遼寧省利用外商直接投資的研究

　　摘要：文章把2010年“十二五”中“低碳”熱點運用到對遼寧省外商直接投資的研究中，利用FDI對環境影響的四個效用，從理論上分別分析FDI對“低碳經濟”的影響，結合環境庫茲涅茨曲線（EKC）的思路，對關于利用FDI下的“低碳經濟”污染密集度六個要素，運用SPSS軟件進行了一元三次曲線回歸分析，得出結論：工業廢水、工業廢氣、工業二氧化硫、工業煙塵、工業粉塵對FDI都呈現出明顯的下降趨勢，而工業固體廢物對FDI有不明顯增長趨勢。
　　關鍵詞：低碳經濟；外商直接投資（FDI）；環境庫茲涅茨曲線（EKC）
　　
　　一、引言
　　2010年“十二五”能源問題的三個關鍵詞是“節能、低碳、變革”，而低碳的思路是調整能源結構，降低煤炭比重，提升非化石能源比重。從國家發展和改革委員會獲悉，中國將首先在包括遼寧省在內的5省8市中開展發展低碳產業、建設低碳城市、倡導低碳生活的試點工作。改革開放以來，遼寧省外商直接投資從1990年的46703萬美元增加到2009年的2818381萬美元，增長了59倍，外商直接投資提高了遼寧省的產品技術水平、產業結構技術含量，拉動了遼寧省經濟的發展。
　　遼寧省是著名的工業省份，礦產資源豐富，是中國重要的工業和原材料基地。2009年7月，國務院批復了《遼寧沿海經濟帶發展規劃》（國函[2009]104號），標志著遼寧省“十一五”初期確定以“五點一線”為先行的沿海開發開放，正式上升為國家戰略。2009年規模以上工業增加值增長16.8%，裝備制造、鋼鐵、石化、農產品加工四大支柱產業引領工業增長。遼寧省的第三產業也各具特色：現代物流業方面，大連國際物流中心聞名國內外，建設東北亞國際航運中心步伐加快；金融產業方面，省政府批準大連為金融試點城市，形成了大連區域性金融中心的格局；信息服務業方面，電信業務、計算機信息集成、信息咨詢及控制、公共信息服務平臺等都非常發達。然而這種以犧牲環境來發展經濟的發展模式導致遼寧省污染負荷比較重，作為“十二五”低碳經濟試點城市，遼寧省今后的環境發展將至關重要。
　　綜上，研究遼寧省外商直接投資對低碳經濟的辯證影響具有重要意義。
　　二、文獻綜述
　　近期“低碳經濟”風靡全球，中國以及全世界關于“低碳經濟”的發展現狀以及對策進行了深入的研究。“低碳經濟”的概念最早由英國政府在2003年英國政府發表了題為“我們能源的未來：創建一個低碳經濟體”的白皮書。《能源白皮書》指出，“低碳經濟是通過更少的自然資源消耗和更少的環境污染，獲得更多的經濟產出”。在環境庫茲涅茨曲線的研究方面，龍麗蓮（2010）選取上海市1991-2007年經濟與廢水排放數據的基礎上，用SPSS軟件建立了人均GDP和廢水排放量的模型，研究發現，上海市的經濟與環境指標中的固廢生產量符合環境庫茲涅茨曲線呈倒U型，而廢水廢氣則是庫茲涅茨曲線呈正U型。馮軍旗等（2007）根據1985-2009年鄭州市經濟發展主要指標和環境污染排放量的統計資料，分析了鄭州市人均GDP和工業“三廢”排放量的關系，結果表明：鄭州市EKC曲線表現為“U”型、倒“U”型等，目前處于工業發展期。
　　在遼寧省外商直接投資的研究方面，李輝、程萍（2008）在《遼寧利用外商直接投資問題研究》中，運用計量經濟學回歸分析的方法對遼寧省利用外商直接投資與經濟增長關系進行了檢驗，表明外商直接投資促進了遼寧省的經濟增長。馬華新、馬樹才（2009）在《基于引力模型的遼寧利用外資戰略研究》中采用引力模型對遼寧省外商直接投資進行了實證分析，得出結論：外商直接投資與兩地要素稟賦差異呈顯著正相關關系。
　　三、理論分析
　　早在1991年Grossman-krueger在對北美自由貿易區的分析和研究中就提出了FDI對環境的三個影響機制：結構效應、規模效應、技術效應。Panayotou于2000年補充了管制效應。
　　（一）技術效應
　　技術溢出效應是指跨國公司通過外商直接投資內部化實現其技術轉移，這種技術轉移行為對東道國會帶來外部經濟。環境技術效應是指FDI的技術擴散對環境的影響。這種影響也存在正負兩面，正面是隨著一國經濟增長，技術進步提高生產率，改善資源的使用效率；清潔技術不斷開發，降低了單位產出的污染排放。負面是FDI流入環保法規不健全的地區后，面臨使用低廉技術的誘惑，可能會將一些過時、有害的技術和工藝轉移給當地。
　　一般地，FDI污染密集型的外資企業的生產和污染消除技術比遼寧省本地的企業更先進，更有利于改善環境，隨后該技術被該企業以及競爭企業復制或學習，污染消除技術得到廣泛運用；遼寧省是工業大省，外商直接投資中第二產業占比重很大，帶來的污染是不可避免的。
　　（二）結構效應
　　結構效應是指外商直接投資的地區分布和行業組成對投資所在地環境的影響，隨著收入水平提高，產出結構和投入結構發生變化。從農業向能源密集型重工業轉變，環境質量惡化，繼而轉向低污染的服務業等第三產業，環境量改善。根據遼寧省統計年鑒（2010），2004-2009年外商直接投資行業中，第二產業所占投資總額的比重分別為0.6189、0.5216、0.5983、0.4280、0.4721和0.4795，所占比重呈逐步下降趨勢；第三產業所占比重分別為0.3487、0.4719、0.3927、0.5626、0.5148和0.5113，逐步上升并已經超過第二產業。因此，從結構效應方面來分析，外商直接投資對遼寧省環境要有積極影響，遼寧省應該繼續加大對金融業、租賃和商務服務業等第三產業的引資。
　　（三）管制效應
　　管制效應是指東道國政府的“引資”行為的影響。發展中國家與發達國家在環境標準上的落差會從兩個方面促使發達國家的跨國公司將投資地點選擇在發展中國家：一方面，發達國家污染清除成本很高的一些污染密集型產業環境績效差的企業特別容易被吸引到環境標準較低的發展中國家，把發展中國家當作“污染的天堂”；另一方面，發展中國家有意利用自己寬松的環境標準增強吸引FDI的國際競爭力。當一國采取嚴厲的環境管制時，污染產業的比重降低，管制效應對環境產生正面的影響；若環境管制寬松的發展中國家，從而增加污染行業FDI的流入時，管制效應傾向于提高一國的污染水平。因此，從管制效應方面來分析，外商直接投資對遼寧省環境要有積極影響，遼寧省應該采取嚴厲的環境管制。
　　（四）規模效應
　　規模效應是指由于FDI導致的經濟規模變化所造成的環境影響。一般來說，FDI會促進經濟的增長，帶來經濟規模的擴大，生產和消費規模的擴大意味著需要投入更多的自然資源和能源，排放更多的污染物，對環境產生負效應。而另一方面，FDI會促進遼寧省GDP的增長，使得人們生活水平提高，有利于當地生態環境的保護，對環境產生正效應。因此，從規模效應方面來分析，外商直接投資對遼寧省環境的影響是辨證的。
　　四、實證分析
　　環境庫茲涅茨曲線是通過人均收入與環境污染指標之間的演變模擬，說明經濟發展對環境污染程度的影響。污染與人均收入間的關系為“污染在低收入水平上隨人均GDP增加而上升，高收入水平上隨GDP增長而下降”，稱為“環境庫茲涅茨曲線”（EKC）。而研究表明EKC的適用性受到局限：
　　首先，研究表明環境-收入理論關系存在七種不同形態。在理論探討中，x指人均收入，y為環境指標，x與y關系如下：x與y之間沒有關系；x與y之間呈單調上升關系；x與y之間存在單調下降關系；x與y之間呈倒U型關系，即EKC；x與y之間呈U型關系；x與y呈N型；x與y的關系與N型相反。
　　
　　其次，從EKC的適用時間長短來看，EKC即使在考察時間段或較短時期內成立，在長期也可能不成立，會呈現N型曲線，原因在于提高資源利用率的清潔技術被充分利用后，再無潛力可挖，同時減少污染的機會成本提高，收入增加導致污染上升。
　　再次，新技術方面來分析，新技術一般提高生產率的同時也產生潛在危險。當其危險顯露出來后，該技術的使用受到限制，最后被淘汰，為新一代的技術所取代。技術周期、收入提高與污染糾集在一起，產生不同的關系：倒U字型、N字型和倒L字型環境與收入理論關系的七種形態中，EKC僅是其中的一種形態，其倒U型不能適用于所有的環境-收入關系。
　　綜合以上三種局限性分析，一元三次曲線可以描述環境與收入的關系。因此，假設污染與FDI之間的關系符合一元三次曲線，根據遼寧省1985-2009年統計年鑒中的數據，分析FDI對環境密集度的曲線回歸關系（見表1）。
　　在典型的環境庫茲涅茨模型的基礎上，建立遼寧省環境經濟計量模型E=β+β1FDI+β2FDI2+β3FDI3+ε。其中：E為污染物的排放量，β、β1、β2、β3為模型參數，ε為隨機誤差項。運用軟件SPSS對工業廢水排放量、工業廢氣排放量、工業二氧化硫排放量、工業煙塵排放量、工業粉塵排放量、工業固體廢物排放量分別進行一元三次曲線回歸，所得結果如表2和圖1-圖6所示：
　　結果分析：
　　第一，遼寧省工業廢水排放量、工業廢氣排放量、工業二氧化硫排放量、工業煙塵排放量、工業粉塵排放量、工業固體廢物排放量均與FDI三次曲線回歸顯著相關。
　　第二，分析曲線擬合性程度R2，則發現工業廢水R2=0.829，工業廢氣R2=0.891這兩項很高，工業二氧化硫R2=0.596，工業煙塵R2=0.697，工業粉塵R2=0.64，工業固體廢物R2=0.552這四項較高。
　　第三，工業廢水、工業廢氣、工業二氧化硫、工業煙塵、工業粉塵對FDI的這五條曲線都呈現出明顯的下降趨勢，這表明遼寧省的污染密集度庫茲涅茨曲線處于工業化下降水平，說明近年來遼寧省不斷進行產業結構調整加大了第三產業的發展，效果明顯，遼寧省應該繼續加強污染監督和治理來維持一個繼續下降的趨勢；而工業固體廢物對FDI有不明顯增長趨勢，應加強污染監督和治理。
　　第四，由圖像可以看出，遼寧省污染密集度對FDI曲線呈現標準“正‘U’+倒‘U’”型，隨著FDI的增長，工業廢水、工業廢氣、工業煙塵、工業粉塵都有遞減趨勢，這表明，遼寧省多項污染密集度指標有明顯改善，已達到標準環境庫茲涅茨曲線的轉折點后的工業化后期水平，排放量已經與FDI增長呈現負相關關系。而工業固體廢物則是呈現正“U”型，這表明，遼寧省工業固體廢物排放量隨著FDI增長而不斷增加，需從技術效應、結構效應、管制效應和規模效應四個方面分別加強政策措施。
　　第五，工業廢氣排放量、工業二氧化硫排放量與溫室氣體排放量關系密切，符合標準“正‘U’+倒‘U’”型，并隨著FDI的增長呈現明顯的下降趨勢，表明遼寧省發展低碳經濟已經取得很大的進步。
　　參考文獻：
　　1、UK Energy White Paper Our Energy Future-Creating a Low Carbon Energy Feb[Z].2003.
　　2、龍麗蓮.上海市環境庫茲涅茨曲線分析[J].環境保