城市軌道交通工程建設(shè)安全生產(chǎn)管理調(diào)查評估方法研究

王春苗 栗潤德 唐四海

（北京城建設(shè)計研究總院有限責(zé)任公司，100037，北京∥第一作者，博士）

城市軌道交通大都處于城市繁華地帶，所處的環(huán)境復(fù)雜，各類管線和建筑物眾多，一旦發(fā)生事故，造成的損失和社會影響極大；加之地下工程建設(shè)的隱蔽性和復(fù)雜性，建設(shè)過程中的安全問題尤為突出和重要，不容忽視。加強城市軌道交通工程建設(shè)安全生產(chǎn)管理刻不容緩，安全生產(chǎn)管理調(diào)查評估方法的研究已成為亟待解決的問題。

1 調(diào)查評估對象

本文中的調(diào)查評估對象為城市軌道交通工程建設(shè)施工領(lǐng)域所涉及的所有參建單位。將調(diào)查對象分為2個層級：第一層級為建設(shè)管理單位，第二層級為工程實施單位，主要包括勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理和第三方監(jiān)測等相關(guān)單位。需要指出的是，目前國內(nèi)城市軌道交通建設(shè)領(lǐng)域第三方監(jiān)測并不普及。筆者考慮到住房和城市建設(shè)部正在醞釀制定第三方監(jiān)測等一系列制度和法規(guī)文件，因此將第三方監(jiān)測單位也作為參建方。

2 調(diào)查評估內(nèi)容

2.1 對建設(shè)管理單位的調(diào)查評估內(nèi)容

（1）安全生產(chǎn)管理機構(gòu)的建立情況和安全管理人員情況等；

（2）建設(shè)手續(xù)和資質(zhì)審查情況；

（3）安全管理制度建立及執(zhí)行情況；

（4）安全培訓(xùn)制度建立及落實情況；

（5）應(yīng)急處置及安全事故控制情況等。

2.2 對工程實施單位的調(diào)查評估內(nèi)容

（1）對施工單位的調(diào)查內(nèi)容包括：安全生產(chǎn)管理制度制定及執(zhí)行情況，資質(zhì)、機構(gòu)與人員管理情況，安全技術(shù)管理制度制定及落實情況，設(shè)備與設(shè)施管理情況，消防安全管理情況，臨時用電安全管理情況，應(yīng)急管理與事故控制情況勞動保護管理情況等。

（2）對監(jiān)理單位的調(diào)查內(nèi)容：安全生產(chǎn)監(jiān)理制度及落實情況，資質(zhì)與人員管理情況，安全技術(shù)監(jiān)理情況，對施工單位資質(zhì)、安全管理制度的核查情況，設(shè)備與設(shè)施安全監(jiān)理情況，應(yīng)急措施安全監(jiān)理情況，監(jiān)理資料管理情況，整改通知及安全隱患排查的落實情況等。

（3）對設(shè)計單位的調(diào)查內(nèi)容：單位資質(zhì)、人員資格及內(nèi)部管理情況，設(shè)計程序的執(zhí)行情況，設(shè)計質(zhì)量安全管理情況（如強制性條文執(zhí)行、政府審查意見落實等），設(shè)計服務(wù)、施工配合情況等。

（4）對勘察單位的調(diào)查內(nèi)容：單位資質(zhì)與人員資格管理情況，勘察質(zhì)量安全管理情況（如勘察外業(yè)安全及強制性條文的執(zhí)行情況等），勘察服務(wù)情況（如勘察技術(shù)交底及遺留問題的處置）等。

（5）對第三方監(jiān)測單位的調(diào)查內(nèi)容：資質(zhì)及人員資格管理情況，監(jiān)控量測管理情況（如監(jiān)測方案及執(zhí)行、測點埋設(shè)和保護等），現(xiàn)場服務(wù)情況（如現(xiàn)場巡視）等。

3 調(diào)查方式

參建單位包括工程建設(shè)單位和工程實施單位。具體調(diào)查方式如下。

（1）聽取匯報：調(diào)查評估組聽取參建單位關(guān)于安全生產(chǎn)管理情況的匯報。

（2）查閱資料：包括有關(guān)法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件、管理制度、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案的原件或復(fù)印件，以及其他相關(guān)資料。

（3）詢問：向被調(diào)查單位的相關(guān)專業(yè)人員詢問。

（4）現(xiàn)場調(diào)查：調(diào)查評估組到在建工程施工現(xiàn)場進行查看，重點查看安全隱患。

（5）專家訪談：與軌道交通工程建設(shè)安全檢查、評審以及事故搶險等方面的專家就安全生產(chǎn)管理方面的一些問題進行訪談。

（6）部門座談：分別召開建設(shè)單位和工程實施單位參加的協(xié)調(diào)會，就軌道交通工程建設(shè)安全生產(chǎn)管理工作中存在的問題及調(diào)查評估工作的開展提出建設(shè)性建議。

4 綜合評估方法

由于統(tǒng)計樣本數(shù)量有限，完全采用定量的評估方法對城市軌道交通工程建設(shè)安全生產(chǎn)管理進行評估有一定難度。本文根據(jù)得到的實際資料，以及擬評估問題的特征和評估內(nèi)容的需要，按以下步驟進行評估。首先，構(gòu)建各參建單位的層次結(jié)構(gòu)。其次，將調(diào)查評估對象分為兩類：一類是建設(shè)、勘察、設(shè)計和第三方監(jiān)測等單位，采用定性的方式評定等級；另一類是施工和監(jiān)理單位，采用定量的方式進行打分，評定等級。最后，根據(jù)調(diào)查情況，采用綜合評估法，通過加權(quán)平均和等效的方式，對軌道交通建設(shè)參建單位進行評定分級。共設(shè)定“優(yōu)”、“良”、“一般”和“差”4個等級。

4.1 構(gòu)建層次結(jié)構(gòu)

把問題條理化、層次化，構(gòu)造一個層次分析的結(jié)構(gòu)模型系，形成目標(biāo)層、準(zhǔn)則層和指標(biāo)層等。對城市軌道交通工程建設(shè)安全生產(chǎn)管理水平進行評價，是由軌道交通建設(shè)、勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理和第三方監(jiān)測等單位安全生產(chǎn)管理的層次性決定的。本次研究中共劃分目標(biāo)層A、準(zhǔn)則層B和指標(biāo)層C三種層次結(jié)構(gòu)。上述6種類型單位的層次結(jié)構(gòu)如下。

圖1 建設(shè)單位自身安全生產(chǎn)管理水平宏觀指標(biāo)體系層次結(jié)構(gòu)圖

（1）建設(shè)單位：建設(shè)單位自身安全生產(chǎn)管理水平宏觀指標(biāo)體系層次結(jié)構(gòu)見圖1。其中，目標(biāo)層A對應(yīng)建設(shè)單位自身安全生產(chǎn)管理水平；準(zhǔn)則層B＝｛B1，B2，B3，B4，B5｝；指標(biāo)層 C＝｛C11；C21，C22，C23；C31，C32，C33，C34，C35，C36，C37，C38，C39，C310，C311，C312；C41；C51，C52，C53｝。

（2）勘察單位：勘察單位的安全生產(chǎn)管理水平宏觀指標(biāo)體系層次結(jié)構(gòu)圖見圖2。圖中，目標(biāo)層A對應(yīng)勘察單位自身安全生產(chǎn)管理水平；準(zhǔn)則層B＝｛B1，B2，B3 ｝；指標(biāo)層 C＝｛C11；C21，C22，C23，C24，C25；C31，C32，C33｝。

圖2 勘察單位自身安全生產(chǎn)管理水平宏觀指標(biāo)體系層次結(jié)構(gòu)圖

（3）設(shè)計單位：設(shè)計單位的安全生產(chǎn)管理水平宏觀指標(biāo)體系層次結(jié)構(gòu)見圖3。圖中，目標(biāo)層A對應(yīng)設(shè)計單位自身安全生產(chǎn)管理水平；準(zhǔn)則層B＝｛B1，B2，B3｝；指標(biāo)層C＝｛C11；C21；C31，C32，C33｝。

圖3 設(shè)計單位自身安全生產(chǎn)管理水平宏觀指標(biāo)體系層次結(jié)構(gòu)圖

（4）施工單位：施工單位自身安全生產(chǎn)管理水平宏觀指標(biāo)體系層次結(jié)構(gòu)圖見圖4。圖中，目標(biāo)層A對應(yīng)施工單位自身安全生產(chǎn)管理水平；準(zhǔn)則層B＝｛B1，B2，B3，B4，B5，B6，B7，B8，B9｝；指標(biāo)層C＝｛C11，C12；C21，C22，C23，C24，C25；C31，C32，C33；C41，C42，C43，C44，C45，C46；C51，C52，C53，C54，C55；C61；C71；C81，C82；C91，C92｝。

圖4 施工單位自身安全生產(chǎn)管理水平宏觀指標(biāo)體系層次結(jié)構(gòu)圖

（5）監(jiān)理單位：監(jiān)理單位的安全生產(chǎn)管理水平層次結(jié)構(gòu)由監(jiān)理單位自身和其管轄工點施工單位的安全生產(chǎn)管理水平組成，其安全生產(chǎn)管理水平宏觀指標(biāo)體系層次結(jié)構(gòu)圖如圖5、圖6。圖5中，目標(biāo)層A對應(yīng)監(jiān)理單位安全生產(chǎn)管理水平；準(zhǔn)則層B＝｛B1，B2｝；指標(biāo)層 C＝｛C21，C22，…，C2n｝。圖6中，目標(biāo)層A對應(yīng)監(jiān)理單位自身安全生產(chǎn)管理水平；準(zhǔn)則層B＝｛B1，B2，B3，B4，B5，B6，B7，B8｝；指標(biāo)層C＝｛C11，C12；C21；C31，C32，C33，C34，C35，C36，C37；C41，C42，C43；C51，C52，C53；C61；C71，C72；C81，C82｝。

（6）第三方監(jiān)測單位：第三方監(jiān)測單位的安全生產(chǎn)管理水平宏觀指標(biāo)體系層次結(jié)構(gòu)見圖7。圖中，目標(biāo)層A對應(yīng)第三方監(jiān)測單位自身安全生產(chǎn)管理水平；準(zhǔn)則層B＝｛B1，B2，B3｝；指標(biāo)層C＝｛C11，C12；C21，C22，C23，C24；C31，C32｝。

圖5 監(jiān)理單位安全生產(chǎn)管理水平宏觀指標(biāo)體系層次結(jié)構(gòu)圖

圖6 監(jiān)理單位自身安全生產(chǎn)管理水平宏觀指標(biāo)體系層次結(jié)構(gòu)圖

圖7 第三方監(jiān)測單位自身安全生產(chǎn)管理水平宏觀指標(biāo)體系層次結(jié)構(gòu)圖

4.2 綜合評價方法

采用評分法評價和定性評價兩種方法對各參建單位進行評價。其中，施工、監(jiān)理單位的調(diào)查評價采用評分法，建設(shè)、勘察、設(shè)計、第三方監(jiān)測等單位采用定性評價。

4.2.1 定性評價

圖1～3、圖7中，對應(yīng)指標(biāo)層C的評分標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置“好”、“一般”和“差”三個等級，對應(yīng)參建單位（即目標(biāo)層A和準(zhǔn)則層B）的評價標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定為“優(yōu)”、“良”、“一般”和“差”四個等級。定性評價以最先符合評價為總原則。

① 優(yōu)：調(diào)查項目中評價為“好”的個數(shù)占所有調(diào)查項目個數(shù)的80%及以上，且無評價為“差”的項目。

② 良：調(diào)查項目中評價為“好”的個數(shù)占所有調(diào)查項目個數(shù)的60%～80%，且無評價為“差”的項目；或調(diào)查項目中有一項評價為“差”，但評價為“好”的個數(shù)占到所有調(diào)查項目個數(shù)的80%及以上。

③ 一般：調(diào)查項目中評價為“好”的個數(shù)占所有調(diào)查項目個數(shù)的60%以下，但無評價為“差”的項目；或調(diào)查項目中有一項評價為“差”，但評價為“好”的個數(shù)占到所有調(diào)查項目個數(shù)的60%及以上。

④ 差：調(diào)查項目中有一項評價為“差”，且評價為“好”的個數(shù)占所有調(diào)查項目個數(shù)的60%以下；或調(diào)查項目中有兩項及以上評價為“差”。

4.2.2 評分法評價

圖4和圖6中，指標(biāo)層C采用打分法進行評價，專家根據(jù)指標(biāo)層在該類單位安全生產(chǎn)管理的重要性給出分?jǐn)?shù)，對應(yīng)參建單位（目標(biāo)層A和準(zhǔn)則層B）的得分應(yīng)為各評分項目實得分之和。對應(yīng)參建單位（目標(biāo)層A和準(zhǔn)則層B）的評分原則為：各評分項目的實得分不應(yīng)為負值，扣減分?jǐn)?shù)總和不應(yīng)超過該評分項目應(yīng)得分分值；當(dāng)評分項目涉及到重復(fù)處罰時，其所扣分?jǐn)?shù)應(yīng)以該評分項目可扣分?jǐn)?shù)的最高分計算，不得重復(fù)扣分；某評分項目實得分大于等于應(yīng)得分的60%，即認為該項分值達標(biāo)。換算總得分按下式計算：

以換算總得分及評分項目的分值達標(biāo)與否，作為安全生產(chǎn)情況的評價依據(jù)，分為優(yōu)、良、一般、差四個等級。

①優(yōu)：換算總得分在90分及以上，各評分項目實得分值全部達標(biāo)。

②良：換算總得分在70～90分，各評分項目實得分值全部達標(biāo)；或評分項目有一項未達標(biāo)，但換算總得分在90分及以上。

③一般：換算總得分在60～70分，各評分項目實得分值全部達標(biāo)；或評分項目有一項未達標(biāo)，但換算總得分在70分及以上。

④差：換算總得分不足60分；評分項目有一項未達標(biāo)，且換算總得分在70分以下；或評分項目有兩項及以上未達標(biāo)。

上述方法適用于單位自身安全生產(chǎn)管理水平的評價。考慮到監(jiān)理單位主要對施工單位實施監(jiān)控，在對各標(biāo)段監(jiān)理單位進行評估時，除考慮監(jiān)理單位自身安全生產(chǎn)管理水平外，尚應(yīng)結(jié)合施工現(xiàn)場存在問題的多少及其嚴(yán)重性對其打折，得到最后的評估分?jǐn)?shù)。本文擬定下列標(biāo)準(zhǔn)對其打折：若監(jiān)理單位所轄施工標(biāo)段出現(xiàn)1項評估指標(biāo)不合格，扣除監(jiān)理單位換算總得分的20%；以此類推。

5 案例

以調(diào)查評估部分參建單位的安全生產(chǎn)管理情況為切入點，通過聽取匯報、走訪、座談、現(xiàn)場調(diào)查和查閱資料等方式，采用綜合評估方法，對某市軌道交通工程建設(shè)安全生產(chǎn)管理情況進行調(diào)查評估。

本次調(diào)查以某市在建6條軌道交通線路的16個標(biāo)段27個有代表性的工點為重點調(diào)查對象。同時，對3個軌道交通建設(shè)管理單位（JS）、11個設(shè)計單位（SJ）、7個勘察單位（KC）、11個監(jiān)理單位（JL）、16個施工單位（SG）和6個第三方監(jiān)測單位（SF）進行調(diào)研。調(diào)查評估結(jié)果如下：

（1）建設(shè)單位。3個建設(shè)單位中1家評為“優(yōu)”，2家評為“良”，分別占調(diào)查總數(shù)的33.3%和66.7%。建設(shè)單位的安全生產(chǎn)管理狀況總體較好。本次調(diào)查的建設(shè)單位中，各單位的安全生產(chǎn)管理組織機構(gòu)和人員健全，明確了安全生產(chǎn)責(zé)任制，能期開展安全生產(chǎn)檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時跟蹤、督促整改，并能及時組織對圖紙、文件、重大技術(shù)方案的審查。在建設(shè)手續(xù)、參建單位資質(zhì)審查和安全設(shè)施與主體工程“三同時”制度落實方面，有進一步規(guī)范和加強管理的空間。

（2）設(shè)計單位。11個設(shè)計單位中5家為“優(yōu)”、5家為“良”、1家為“一般”，分別占調(diào)查總數(shù)的45.5%、45.5%、9.0%。設(shè)計單位的安全生產(chǎn)狀況良好。本次調(diào)查的設(shè)計單位中，單位資質(zhì)等級均符合要求，多數(shù)單位專業(yè)技術(shù)人員具備相應(yīng)的執(zhí)業(yè)資格，內(nèi)部審核及培訓(xùn)制度嚴(yán)格、完備，能嚴(yán)格執(zhí)行國家規(guī)定的設(shè)計程序及強制性條文，認真落實設(shè)計審查意見。存在極個別單位專業(yè)技術(shù)人員執(zhí)業(yè)資格證書不全、個別單位專業(yè)負責(zé)人資格證書低于崗位要求、特級風(fēng)險源設(shè)計與主體設(shè)計同步不夠等問題。

（3）勘察單位。7個勘察單位中3家評為“優(yōu)”、4家評為“良”，分別占調(diào)查總數(shù)的42.9%和57.1%。勘察單位的安全生產(chǎn)狀況相對良好。8家勘察單位的單位資質(zhì)等級及專業(yè)技術(shù)人員執(zhí)業(yè)資格均符合要求，勘察綱要符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求，嚴(yán)格按照法律、法規(guī)、工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)進行勘察。但有個別勘察單位“強審報告”丟失或不全，審查意見的落實情況記錄也不全；同時，對于勘察遺留問題應(yīng)加強關(guān)注，及時與施工單位進行溝通，重點部位及時進行補勘。

（4）第三方監(jiān)測單位。6個第三方監(jiān)測單位中3家評為“優(yōu)”、3家評為“良”，各占調(diào)查總數(shù)的50%。第三方監(jiān)測單位的安全生產(chǎn)狀況相對較好。本次調(diào)查的第三方監(jiān)測單位資質(zhì)等級及專業(yè)技術(shù)人員執(zhí)業(yè)資格均符合要求，監(jiān)測方案能嚴(yán)格執(zhí)行國家或地方有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，并能根據(jù)監(jiān)測方案布置測點，監(jiān)測儀器能滿足精度要求；能及時進行監(jiān)控量測，上報數(shù)據(jù)，并根據(jù)監(jiān)測數(shù)據(jù)和現(xiàn)場巡視情況對可能存在的安全隱患進行分析，及時提供險情預(yù)警建議。但有個別單位測點埋設(shè)不符合要求，保護措施也不到位，巡視記錄中對安全隱患的描述不全面，現(xiàn)場巡視不夠及時、仔細。

（5）監(jiān)理單位。11個監(jiān)理單位中2家評為“優(yōu)”、9家評為“良”，分別占調(diào)查總數(shù)的18.2%和81.8%。監(jiān)理單位的安全生產(chǎn)狀況相對較好。本次調(diào)查的監(jiān)理單位安全質(zhì)量監(jiān)控責(zé)任制度及安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)制度齊全，監(jiān)理單位資質(zhì)等級及專業(yè)技術(shù)人員執(zhí)業(yè)資格均符合要求，對重點和關(guān)鍵部位（環(huán)節(jié)）實施旁站監(jiān)理，并有相關(guān)記錄，對重大風(fēng)險源及不可預(yù)見危害的預(yù)案審查較嚴(yán)格，安全管理資料健全。但存在個別施工監(jiān)理不嚴(yán)的問題，如一些施工單位有特種作業(yè)人員證件過期、無證或個別假證的情況，個別單位施工機械缺失合格證等。

（6）施工單位。16個施工單位中3家為“優(yōu)”、7家為“良”、6家為“一般”，分別占調(diào)查總數(shù)的18.8%、43.8%和37.4%。施工單位的安全生產(chǎn)狀況一般。調(diào)查的施工單位的安全生產(chǎn)管理制度比較齊全，單位資質(zhì)等級及專業(yè)技術(shù)人員執(zhí)業(yè)資格基本符合要求，安全生產(chǎn)管理組織機構(gòu)健全，安全技術(shù)管理比較完善，尤其是針對重大危險源、專項工程制定了比較詳細的施工方案及應(yīng)急預(yù)案。存在的突出問題是：部分單位現(xiàn)場消防、臨時用電安全管理有待規(guī)范和加強，現(xiàn)場出現(xiàn)了臨時用電安全交底不全、漏電保護器未按規(guī)定進行測定、一閘多機、對地下高壓線無保護措施等現(xiàn)象。

6 結(jié)語

由于國內(nèi)各軌道交通工程建設(shè)城市采用不同的軌道交通建設(shè)體制和安全生產(chǎn)管理模式，文中調(diào)查評估對象和內(nèi)容的適用性及針對性有待進一步提高。為此，建議各軌道交通建設(shè)城市結(jié)合本市軌道交通工程建設(shè)安全生產(chǎn)管理的特點，專門立項，制定軌道交通工程建設(shè)安全生產(chǎn)管理評價標(biāo)準(zhǔn)，按照“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的指導(dǎo)思想，高度重視城市軌道交通建設(shè)安全生產(chǎn)管理工作，將安全生產(chǎn)管理調(diào)查評估工作常態(tài)化和動態(tài)化。

［1］全國人民代表大會常務(wù)委員會.中華人民共和國建筑法［S］.1998.

［2］全國人民代表大會常務(wù)委員會.中華人民共和國安全生產(chǎn)法［S］.2002.

［3］國務(wù)院.建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例［S］.2004.

［4］國務(wù)院.國家突發(fā)公共事件總體應(yīng)急預(yù)案［S］.2006.

［5］國務(wù)院.生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例［S］.2007.

［6］全國人民代表大會常務(wù)委員會.中華人民共和國突發(fā)事件應(yīng)對法［S］.2007.

［7］JGJ 146—2004建筑施工現(xiàn)場環(huán)境與衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)［S］.

［8］JGJ/T 77—2003施工企業(yè)安全生產(chǎn)評價標(biāo)準(zhǔn)［S］.