淺談建設(shè)工程項目的合同管理

　　摘要：建設(shè)工程項目合同管理是建設(shè)工程管理的一項非常重要的內(nèi)容，作為一個合同管理人員，必須在熟悉工程項目合同的特點和有關(guān)內(nèi)容的基礎(chǔ)上，嚴格對合同履行和變更進行管理。只有這樣，才能保證建設(shè)工程項目合同的正常履行。工程項目建設(shè)的控制歸根到底是合同履行問題，所以，加強建設(shè)工程項目合同管理是十分必要的。文章僅從工程項目施工合同管理方面展開討論。
　　關(guān)鍵詞：合同管理；施工；合同管理
　　
　　一、工程合同概述
　　建設(shè)工程合同是指在工程建設(shè)過程中發(fā)包人與承包人依法訂立的明確雙方權(quán)利與義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。工程項目合同按照合同簽約的對象內(nèi)容劃分為以下類型：
　　第一，建設(shè)工程勘察、設(shè)計合同。是指業(yè)主（發(fā)包人）與勘察人、設(shè)計人為完成一定的勘察、設(shè)計任務(wù)，明確雙方權(quán)利、義務(wù)的書面協(xié)議。
　　第二，建設(shè)工程施工合同。通常也稱為建筑安裝工程承包合同。是指建設(shè)單位（發(fā)包方）和施工單位（承包方），為了完成商定的或通過招標投標確定的建筑工程安裝任務(wù)，明確相互權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的書面協(xié)議。
　　第三，建設(shè)工程委托監(jiān)理合同。簡稱監(jiān)理合同，是指工程建設(shè)單位聘請監(jiān)理單位代其對工程項目進行管理，明確雙方權(quán)利、義務(wù)的書面協(xié)議。
　　第四，工程項目物資購銷合同。由建設(shè)單位或承建單位根據(jù)工程建設(shè)的需要，分別與有關(guān)物資、供銷單位，為執(zhí)行建筑工程物資（包括設(shè)備、建材等）供應(yīng)協(xié)作任務(wù)，明確雙方權(quán)利和義務(wù)而簽訂的具有法律效力的書面協(xié)議。
　　第五，建設(shè)項目借款合同。由建設(shè)單位與金融機構(gòu)，根據(jù)國家批準的投資計劃、信貸計劃，為保證項目貸款資金供應(yīng)和項目投產(chǎn)后能及時收回貸款簽訂的明確雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的書面協(xié)議。除以上合同外，還有運輸合同、勞務(wù)合同等等。
　　二、工程合同管理分析
　　（一）合同風(fēng)險分擔
　　正確地、公正地處理合同實施過程中的風(fēng)險分擔總量，也是合同管理的重要內(nèi)容之一。工程建設(shè)施工期有長有短，施工條件千差萬別，實施過程中面臨的未知因素也較多，因此，風(fēng)險相對較大。當遇到這些在招標文件和合同文件中沒有明確載明應(yīng)當由誰承擔的風(fēng)險，并已造成損失時，雖然各方都有責任，但往往都把風(fēng)險推向?qū)Ψ健＿@時監(jiān)理工程師應(yīng)站在公正的立場上，公平合理地妥善處理。一般來說，在判斷承擔風(fēng)險的責任方面，應(yīng)以最易克服或解決這些風(fēng)險的一方承擔更多的責任。
　　應(yīng)由業(yè)主方承擔的風(fēng)險有：施工現(xiàn)場準備方面的問題；施工條件的變化問題；工程量的變化問題；施工圖紙供應(yīng)不及時或設(shè)計缺陷和特殊風(fēng)險等問題。
　　應(yīng)由施工承包方承擔的風(fēng)險有：投標書中的問題；承包方自己的能力問題；對新的工程項目和市場環(huán)境不熟悉問題；安全方面的問題等。
　　應(yīng)由雙方共同承擔的風(fēng)險有：物價上漲問題；材料供應(yīng)不足問題；合同條款方面的問題等。
　　合同執(zhí)行過程中的各種風(fēng)險是客觀存在的，對于這些風(fēng)險，既不能在招投標時完全預(yù)見和把握，也不能在執(zhí)行中完全避免。為了盡量減少風(fēng)險，避免由于風(fēng)險造成的損失和爭執(zhí)，業(yè)主在招標文件中應(yīng)盡可能提供充足的資料，制定明確的合同條款和規(guī)范，承包方則應(yīng)認真研究招標文件，仔細地分析和估計可能出現(xiàn)的風(fēng)險，慎重編制投標文件。在合同履行過程中，如雙方出現(xiàn)爭端，則應(yīng)盡量通過協(xié)商解決，不要輕易訴諸法律程序。
　　（二）合同分析
　　在施工人員接到所有合同資料后對合同進行的一次總體的、全面的和詳細的分析，以達到熟悉合同文件、利用有利條款、避開不利條款、重視風(fēng)險條款，用其指導(dǎo)施工的目的。
　　1、對合同文本的分析。主要在工程范圍、承包商的主要責任；業(yè)主的主要責任；合同價格、計價方法和價格補償條件；工期要求和補償條件；工程受干擾的法律后果；合同雙方的違約責任；合同變更方式、程序和工程驗收方法；爭執(zhí)的解決等方面進行的分析。
　　2、對圖紙的分析。審核圖紙的差、錯、漏項目，以及和實際不符和需優(yōu)化的情況，以及核對工程量看其與工程量清單中的差別情況，用以指導(dǎo)以后的施工組織。
　　3、合同價格分析。通過對合同價格的分析，弄清楚是總價合同或單價合同，及其價格組成中的直接費和間接費，利潤的數(shù)目和比例以及合同總價，從而編制出本項目投資成本計劃，以利于在合同執(zhí)行中控制成本。另外，還應(yīng)明確是否有合同價格調(diào)整的可能。若合同中有價格調(diào)整的條款還應(yīng)按報價單分別計算出勞務(wù)、材料和各種施工機械的使用費，以方便使用合同中確定的價格調(diào)整方法調(diào)整價格。
　　（三）合同執(zhí)行
　　合同執(zhí)行就是在原始合同狀態(tài)的基礎(chǔ)上，在業(yè)主、施工方和監(jiān)理單位在不斷調(diào)整、修正和補充的條件下，使合同逐步向目標靠攏。做好上述準備工作，對后期合同執(zhí)行進行合同狀態(tài)的把握和分析做好了鋪墊工作，就能得心應(yīng)手的在合同執(zhí)行時隨時把握合同狀態(tài)，即對過程中的進度、質(zhì)量、成本狀態(tài)進分析和做好索賠和反索賠工作。
　　1、進度狀態(tài)分析。在合同實施中，合同管理人員要隨時把握進度的變化，運用橫道圖表、關(guān)鍵線路等施工進度編制的方法編制出實際工期，同投標書中的計劃工期進行對照比較，出現(xiàn)偏差及時分析，若屬施工原因，要及時采取糾正措施，避免逾期交工時業(yè)主反索賠；若非施工原因，要做好資料，及時向業(yè)主發(fā)出索賠工期或費用的意向，并做好索賠準備，以伺有利時機提出。
　　2、質(zhì)量狀態(tài)分析。合同管理人員應(yīng)隨時關(guān)注工程質(zhì)量的變化動態(tài)，避免偏離合同規(guī)定的質(zhì)量標準，若業(yè)主或監(jiān)理工程師要求提高質(zhì)量標準，應(yīng)收集好相關(guān)資料，并請業(yè)主或工程師注意提高質(zhì)量標準是要支付額外成本的，若是自己提高了標準，應(yīng)適當降低，以免多支出而損失利潤或造成虧損，若達不到合同規(guī)定的質(zhì)量標準，應(yīng)加強施工控制措施，以免返工或違約而導(dǎo)致反索賠。
　　3、成本狀態(tài)分析。隨時掌握工程的成本狀態(tài)，也應(yīng)是合同管理的重要內(nèi)容，將合同實施中每一個狀態(tài)的成本同合同分析時編制的成本計劃進行比較，若成本偏離成本計劃，須進一步分析原因并采取措施，若是業(yè)主或監(jiān)理工程師原因引起成本增加，應(yīng)保持完整的相關(guān)記錄，以有利于索賠，若是施工方原因，則應(yīng)加強控制手段，強化控制措施，以使成本受控，使工程獲得預(yù)期效益。
　　4、資料收集。在合同實施中，合同管理者應(yīng)收集、做好儲存或督促相關(guān)人員做好相關(guān)資料，其常用的資料有：一是國家政治經(jīng)濟資料：重大新聞報導(dǎo)，如罷工、動亂、地震、颶風(fēng)以及其他重大災(zāi)害等；重要經(jīng)濟政策，如稅收決定，海關(guān)進出口規(guī)定，工資和物價的定期報刊，經(jīng)濟法等；政府官員及工程主管部門領(lǐng)導(dǎo)人視察工地時的談話記錄；銀行、報社、電視臺代表參觀工程時談話記錄及新聞報導(dǎo)；國家氣象臺發(fā)布的天氣和氣溫預(yù)報，尤其是異常天氣狀況的記述等等。二是施工現(xiàn)場記錄報表：現(xiàn)場施工日志；施工檢查員的報告；業(yè)主和工程師的指令和來往信件；每日出勤的工人和設(shè)備報表；每日完工部分的驗收記錄；施工事故詳細記錄；施工現(xiàn)場會議記錄；工地風(fēng)、雨、溫度、濕度記錄；施工材料使用記錄；（同業(yè)主和工程師的談話記錄；施工質(zhì)量檢查記錄；施工進度實況記錄；施工圖紙收發(fā)記錄；出現(xiàn)索賠事項的詳細記錄或攝像；施工效率降低記錄等等。三是工程項目財務(wù)報表：施工進度款月報表及收款記錄；索賠款月報表及收款記錄；工人勞動計時卡及工資表；材料、設(shè)備及配件采購單；付款收據(jù)；收款單據(jù)；工程款及索賠款拖期支付記錄；拖付款利息報表；向分包商付款記錄；現(xiàn)金流動計劃表；會計日報表；會計總賬；批準的財務(wù)報告；會計來往信件及文件；通用貨幣匯率變化等等。
　　
　　5、索賠工作。通過以上合同狀態(tài)分析和資料的準備，即可及時地抓住索賠時機，根據(jù)合同條款的規(guī)定和以準備的資料為證據(jù)編制出索賠報告、費用計算或以變更、計日工和價格調(diào)整的形式向業(yè)主要求支付施工方的額外支出成本。
　　三、建設(shè)工程合同后評價
　　由于合同管理工作比較偏重于經(jīng)驗，只有不斷地總結(jié)經(jīng)驗，才能不斷地提高個人和企業(yè)的合同管理水平，一個合同從簽訂到執(zhí)行的得失無論對個人或企業(yè)都是一筆財富。所以應(yīng)做好合同后評價工作。
　　（一）合同簽訂情況評價
　　合同簽定時的得失、有利條款和不利條款以及其模糊不清的部分，只有通過合同執(zhí)行的檢驗才能清楚，在合同執(zhí)行后對簽定情況評價，可以起到以史為鑒的作用，提高個人和企業(yè)的合同談判水平。
　　（二）合同執(zhí)行情況評價
　　每個工程和合同均有其不同的特點，在合同實施中也會遇到相同和不同的問題，只有多總結(jié)經(jīng)驗和教訓(xùn)才能不斷地提高處理合同問題的能力，而每個人的時間是有限的，處理合同問題的經(jīng)驗和教訓(xùn)每個企業(yè)又是保密的，只有將本企業(yè)內(nèi)的合同管理人員在合同執(zhí)行中的經(jīng)驗教訓(xùn)互相交流才能提高企業(yè)和個人的水平。
　　（三）合同管理工作評價
　　將合同管理的方式、辦法和得失予以總結(jié)、交流，可以豐富合同管理的經(jīng)驗，提高合同管理水平。
　　四、建設(shè)工程合同管理的焦點——合同索賠
　　法治的重要內(nèi)容就是追究法律責任（違法必究）。“合同之治，契約之理”則重視違約索賠。黃委主任李國英指出：必須正視這樣的客觀現(xiàn)實，在國際水利水電工程建設(shè)的合同管理中，業(yè)主和承包商的經(jīng)濟利益目標是相反的，業(yè)主希望為獲得工程盡可能少的花費資金，而承包商則希望通過施工，利用一切機會盡可能多的獲得業(yè)主的報酬。這就決定了合同管理中的一切問題都將和經(jīng)濟利益密切相關(guān)。而合同雙方在經(jīng)濟利益上的矛盾往往通過索賠和反索賠體現(xiàn)出來。如果能熟練運用違約索賠手段，一定能最大限度地消滅違約行為。
　　實踐中，項目各相關(guān)方的關(guān)系錯綜復(fù)雜，實際上就是利益博弈。在這種條件下，必須發(fā)揮有理、有利、有節(jié)的管理藝術(shù)，必須理論優(yōu)先，法治導(dǎo)向，理解合同，活用契約，知可而為，持續(xù)改進，不留后患，尋求突破，爭取多贏。
　　項目合同管理，應(yīng)注意幾點：建設(shè)項目各相關(guān)方應(yīng)理解項目合同，活用項目合同，應(yīng)嚴格按照1999年10月1日起施行的《中華人民共和國合同法》“第四章 合同的履行”積極適用有關(guān)法律規(guī)范和約定，應(yīng)善于運用《中華人民共和國合同法》“第六十六條”規(guī)定的“同時履行抗辯權(quán)”，“第六十七條”規(guī)定的“違約救濟權(quán)”，“第六十八條”規(guī)定的“不可抗辯權(quán)”。應(yīng)注意具體的引用項目合同條款，不宜只是泛泛地說“根據(jù)合同”應(yīng)該如何，這種原則性的提法缺乏說服力，國際上早就沒人可以接受，國內(nèi)可以接受的人也越來越少；一定要引據(jù)具體的項目合同條款，明確指出與問題有關(guān)的條款號，并盡量引述條款中原文的說法，有時還需同時引用幾個條款，進行相互間的交叉論證（具體的引用項目合同條款，進行嚴密的論證，以致表面上看顯得煩瑣，應(yīng)該是項目合同管理真正出現(xiàn)的標志）。
　　五、建設(shè)工程合同管理的未來——方興未艾
　　加入世界貿(mào)易組織后，中國開始加速完善社會主義市場經(jīng)濟體制。2003年11月14日中共中央十六屆三中全會通過《中共中央關(guān)于完善社會主義市場經(jīng)濟體制若干問題的決定》就是最重要的標志。在全國性的行動中，建設(shè)項目“項目法人負責制、招標投標制、建設(shè)監(jiān)理制”改革必定加速深化，項目合同管理必將更進一步發(fā)展。
　　也許有一天，建設(shè)項目參加人員都得先經(jīng)過建設(shè)合同內(nèi)容考試才可以參加建設(shè)項目，建設(shè)項目各相關(guān)方都行必持合同，言必稱合同，競相在合同的平臺上展開“撲朔迷離”的利益競爭，合同管理理念才算是深入人心，中國的建設(shè)領(lǐng)域才算是真正適應(yīng)了社會主義市場經(jīng)濟。
　　參考文獻：
　　1、成虎.建筑工程合同管理與索賠[M].東南大學(xué)