淺析施工索賠

摘要：施工索賠是指承包商依據合同和法律向業主提出補償的權

利。本文就索賠發生的原因和索賠的類別具體分析施工索賠的重要性。

關鍵詞：施工索賠 索賠分類 索賠成因

1 施工索賠概述

1.1 索賠的含義

索賠是在工程承包合同履行中，當事人一方由于另一方未履行合同所規定的義務而遭受損失時，向另一方提出賠償要求的行為。承包商對于在施工過程中并非由于自己的過錯而造成的損失，或者承擔了在合同規定之外的額外支出，依據合同和法律的規定，向業主提出經濟或時間上要求補償的權利。

1.2 施工索賠發生的原因

引起施工索賠的原因包括五個方面：

1.2.1 建筑過程的難度和復雜性增大。隨著新技術、新工藝的不斷出現和業主對項目建設的功能和質量的要求越發嚴格，導致設計難度不斷提高，施工過程不斷復雜。并且在施工過程中不停地發現解決問題，變更工程設計，引起工程費用的變化。

1.2.2 合同文件（包括技術規范）前后矛盾和用詞不嚴謹。根據有關法律規定，在合同協議書中的某些文件的解釋和說明有矛盾時，依據合同文件的先后順序確定，或者根據合同目的來確定。雖然有法律明確界定，但是由于施工規范前后矛盾產生的索賠還是很難解決。另外，由于建筑工程的千變萬化，人們對圖紙規范的理解也就有了很多的不同，如果合同條款用此不嚴禁，就會導致因對合同條款的不同理解而提起索賠。

1.2.3 建筑業經濟效益的影響。由于建筑經濟效益低下，所以承包商多采用“靠低價爭標，靠索賠盈利”的策略來搶工程，業主多會因為建筑成本增加而覺得預算緊張，均不愿承擔義務。所以，建筑經濟效益在一定程度上影響著工程施工索賠和建筑成本增長。

1.2.4 項目管理模式的變化。采用的項目管理模式不同，對施工索賠的影響也不同。在建筑市場中，工程建設項目采用招投標制度，包括總包、勞務承包、設備材料供應承包、分包、指定分包多種形式。管理失誤是工程實施過程中不可避免的，只要有一方失誤，就會發生連帶反映，引起一系列的損失。尤其是在關鍵路線上的工程延誤，更會引發整個工程的連鎖反應，如不能及時采取有效手段解決，將會導致一系列的重大索賠。在勘測、設計、施工一起進行的工程中表現最為明顯。

1.2.5 不可預見事件的影響。由于土木工程的工期長、形式大、技術復雜，簽約時不能夠合理的預測事件的發生，所以，無論合同條款規定的多么全面細致，也不能避免索賠事件的發生。綜上所述，一個嚴密的合同，只能盡可能的減少索賠，不可能杜絕索賠；它有利于索賠事件發生后的處理工作，索賠是合同履行過程中正常的風險管理。

1.3 施工索賠的分類

1.3.1 按索賠的有關當事人的不同可分為：承包商與業主之間的索賠，承包商和供貨商之間的索賠，分包商同承包商之間的索賠以及承包商向保險公司索賠四種。

1.3.2 按索賠的業務范圍分類可分為:商務和施工索賠兩種。商務索賠指在物資采購、運輸過程中的索賠。

施工索賠即在施工過程中的索賠，具體表現為工期索賠或者費用索賠。在合理的工期延長中，承包商可以不承擔“誤期損害賠償費”。誤期損害賠償費按日計算賠償金，用來補償業主因項目較晚投入行動蒙受的經濟損失。在國際施工合同條件下，其款額相當大，可累計達到工程項目合同的十分之一。所以在提出工期索賠時必須明確提出要求工期延長。但是，在缺乏施工機械、物資不能及時供用、實際開工日期晚于工程師指令開工日、施工組織不善等情況下，施工進度拖后的原因在承包商方面，其無權要求工期延長。只能采取延長工作時間、提高勞動效率、增加勞動力和設備等趕工措施，追回延誤的工期。否則，承包商就要承擔誤期損害賠償費。這兩種索賠是承包商為維護其合法合理的經濟利益服務的，最終要反映到經濟補償問題上去。

1.3.3 按索賠處理方式和處理時間不同。可分為單項索賠和總索賠

①單項索賠。單項索賠是指干擾原合同的事件出現在工程實施過程中，承包商因此提出的索賠。比如，業主要求變更設計導致承包商工期延長、成本增加，承包商因設計變更提出的索賠，就是單項索賠。單項索賠必須在索賠有效期內提出索賠報告，經監理工程師審核后交業主批準，超出索賠有效期的索賠無效。基于此，合同管理人必須對日常的每一個合同事件進行跟蹤，及時發現問題并迅速研究其是否需要提出單項索賠。因為單項索賠涉及的合同事件比較簡單，金額一般較少，責任分析和索賠值計算相對簡單，雙方比較容易達成協議，獲得成功。②總索賠，又稱一攬子索賠。它是指在工程竣工前后，承包商將施工過程中已提出但未解決的索賠匯總在一起，向業主提出一份總索賠報告的索賠。一些單項索賠問題比較復雜，在合同實施過程中不易解決，經雙方協商后決定，承包商在工程竣工前后匯總提出，一起解決。這種索賠中，有的是業主采用拖延辦法，對單項索賠不做恢復；有的是承包商平時不注意對索賠的管理，在工程快完工時才發現自己虧了本：有的是業主在工程完工后拒不付款，導致承包商無法運營，采用法律手段維護自身利益。總索賠發生時，諸多事件交雜，影響因素相對復雜，并且有的證據因時間流逝而消失，使責任分析和索賠值的計算更加困難，索賠處理和談判的難度更加大。再加上總額索賠的數額往往很大，所以需要承包商做出很大的讓步才能解決。基于以上原因，承包商從投標開始就要發現可能的索賠機會，掌握索賠的有利時機，力爭單項索賠。在工程建到1/4～3/4這階段時，是大量地、有效地處理索賠事件的最好時機，承包商要在此期間將索賠爭端基本解決。對于必須總額索賠的，也要爭取在工程竣工或移交之前解決，防止業主無理拒絕和拖延索賠。否則，工程移交后，承包商就失去了約束業主的合同武器，業主很可能賴賬，使索賠長期得不到解決。

1.4 索賠事項及內容 目前國內建筑行業索賠事件的處理過程中，業主對承包商的索賠比較簡單有效，承包商對業主及其委托的監理工程師的索賠存在很大困難。本次主要分析承包商對業主及其委托的監理工程師的索賠的事項及內容。不同原因造成的索賠事件索賠事項不同，總結造成索賠事件發生的原因主要有三個方面：

1.4.1 業主或監理工程師原因造成的索賠。業主或其委托的監理工程師以及二者應該獨立承擔的風險造成的。其中如果有經驗的承包商不能預見的物質條件（氣候條件除外），風險由業主承擔。費用索賠成立，通過網絡圖分析當有效延誤時間總和大于總時差時，工期索賠成立。

1.4.2 業主及承包商共同原因造成的索賠。業主及承包商共同承擔的風險即不可抗力造成的風險（地質災害、氣候變化、社會動亂等），費用索賠不成立，堅持誰損失誰負責的原則。通過網絡圖分析當有效延誤時間總和大于總時差時，工期索賠成立。

1.4.3 由承包商的原因造成的索賠。由承包商的原因及其獨立承擔的風險造成，索賠事件不成立。且業主可根據有關文件對承包商進行索賠，本文不做討論。

2 結論

深化工程項目管理中的索賠在越來越復雜的工程實施環境中勢在必行。自改革開放后，社會主義市場經濟不斷發展，工程建設規模不斷擴大，工程實施環境越發復雜，工程合同履行過程中面臨愈來愈多的風險，工程項目索賠成為工程項目盈利的有效手段。

參考文獻：

[1]柯洪，何紅鋒，李建設.工程造價計價與控制，北京.中國計劃出版社，2006.4.

[2]成虎.建筑工程合同與管理使用大全，北京.中國建筑工業出版社，1999.6.

[3]李莉華.國際承包工程索賠技巧，國際經濟合作，2003.6.

[4]梁檻.國際工程施工索賠(第二版)，北京.中國建筑工業出版社，2002.

[5]杜葵，楊君.引起工程索賠原因淺析，建筑經濟，1999.1.