自的特點進行合理的經費配置。
　　 （二）加強技術創新人才隊伍建設
　　 建立企業、高校和科研院所三者之間的創新人才聯合培養機制。推行公開、公平、公正的招聘制，摒棄行政化、官員化的任免機制。
　　 （三）壯大本土企業規模，推進國企產權改革
　　 通過企業并購、資產重組等市場化途徑，擴大企業的規模來提高其技術創新能力。企業民營化和股份制改革，逐步實現產權結構的多元化。
　　 參考文獻：
　　 1、易丹輝.數據分析與EViews應用[M].中國人民大學