礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力之爭

　　案情
　　2008年1月，湖南省某投資公司以102萬元的價(jià)格競拍取得該省一金礦生產(chǎn)區(qū)資產(chǎn)及采礦權(quán)。2008年7月，投資公司與某礦業(yè)公司簽訂合同，雙方約定：投資公司以630萬元的價(jià)款，將金礦生產(chǎn)區(qū)資產(chǎn)及有效財(cái)會憑證轉(zhuǎn)讓給礦業(yè)公司；投資公司負(fù)責(zé)付清轉(zhuǎn)讓過程中所產(chǎn)生的采礦權(quán)辦證費(fèi)、價(jià)款、過戶費(fèi)用；環(huán)保押金由礦業(yè)公司負(fù)責(zé)交納；雙方在辦理采礦權(quán)延續(xù)過戶過程中，采礦權(quán)延續(xù)資料進(jìn)入國土資源廳窗口由其受理后，通知交納采礦權(quán)環(huán)保押金時(shí)，礦業(yè)公司支付第一期合同款200萬元；投資公司移交相關(guān)拍賣標(biāo)的物的合法手續(xù)給礦業(yè)公司，過戶受理后費(fèi)用結(jié)清時(shí)即付清所有余額款項(xiàng)。
　　2008年8月，礦業(yè)公司向投資公司支付了200萬元，投資公司將金礦相關(guān)資料移交給礦業(yè)公司。2008年9月，湖南省國土資源廳頒發(fā)采礦許可證，將金礦采礦權(quán)延續(xù)至2011年9月。2008年10月，省國土資源廳通知金礦繳納采礦權(quán)登記費(fèi)及礦山地質(zhì)環(huán)境治理備用金318萬元，投資公司遂通知礦業(yè)公司交納該費(fèi)用。礦業(yè)公司交納了106萬元之后，投資公司以轉(zhuǎn)讓合同無效為由拒絕向礦業(yè)公司移交金礦生產(chǎn)區(qū)資產(chǎn)，并拒絕辦理采礦權(quán)過戶手續(xù)。礦業(yè)公司遂向市中級人民法院起訴，要求法院判令投資公司繼續(xù)履行合同，移交該金礦生產(chǎn)區(qū)資產(chǎn)，并將采礦權(quán)過戶給礦業(yè)公司。
　　
　　本案焦點(diǎn)：
　　一是合同是否生效？根據(jù)《合同法》第四十條規(guī)定，依法成立的合同，自成立時(shí)生效；法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記手續(xù)生效的，依照其規(guī)定。最高人民法院《關(guān)于適用〈合同法〉若干問題的解釋（一）》第九條規(guī)定，依照《合同法》第四十四條第二款的規(guī)定，法律、行政法規(guī)規(guī)定合同應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)手續(xù)，或者辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)才生效，在一審法庭辯論終結(jié)前當(dāng)事人仍未辦理批準(zhǔn)手續(xù)的，或者仍未辦理批準(zhǔn)、登記手續(xù)的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該合同未生效。國務(wù)院《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》第十條規(guī)定，申請轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)、采礦權(quán)的，審批管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到轉(zhuǎn)讓申請之日起40日內(nèi)，作出準(zhǔn)予轉(zhuǎn)讓或不準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓的決定。批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓合同自批準(zhǔn)之日起生效。而《物權(quán)法》第十五條規(guī)定，依法成立的合同，除法律另有規(guī)定或合同另有約定外，自成立時(shí)生效。本案轉(zhuǎn)讓行為效力認(rèn)定適用《物權(quán)法》，還是《合同法》？如果適用《合同法》，未經(jīng)礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓主管機(jī)關(guān)審批，轉(zhuǎn)讓合同是否生效？如果合同未生效，當(dāng)事人是否可以起訴要求合同相對人繼續(xù)履行合同？
　　二是合同是否無效？《合同法》第五十二條第（五）項(xiàng)規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，合同無效。國務(wù)院《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》第六條規(guī)定，礦山企業(yè)轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)需要投入生產(chǎn)滿一年。《礦產(chǎn)資源法》第六條規(guī)定，禁止倒賣采礦權(quán)牟利。投資公司僅通過拍賣取得買受資格但未進(jìn)行任何投入，卻又倒手將采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓給礦業(yè)公司，在形式上符合倒賣的特征，是否應(yīng)據(jù)此認(rèn)定礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為無效？
　　
　　法院判決：
　　長沙市中級人民法院一審時(shí)認(rèn)為，本案屬礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛。《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》中的規(guī)定屬效力性強(qiáng)制性規(guī)定。本案中，投資公司雖然以競拍方式受讓取得金礦礦區(qū)資產(chǎn)和采礦權(quán)，但經(jīng)營范圍不包括礦山開采，不能從事采礦生產(chǎn)作業(yè)，轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)不具備采礦生產(chǎn)滿1年的法定條件，違反了行政法規(guī)效力性強(qiáng)制性規(guī)定。故判決，雙方的礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同無效；投資公司返還礦業(yè)公司已支付的合同價(jià)款326萬元，并賠償?shù)V業(yè)公司的損失。
　　湖南省高級人民法院二審時(shí)認(rèn)為，“礦山企業(yè)轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)需要投入生產(chǎn)滿一年”的規(guī)定應(yīng)是國土資源部門審批采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓是否適格的條件之一。投資公司拍賣取得破產(chǎn)企業(yè)的金礦生產(chǎn)區(qū)資產(chǎn)及采礦權(quán)，當(dāng)該資產(chǎn)尚在金礦名下時(shí)，即將其權(quán)利全部轉(zhuǎn)讓給礦業(yè)公司。由于采礦權(quán)在轉(zhuǎn)讓時(shí)仍在金礦名下，而該金礦是采礦多年的國有企業(yè)，采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓過戶，并不存在采礦生產(chǎn)不滿一年的情形。不可據(jù)此認(rèn)定雙方合同無效。礦業(yè)公司在簽訂合同之后，積極履行義務(wù)，并辦理了金礦采礦權(quán)證的延續(xù)手續(xù)。投資公司不交付標(biāo)的物，反而提出轉(zhuǎn)讓合同無效，其行為違反了誠實(shí)信用原則，也不符合合同約定。雙方應(yīng)繼續(xù)履行原合同。故判決投資公司繼續(xù)履行合同。
　　最高人民法院再審時(shí)認(rèn)為，投資公司通過競拍方式受讓金礦的生產(chǎn)區(qū)資產(chǎn)及采礦權(quán)后，將其轉(zhuǎn)讓給礦業(yè)公司，該合同是雙方的真實(shí)意思表示，自雙方簽章時(shí)即告成立。由于涉案合同中約定轉(zhuǎn)讓標(biāo)的物為金礦生產(chǎn)區(qū)包括采礦權(quán)在內(nèi)的所有資產(chǎn)，其中采礦權(quán)之外的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓無需相關(guān)行政部門批準(zhǔn)，合同中關(guān)于該部分的約定自合同訂立時(shí)即發(fā)生法律效力。而合同中關(guān)于采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓，根據(jù)規(guī)定，需要依法批準(zhǔn)。審批管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)之前，涉案合同中有關(guān)采礦權(quán)的規(guī)定應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為未生效。同時(shí)，根據(jù)國務(wù)院《采礦權(quán)探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》第八條的規(guī)定和合同約定，應(yīng)當(dāng)理解為雙方當(dāng)事人尤其是轉(zhuǎn)讓人在合同未經(jīng)審批管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)前，應(yīng)當(dāng)履行法律規(guī)定的或約定的報(bào)批義務(wù)。故人民法院可以判決繼續(xù)履行，或者由相對人辦理相關(guān)報(bào)批手續(xù)。因此，投資公司主張整個轉(zhuǎn)讓合同無效的理由無法律依據(jù)。
　　關(guān)于投資公司主張其向金礦轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)是倒賣采礦權(quán)牟利，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定無效問題，最高人民法院認(rèn)為，根據(jù)《礦產(chǎn)資源法》第六條，所謂倒賣采礦權(quán)是未滿足該條第一款第（二）項(xiàng)規(guī)定情形下的采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓，而本案是因企業(yè)資產(chǎn)出售而導(dǎo)致的采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓。其次，《礦產(chǎn)資源法》第六條第三款作為一種強(qiáng)制性規(guī)定，是否屬于導(dǎo)致合同無效的效力性規(guī)定，應(yīng)當(dāng)通過多方面的因素進(jìn)行判斷。該規(guī)定是針對采礦權(quán)人所作的強(qiáng)制性規(guī)定，所針對的對象主要是轉(zhuǎn)讓人；如果認(rèn)定該規(guī)定影響合同效力，則不利于守約人一方，也不利于建立誠實(shí)信用的市場秩序；如果認(rèn)定該規(guī)定是影響合同效力的效力性規(guī)定，則將導(dǎo)致該合同的效力將主要取決于轉(zhuǎn)讓人一方的履行行為，不符合《合同法》的基本制度；認(rèn)定該規(guī)定是影響合同效力的效力性規(guī)定，則將會導(dǎo)致違反法定義務(wù)一方從其不法行為中獲得利益的結(jié)果。還要看到，實(shí)現(xiàn)該規(guī)定的立法目的的主要手段是該法第四十二條規(guī)定的行政處罰措施而非民事制裁。因此，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定，《礦產(chǎn)資源法》第六條第三款是一種管理性規(guī)定而非效力性規(guī)定。根據(jù)以上理由，最高人民法院判決維持了二審判決。
　　
　　律師點(diǎn)評：
　　處理礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛往往會涉及到多部法律的適用，如《合同法》、《物權(quán)法》、《礦產(chǎn)資源法》及其配套法規(guī)《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》等，由于法律規(guī)定的不統(tǒng)一，在司法實(shí)踐中造成了一定的混亂。這起因礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓而產(chǎn)生的民事糾紛，因?yàn)榻?jīng)過了最高人民法院再審程序，故對處理礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的民事糾紛具有非常重要的指導(dǎo)意義。本案法律價(jià)值是進(jìn)一步澄清了礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力問題，即：礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力適用《合同法》規(guī)定，根據(jù)國務(wù)院《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》第十條規(guī)定，認(rèn)定合同雖成立但未生效，而不是依《物權(quán)法》認(rèn)定礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同在法律（不含行政法規(guī)）無特別規(guī)定情況下自成立之日生效。但是，在判決合同的履行問題上，適用最高人民法院《關(guān)于適用〈合同法〉若干問題的解釋（二）》第八條的規(guī)定，合同雖然未生效，但人民法院可以判決繼續(xù)履行，或者由相對人辦理相關(guān)報(bào)批手續(xù)。這樣，既維護(hù)了《合同法》的一貫和完整，又事實(shí)上保護(hù)了合同相對方的信賴?yán)妫S護(hù)了交易秩序的穩(wěn)定。只有在礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓審批行政機(jī)關(guān)不予批準(zhǔn)的情況下，合同才無需履行。
　　《礦產(chǎn)資源法》第六條第三款關(guān)于禁止倒賣礦業(yè)權(quán)是一種管理性規(guī)定，而非效力性規(guī)定。最高人民法院判決通過充分論述，認(rèn)定《礦產(chǎn)資源法》第六條第三款是管理性規(guī)定，給人們提供了一種思考和解決問題的方法。
　　
　　關(guān)于國務(wù)院《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》第六條規(guī)定的“礦山企業(yè)轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)需要投入生產(chǎn)滿一年”問題，最高人民法院未對此作出進(jìn)一步分析，但由于最高院維持了省高院的判決，省高院的判決仍然是有效的。省高院認(rèn)為，本案中的金礦是開采多年的企業(yè)，在轉(zhuǎn)讓給礦業(yè)公司時(shí)滿足“生產(chǎn)滿一年”的條件。判決避免直接將《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》第六條規(guī)定的“礦山企業(yè)轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)需要投入生產(chǎn)滿一年”規(guī)定與合同效力直接掛鉤。
　　（資料來源：國土資源網(wǎng)；作者單位：北京市中盛律師事務(wù)所）
　　
　　咨詢臺
　　問：我們是出口花炮制造有限公司的員工，廠房被征用修高速鐵路而被停產(chǎn)，造成全體員工失業(yè)。請問，按政策，國家是否對員工有停產(chǎn)停業(yè)損失的補(bǔ)償？補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)是怎樣？是否分職位等級？如何知道國家補(bǔ)償了多少？如果被老板獨(dú)吞怎么辦？
　　答：您好。停產(chǎn)停業(yè)補(bǔ)償是國家征收土地對涉及企業(yè)房屋拆遷補(bǔ)償?shù)囊徊糠郑摬糠盅a(bǔ)償只支付給企業(yè)，不到員工個人，而個人的補(bǔ)償由企業(yè)按企業(yè)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
　　問：夫妻二人購買的是村民住宅，女方戶口在購買房屋所在地的村里，屬于本村農(nóng)村戶口，而男方戶籍為非農(nóng)戶。購買房屋的土地使用權(quán)為村集體土地使用權(quán)。夫妻二人申請辦理過戶登記時(shí)，提出以夫妻雙方的姓名辦理土地登記（即，在辦理過戶的土地使用證上填寫夫妻兩個人的姓名）。請問，夫妻一方是本村農(nóng)村戶籍，另一方戶籍不在本村，屬于非農(nóng)戶，能否以夫妻兩個人的姓名辦理一宗本村集體土地使用權(quán)證？有何依據(jù)。
　　答：您好。根據(jù)《土地管理法》第六十二條規(guī)定，“農(nóng)村村民一戶只能擁有一處宅基地……”該條的涵義說明，農(nóng)村宅基地可以以戶為單位登記，也就是可以以農(nóng)村戶口本上的成員作為共有人登記。
　　問：我家在岳陽市的一小鎮(zhèn)上購買了臨街55平方米的土地，現(xiàn)需辦理土地證，請問需什么樣的手續(xù)？具體的費(fèi)用項(xiàng)目是什么？我家購買的那塊地以前是國家一單位的地，現(xiàn)在剛被私人收購然后轉(zhuǎn)讓給我們的，已付轉(zhuǎn)讓費(fèi)。盼回復(fù)！謝謝！
　　答：您好。根據(jù)您所述情況，您在岳陽市購買由他人轉(zhuǎn)讓的臨街土地，如果該土地的原土地權(quán)利人擁有合法的國有土地使用證，您可以持原國有土地使用證、地上附著物證明、土地權(quán)利人身份證明、轉(zhuǎn)讓合同、補(bǔ)繳土地出讓金憑證、土地增值稅和契稅繳納憑證，以及《土地登記辦法》要求提供的其他有效證明材料到所在地國土資源部門申請土地變更登記。若所取得土地?zé)o合法來源，不能辦理土地證。
　　關(guān)于辦理土地變更登記需要繳納的費(fèi)用有權(quán)屬調(diào)查費(fèi)（地籍測量費(fèi)）、土地變更登記費(fèi)、土地使用權(quán)證工本費(fèi)等。
　　問：我在老家農(nóng)村興建了一個