框架性協議在大型煉化一體化項目儀表專業中的應用

劉齊忠，胡紅頁

（福建聯合石油化工有限公司一體化項目部，福建泉州362800）

21世紀初以來，國內石化行業迎來了大型中外合資、國內獨資煉化一體化項目建設的高潮期，這些項目均具有加工能力及生產規模大型化、工藝加工技術及控制技術復雜化和生產控制技術智能化的特點。就儀表專業而言，在技術上具有網絡信息集成化和高度自動化的典型特點；在設備采購方面則需采購大量的控制系統、檢測儀表和執行機構等設備；在項目實施上帶來了大量的控制系統和網絡集成、項目技術和設備的標準化及一致性的項目管理和技術管理的工作界面和工作量。為保證項目實施符合總體規劃要求，儀表自動化水平達到國內、國際先進行列，便于后續的生產維護，儀表專業的項目實施應滿足以下條件：

a）各種類型控制系統整體集成，各種信息集中于基礎控制系統（BPCS）的工業以太網上，實現集中操作和控制、生產監視和管理，并為實現全廠ERP（企業資源計劃系統）－MES（生產執行系統）－BPCS的管控一體化的“管”打好基礎。

b）同類控制系統實現網絡化集成，實現集中維護和管理。

c）重要的控制系統（DCS／FCS／FF）、安全儀表系統（SIS）、火災及有毒有害可燃氣體檢測報警系統（FGS）、綜合透平和壓縮機控制系統（ITCC）、與系統緊密相連的一般性儀表檢測及執行機構和部分數量較大且技術復雜的設備等盡可能由獨家提供，小型可編程控制器（PLC）和其他數量較少、技術含量較低的儀表檢測控制設備則應盡量控制產品型號和供貨商數量，盡可能保證設備的單一性和標準化。

在項目實施中，如采用傳統的項目實施策略和采購模式將不可能同時滿足這些條件，從國際、國內大型煉化一體化項目成功的實施經驗來看，使用框架性協議的項目實施和采購策略能很好地滿足上述條件并出色地完成項目實施任務。

1 框架性協議簡介

目前，雖然人們對框架性協議的基本內容和架構已有了比較清晰的了解和認識，并已在項目實施和采購中具有了相當的經驗，但從現有資料中還很難找到有關框架性協議一般性或普遍性定義，只有不同行業及個人對框架性協議做出過適用于相關行業和個人工作領域的定義。以筆者的經驗定義框架性協議：框架性協議是業主（項目所有方或采購方）根據項目的具體要求，提出需要框架性協議供貨商提供的產品種類及相應的服務需求，經過招標后雙方簽訂的含產品及服務單價及服務內容的一攬子技術和商務協議，在一定項目范圍和時間內必須遵守的約定。

1.1 目 的

為項目在框架性協議所涉及的范圍內制訂一個統一的技術和商務規則，供項目各方共同遵守；在保證項目實施的一致性、標準化和節省項目采購成本的同時，避免項目各方因重復招標發生的繁重的工作量及因此而造成的技術設計及項目實施方面的混亂，各方資源的浪費和因設備品牌繁多而導致的維護量及項目采購和維護成本的增加。這方面對具有多個EPC包（設計采購施工承包商——被授標的工程公司）和E＋P＋C包（在一個包中分別招標的設計、采購和施工承包商）的大型煉化一體化項目效果尤為明顯。

1.2 特 點

a）針對框架性協議范圍，制訂相應的技術和商務規則，并要求在項目實施過程中嚴格遵守。

b）一次性完成相關的采購和技術服務的招標工作，大幅減少相關各方的工作量。c）只有在服務和采購合同簽訂后方能生效。d）保證項目在相關范圍內的一致性和標準化，減少維護量和維護成本。

e）具有特定的使用范圍和時效性要求。

1.3 文 件

框架性協議文件主要由技術附件和商務文件兩部分組成。技術附件由請購文件、相關技術規定、工作范圍及各方職責和要求、項目實施進度要求、質量控制要求、招標技術澄清和技術方案報價等組成。規定了框架性協議要求的供貨范圍，供貨商的工作范圍及職責和相關產品功能要求、技術規格書、技術服務工作內容及相關條款、項目實施里程碑要求、詳細技術服務及項目進度計劃、協議技術報價和培訓及售后服務等內容。商務文件由商務請購文件、商務及合同條款、運輸包裝要求、付款要求、商務報價及時效范圍、保密協議及詳細的訂單格式和其他相關附件等組成。

1.4 作 用

框架性協議作用與目的基本相同，但在大型煉化一體化項目中，對于不同的對象它的作用也有差別：對于采購部門，框架性協議是一種綜合性的采購策略，可以減少工作量和采購成本，使供貨商按協議與項目范圍內的EPC或其他招標單位簽訂供貨及技術服務合同；對于儀表方面，框架性協議則是項目實施策略，供貨商或承包商可根據協議或合同條款提供設計、設計審查及部分項目管理服務，以保證項目相關儀表專業設計的標準化及設備的一致性，從而實現全廠控制系統網絡的整體集成、減少項目管理和技術管理界面、減少項目培訓量及后續生產維護的工作量和降低維護成本的目的。

2 石化項目框架性協議應用分析

隨著石化裝置因工藝技術的更新并向著復雜化和大型化方向發展，相應的項目設計和采購等工作量也大幅增加，項目管理模式也完成了從大會戰式的項目管理、小籌建大承包到總承包式項目管理的轉變，從而導致項目的采購模式從分散采購、集中采購到框架性協議的轉變。分散采購、集中采購和框架性協議的采購模式三者之間的優缺點見表1所列。

表1 分散采購、集中采購和框架性協議采購模式比較

續 表 1

國內外政府部門、大型公司及大型項目均從21世紀初相繼采用框架性協議。在國內的典型應用始于石化行業的幾個大型中外合資項目，且都取得了不同程度的成功，主要的應用領域在儀表、電氣和設備等方面。從儀表專業實施經驗中看出，框架性協議不僅是一種單純的物資采購策略，同時也是一種先進的項目實施策略：

a）在設備采購和商務功能方面，定義了在規定的協議供貨范圍時間段內所有設備的型號、單價及項目實施期間和設備投入運行后的售后技術服務的詳細條款。

b）在技術管理方面，對供貨商產品的技術水平、人員的技術服務能力及素質提出了詳細的要求——在技術資源和人力資源上彌補業主的不足。

c）在項目管理方面，要求供貨商具有豐富的項目實施經驗，且在項目實施階段對其供貨的相關產品所涉及的設計、施工等領域參與全程的跟蹤管理，協助業主實施項目進度和質量控制——在項目實施經驗、管理經驗和質量控制方面彌補業主的不足。

石化項目儀表專業框架性協議策略的基本內容：適合項目的相關產品列表和技術方案、產品功能規格要求、產品單價、技術服務人工時數及相應的單價；項目實施各階段相關技術服務、項目管理及售后服務的詳細工作內容及職責描述；為項目提供的管理、技術、售后服務及產品等資源和相關承諾；供貨商項目實施團隊組織結構及各職位人員相關資質；相關工作程序及商務方面的設備交接程序等；預計的項目實施進度計劃、進度控制、質量控制和安全控制等策略。

3 框架性協議應用

框架性協議供貨商在招標確定后，在項目進程中的不同階段其具體工作內容和發揮的作用也不盡相同。要想充分發揮供貨商的作用，必須在項目儀表專業技術規劃的基礎上，適時確定正確的框架性協議供貨范圍及潛在供貨商的工作范圍，并通過招標選取具有豐富類似項目實施經驗、技術實力雄厚且在當地有充足的售后服務能力，并符合項目實際要求的供貨商。下面以某大型煉化一體化項目為例，對框架性協議在儀表專業中的應用進行介紹。

3.1 供貨商的選取

該項目在初期的儀表專業規劃期間即確定了儀表專業的技術方案及使用框架性協議的實施策略，并通過中外各方的多次調研、溝通及與潛在供貨商之間的技術交流，選定了DCS／SIS／FGS等主要的過程控制系統、現場儀表的變送器、閥門定位器等作為框架性協議的供貨范圍。在完成供貨范圍、控制系統規格要求、供貨商及各方職責和項目實施標準及相關技術及商務條款的招標文件后，在基礎設計前期，通過公開招標、評標的形式選定一家技術領先、類似項目實施經驗豐富和產品種類多且供貨能力強的大型公司為框架性協議供貨商。同時，以簽訂的技術和商務協議及相關合同為依據開展相關基礎設計工作。

3.2 項目各階段框架性協議策略需完成的工作

3.2.1 基礎設計階段

a）完成供貨范圍內的控制系統、現場儀表等設備的基礎設計文件。修改完成控制系統規格書、控制系統網絡結構圖、控制系統網絡通信規格書、電纜規格書、控制系統報警管理策略、第三方控制系統集成策略、框架性協議供貨商工作范圍及執行策略，制訂項目基礎設計成本預算、項目進度計劃、質量管理文件和風險預警機制等。同時，配合基礎設計承包商完成儀表專業相關的基礎設計工作。

b）準備項目工程實施階段標準化文件。DCS軟件組態工具包（Toolkit）開發、流程圖標準、工程標準，編制控制系統功能規格書（FDS）和項目各方職責及角色文件，完成工程公司或業主詳細設計階段所需的框架性協議供貨范圍內的設備詢價標準化文件，在DCS測試系統上進行非標子系統通信測試，對工程公司詳細設計人員和業主人員進行設計標準化培訓等。

3.2.2 詳細設計階段

a）框架性協議供貨商派出工程師到各工程公司（以何種方式開展工作，視協議要求而定），協助業主根據FDS，項目技術規定和項目進度計劃對各工程公司實施供貨范圍內的相關詳細設計跟蹤、協調及設計文件的審查工作。

b）接受工程公司或業主的詢價文件，以框架性協議的產品及服務單價為依據，按計劃提交技術及商務報價，積極配合采購方推進技術澄清、簽訂技術協議和商務合同。

c）在合同簽訂后，即著手進行供貨范圍內的主控制系統的設計（含與設計單位和業主的協調、溝通），設計文件經設計單位和業主審查批準后即可進入訂貨程序。

d）設備到供貨商工廠后即開始系統硬件集成、軟件安裝調試，并以工程公司的設計文件（儀表規格表、控制回路圖／表、聯鎖邏輯圖／表和流程圖畫面等）為依據實施系統軟件組態。

e）按要求編制控制系統工廠驗收測試（FAT）、現場驗收測試（SAT）、現場調試和第三方系統通信測試等程序文件（如有FF技術應用，則需編制現場總線電纜測試程序文件），為后續工作提供標準化文件。

f）通知業主、工程公司參加FAT并按計劃完成問題整改，按項目總體計劃打包發運至現場。

g）整個過程中，框架性協議供貨商有義務對其范圍內所涉及的所有工作進度、質量實施監控，出現問題及時協調或發出風險預警。

3.2.3 現場施工和試車開工階段

框架性協議供貨商的主要工作是現場設備安裝指導、系統上電、協助工程公司或業主組織SAT，在控制系統SAT完成后，系統即交付業主實施儀表回路、控制功能和聯鎖邏輯測試等，供貨商工程師提供技術指導并及時解決調試中出現的相關問題。

a）負責控制系統設備安裝、功能和儀表回路測試等工作的技術指導，組織系統上電條件確認、調試和SAT，并按工程公司或業主要求提供現場安裝、維護等技術培訓服務。

b）協助業主對相關供貨范圍內控制系統、光纜、電纜接線箱和現場儀表等設備的安裝質量檢查，及時匯報發現的問題并依據項目相關標準化文件提出整改意見。

c）按合同或框架性協議要求提供開車和后續維護備件，提供開車保運和現場所需的售后服務等。

3.3 框架性協議應用的成功經驗及注意事項

框架性協議的實際應用表明：它符合石化一體化項目大型化、復雜化和智能化的特點及要求；由于框架性協議在國內石化項目實施時間相對較短、經驗也在積累中，難免在應用中出現一些小的問題及需要引起注意的事項。

3.3.1 成功經驗

a）在控制系統網絡開放、FF技術、智能化儀表和工業以太網被廣泛應用的今天，框架性協議的應用在技術上有利于工程控制系統網絡的整體無縫集成，并為上層生產管理網提供更為全面的過程數據、項目實施上有利于統一管理及進度和質量的控制。

b）充分發揮了框架性協議供貨商項目經驗豐富、風險防范意識強的優勢，在基礎設計階段即對后續的項目實施進行了全面的分析評估，制訂了風險防范措施；在工程實施階段根據各工程公司所負責單元的具體實施情況及時發現問題并在采取相應的預防和補救措施的同時進行風險預警，提請業主、工程公司注意并及時協調解決。

c）供貨商利用豐富的技術資源優勢，無論是在詳細設計還是在現場施工階段全力協助業主進行質量控制（詳細設計圖紙審查、現場儀表設備安裝質量檢查等），在保證項目全廠自動化設計和施工質量及項目標準化一致性的同時，很好地彌補了業主項目實施人力不足的缺點。

d）供貨商根據框架性協議要求，為業主提供了極為周到的現場服務：現場培訓、儀表控制系統調試聯調問題處理、裝置開車保運等，在為項目總體投運一次成功提供了保證的同時，也為項目后續生產、維護成本的降低創造了條件。

e）框架性協議的采用為業主或承包商節省了大量因重復性招標工作及合同管理而耗費的大量時間、人力和物力，有利于項目實施進度、質量的控制及成本控制。

3.3.2 注意事項

a）供貨范圍和工作范圍的選取和確定。它是框架性協議的基礎，對框架性協議的實施是否成功起到決定性作用。在選取和確定供貨范圍及工作范圍時，應綜合考慮項目本身所具備的特點（含項目管理模式）、儀表專業的項目技術規劃和要求、潛在供貨商的供貨及技術能力和類似項目實施經驗、國內外同類項目的成功經驗和教訓等因素。

b）框架性協議與獨家采購的選取不能混淆。在考慮選取框架性協議的時候，不僅要考慮項目本身的特點、要求及潛在供貨商的綜合能力，還需要考慮其實施的外部環境因素的影響：是否有必要和是否能順利實施的條件及成功的可能性。如用于機組狀態監控的本特利3500系列產品，其技術先進，市場上沒有可與之相比的同類產品，表面上看有實施框架性協議的可能性和必要性，但它是各大型機組制造廠商的長期合作伙伴，在價格、服務等方面已達到非常優惠的程度，若強行實施框架性協議則只能是浪費因招標工作而發生的人力和物力資源，且協議基本無法正常實施。對于這類產品可以考慮在給予必要的約束條件的基礎上實施獨家采購。

c）招標和協議簽訂。在框架性協議招標過程中，應以在綜合考慮各方面因素的基礎上選定的供貨范圍和工作范圍為依據編制一份全面、細致的招標技術和商務文件：明確技術要求、相關工作程序和規定、項目實施各階段各方職責等；再經過招標過程中技術和商務澄清選定合適的框架性協議供貨商，以免出現遺漏、缺項的現象（如：電動執行機構框架性協議中，若電動頭扭矩系列和配件報價不全，將降低框架性協議的實施效果和必要性）及后續過度的變更。

d）協議實施的有效監控。大型一體化項目具有分包多、項目管理模式多和界面復雜的特點，為保證框架性協議的順利執行，必須實施全過程嚴格、有效的監控，否則，將會出現很多不希望發生的問題：

1）針對不同的工程公司或承包商由不同的項目組和工程師完成、水平和項目經驗不同、相互溝通不及時，或多或少地出現設計和組態上的標準化和一致性問題，需業主及時發現并糾正。

2）在對第三方包控制系統的通信測試和組態中，由于沒有合同關系文件交接不利于控制，需業主或EPC等合同方幫助協調。

3）框架性協議的供貨范圍不能嚴格執行，供貨時出現配件拆分、以次充好、功能不全和為降低成本而不執行框架性協議等現象。

4）在項目實施和后續的售后服務過程中，不能很好地按協議執行。

4 結束語

某大型合資煉油化工一體化項目儀表專業框架性協議的應用效果，總體來說非常成功。作為當時國內較大的煉化一體化合資項目，在技術上采用FF總線和常規DCS的混合控制系統及工業以太網全廠自動化控制信息集成等先進技術，集多個EPC和E＋P＋C項目管理模式的情況下，儀表專業采用框架性協議的采購和項目實施策略，確保了裝置開車一次成功，現場儀表設備及控制系統投用無故障一次成功，可以說是國內大型石化項目儀表專業框架性協議成功應用的又一范例，對后續類似項目具有一定的借鑒和指導作用。

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