對城市開發(fā)外部效應(yīng)的探討

摘要：外部效應(yīng)是客觀存在是事實(shí)，是城市開發(fā)中不可忽視的問題，要保證城市開發(fā)取得更好的效果，就需要對外部效應(yīng)進(jìn)行合理的調(diào)控，以期獲得正面的外部效應(yīng)，減少負(fù)面效應(yīng)的可能。文章對城市開發(fā)中的外部效應(yīng)進(jìn)行探討，并提出相應(yīng)的調(diào)控措施。

關(guān)鍵詞：城市開發(fā)；外部效應(yīng)；調(diào)控

中圖分類號：TU984.12文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1006-8937（2011）18-0154-01

1外部效應(yīng)的分類

城市開發(fā)的外部效應(yīng)可以歸為正效應(yīng)和負(fù)效應(yīng)兩種。

①外部正效應(yīng)。所謂外部正效應(yīng)指的是個(gè)體的經(jīng)濟(jì)單位在進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，可以給其他經(jīng)濟(jì)單位或個(gè)人帶來有利的影響或收益。不過這些收益是不能通過市場直接反映出來的，也就是說進(jìn)行此項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的單位是不能獲得任何報(bào)酬的。舉例來說，某單位投資對單位周圍的環(huán)境進(jìn)行改善，此時(shí)受益的不僅是自己的單位，周圍的鄰居也隨之受益。然而，并沒有一種市場機(jī)制使受益的鄰居為此支付報(bào)酬。這就是所謂的外部正效應(yīng)。正是由于這種正效應(yīng)的存在，社會受益大于單位受益，這樣的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)在城市開發(fā)中應(yīng)該得到鼓勵(lì)。

②外部負(fù)效應(yīng)。個(gè)體的經(jīng)濟(jì)單位在進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)對其他經(jīng)濟(jì)單位或個(gè)人帶來了不利的影響或收益稱為外部負(fù)效應(yīng)。個(gè)人或單位在進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)有時(shí)產(chǎn)生的外部影響負(fù)面的。以城市中的環(huán)境污染問題為例，如果一些工廠排放“三廢”，污染了大片區(qū)域及水體，這些工廠在獲得生產(chǎn)性收益的同時(shí)，也就損害了周圍土地的價(jià)值及水體的正常功能，讓社會為此付出了高昂的代價(jià)。

2城市開發(fā)過程中的外部效應(yīng)

城市開發(fā)的過程也就是通過有組織的手段對城市資源進(jìn)行大規(guī)模開發(fā)，以為城市發(fā)展獲得效益的過程。一般來說，城市開發(fā)中的大規(guī)模活動(dòng)對整個(gè)城市有著積極的外部效應(yīng)，但城市開發(fā)活動(dòng)的外部效應(yīng)同時(shí)也具有不確定性，因?yàn)樵诔鞘虚_發(fā)的過程中其具體開發(fā)條件、開發(fā)環(huán)境具有不確定性。下面通過城市開發(fā)過程中出現(xiàn)的幾個(gè)常見現(xiàn)象來分析城市開發(fā)的外部效應(yīng)。

①周邊環(huán)境對城市開發(fā)的外部影響。對現(xiàn)代城市開發(fā)而言，充分評估周邊環(huán)境的外部影響是至關(guān)重要的。周邊環(huán)境包括綠化、公園等自然環(huán)境，也包括建筑物、城市道路等建成環(huán)境。同樣的周邊環(huán)境可能會對對不同的開發(fā)工程內(nèi)容產(chǎn)生不同的外部效應(yīng)。例如，住宅開發(fā)區(qū)附近的工業(yè)區(qū)會大大降低其地塊的價(jià)值，但是卻可能讓周邊工業(yè)區(qū)開發(fā)受益。因此，對于城市開發(fā)而言，要根據(jù)具體的開發(fā)內(nèi)容、開發(fā)性質(zhì)，利用積極的外部效應(yīng)，合理進(jìn)行開發(fā)。周邊環(huán)境對開發(fā)項(xiàng)目的外部有直接的影響，但是，反過來發(fā)商自身的開發(fā)也會對外部環(huán)境產(chǎn)生影響。因?yàn)樵陂_發(fā)后就極有可能會增加地區(qū)的交通量，造成交通的擁堵。所以在進(jìn)行城市開發(fā)時(shí)，既要評價(jià)周邊環(huán)境的外部影響，也要對開發(fā)結(jié)果的外部效應(yīng)進(jìn)行充分的考慮，對外部效應(yīng)進(jìn)行積極的評價(jià)與調(diào)控。

②房地產(chǎn)開發(fā)中的外部效應(yīng)分析。實(shí)際上外部效應(yīng)也可理解為未被市場交易包括在內(nèi)的額外成本或收益，而外部效應(yīng)一般分為外部正效應(yīng)與外部負(fù)效應(yīng)兩類，這樣的劃分依據(jù)是取決于個(gè)人或社會是否無償?shù)叵碛辛祟~外收益，或是否承受了不是由自身導(dǎo)致的額外成本。因?yàn)椋跊Q定購買產(chǎn)品的數(shù)量時(shí)，每一個(gè)人或廠商都只會考慮自己所獲得的收益，而并不考慮帶給他人的收益。因此，通常情況下具有外部正效應(yīng)的產(chǎn)品在市場上會大受歡迎，會供不應(yīng)求。同理，有外部負(fù)效應(yīng)的產(chǎn)品，諸如空氣及水污染，在市場上也會供給過量。市場本身可能并不能完全包括交易的成本和收益這一事實(shí)，這就造成了市場失靈子，同時(shí)也為公共部門提供了一種可能的職能。

3城市開發(fā)中外部效應(yīng)的評價(jià)與調(diào)控

我們必須正視外部效應(yīng)這一客觀存在的事實(shí)。在進(jìn)行城市開發(fā)的過程中，從開發(fā)商的角度上看，必須要考慮減少外部負(fù)效應(yīng)的影響，而積極提高并利用外部正效應(yīng)；從城市政府的角度上看，則需要發(fā)揮積極有效的調(diào)控作用，根據(jù)本市的實(shí)際情況和開發(fā)的需要，建立健全行之有效的約束機(jī)制，以減少因開發(fā)商追求自身效益而給城市帶來的外部負(fù)效應(yīng)，而積極支持和鼓勵(lì)帶來外部正效應(yīng)的開發(fā)活動(dòng)。這就涉及到了外部效應(yīng)的評價(jià)和調(diào)控。

3.1城市開發(fā)中外部效應(yīng)的評價(jià)

外部效應(yīng)的一個(gè)顯著的特點(diǎn)是它不能直接在成本或收益中表現(xiàn)出來，它是間接影響成本和收益的，也就是說外部效應(yīng)很難被量化，而這也是進(jìn)行外部效應(yīng)的評價(jià)的難點(diǎn)。同時(shí)，因?yàn)樵u價(jià)所處的角度不同，對外部效應(yīng)的評價(jià)結(jié)果也可能存在差異。如同一項(xiàng)目，開發(fā)商總是希望能利用一切外部正效應(yīng)來給自己帶來無形或有形的收益，與此同時(shí)就往往會忽略自身的開發(fā)可能對社會帶來的不利影響；政府在開發(fā)時(shí)則需要考慮開發(fā)帶來的社會效益和環(huán)境效益。因此，在城市開發(fā)中，如何對外部效應(yīng)進(jìn)行科學(xué)的評價(jià)，以幫助我們進(jìn)行科學(xué)合理的決策，是我們需要首先考慮的問題。

3.2城市開發(fā)中外部效應(yīng)的調(diào)控

就我國目前情況看，政府應(yīng)是外部效應(yīng)的調(diào)控主體。應(yīng)盡量減少在城市開發(fā)中所產(chǎn)生的外部負(fù)效應(yīng)，支持和獎(jiǎng)勵(lì)外部正效應(yīng)，這就需要對外部效應(yīng)建立一個(gè)約束機(jī)制，盡量將外部效應(yīng)內(nèi)部化。具體來說，有以下兩種方法：

①政府管制。要快速的解決公共品外部效應(yīng)的問題，可以通過強(qiáng)制要求個(gè)人業(yè)主或開發(fā)者的行為從集體利益出發(fā)而達(dá)到。例如政府通過對基礎(chǔ)設(shè)施水平、景觀、密度、容積率等方面加以限定，通過總體規(guī)劃和控制性詳細(xì)規(guī)劃，限制物業(yè)最初使用范圍和日后變更范圍，可以實(shí)現(xiàn)對住宅區(qū)的管制。通過這些法規(guī)文件可以用來保證公共設(shè)施水平的最低限度，并能有效的減少業(yè)主之間外部效應(yīng)的消極使用。當(dāng)然，這種方法是建立在假定管制機(jī)構(gòu)擁有足夠多的信息，能夠取得合理的集體解決辦法之上的。

②經(jīng)濟(jì)誘導(dǎo)。為了在城市開發(fā)中建設(shè)外部負(fù)效應(yīng)，政府可以通過設(shè)立一些公共權(quán)力機(jī)構(gòu)，對各種產(chǎn)生負(fù)效應(yīng)，不被人們所歡迎的項(xiàng)目進(jìn)行收費(fèi)，同時(shí)支持和獎(jiǎng)勵(lì)那些有助于集體利益的行為。比如，對那些高于周圍物業(yè)的容積率的開發(fā)者進(jìn)行收費(fèi)，然后將這些收入用于經(jīng)濟(jì)型住房或社區(qū)開發(fā)項(xiàng)目。此外，可以通過稅收抵免支持和鼓勵(lì)那些產(chǎn)生積極外部效應(yīng)的開發(fā)行為，例如恢復(fù)有重要?dú)v史價(jià)值的建筑。但是，在決定物業(yè)稅或稅收抵免時(shí)，政府需要通過一個(gè)公共代理機(jī)構(gòu)來完成公用設(shè)施的定價(jià)。首先是產(chǎn)權(quán)的界定，經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅納德·科斯認(rèn)為有了適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)權(quán)，即使政府沒有直接干預(yù)市場，也可以解決外部負(fù)效應(yīng)。例如一個(gè)小湖里，任何人都可以來此釣魚而且不用付任何費(fèi)用，每個(gè)捕魚人都不理睬這樣一個(gè)事實(shí)：即他從湖里捕出的魚越多，其他人所能捕到的魚就會越少。事實(shí)上，他們可能會捕得如此之多，以致使魚不能夠進(jìn)行足夠的繁殖來補(bǔ)充。如果政府重組產(chǎn)權(quán)并把捕魚的權(quán)力授予某個(gè)人的話，那么這個(gè)人就會有充分的動(dòng)力去有效率地捕魚。這時(shí)就不會有外部負(fù)效應(yīng)。除了短期利益他還會考慮長期利益。他會認(rèn)識到，如果他今年捕魚太多，明年的魚就會減少。如果那是個(gè)大湖，他會讓其他人來捕魚并對所捕的每條魚收費(fèi)或者規(guī)定他們捕魚的數(shù)量。但是他收取的價(jià)格和所施行的規(guī)定要確保這個(gè)湖不被捕撈過度。其次是稅收和津貼，政府通過稅收或者津貼來鼓勵(lì)社會需要的行為，也是解決外部負(fù)效應(yīng)問題的方法之一。除了根據(jù)廠商帶來的污染程度對其征稅以外，政府也可以為它們提供津貼，這可以采取允許廠商用治理污染設(shè)備的支出抵扣稅收的形式。這種津貼并不降低廠商的產(chǎn)量。如果設(shè)想政府為治理污染的設(shè)備支付全部費(fèi)用，那么，在這種極端情況下，產(chǎn)出會保持不變。比如，房地產(chǎn)開發(fā)商的私人邊際成本恰好與沒有政府干預(yù)時(shí)的私人邊際成本一樣。開發(fā)商將不會把它的產(chǎn)量降低到對社會來說有效率的水平。此外還有使用可交易許可證、外部負(fù)效應(yīng)的分區(qū)規(guī)劃調(diào)控等方式，也是經(jīng)濟(jì)誘導(dǎo)的途徑，是對城市開發(fā)外部效應(yīng)調(diào)控的有效手段。

4結(jié)語

正確對待城市開發(fā)中產(chǎn)生的外部效應(yīng)，通過建立各種有效的機(jī)制，來減少外部負(fù)效應(yīng)的產(chǎn)生，支持和鼓勵(lì)各種以集體利益為核心，可以產(chǎn)生正效應(yīng)的行為，是城市開發(fā)中的重要工作，是保證城市開發(fā)健康、順利進(jìn)行的關(guān)鍵所在。

參考文獻(xiàn)：

[1] 馬文軍.城市開發(fā)策劃[M].北京:中國建筑工業(yè)出版社， 2004.