城市軌道交通工程建設安全生產管理調查評估方法研究

王春苗 栗潤德 唐四海

（北京城建設計研究總院有限責任公司，100037，北京∥第一作者，博士）

城市軌道交通大都處于城市繁華地帶，所處的環境復雜，各類管線和建筑物眾多，一旦發生事故，造成的損失和社會影響極大；加之地下工程建設的隱蔽性和復雜性，建設過程中的安全問題尤為突出和重要，不容忽視。加強城市軌道交通工程建設安全生產管理刻不容緩，安全生產管理調查評估方法的研究已成為亟待解決的問題。

1 調查評估對象

本文中的調查評估對象為城市軌道交通工程建設施工領域所涉及的所有參建單位。將調查對象分為2個層級：第一層級為建設管理單位，第二層級為工程實施單位，主要包括勘察、設計、施工、監理和第三方監測等相關單位。需要指出的是，目前國內城市軌道交通建設領域第三方監測并不普及。筆者考慮到住房和城市建設部正在醞釀制定第三方監測等一系列制度和法規文件，因此將第三方監測單位也作為參建方。

2 調查評估內容

2.1 對建設管理單位的調查評估內容

（1）安全生產管理機構的建立情況和安全管理人員情況等；

（2）建設手續和資質審查情況；

（3）安全管理制度建立及執行情況；

（4）安全培訓制度建立及落實情況；

（5）應急處置及安全事故控制情況等。

2.2 對工程實施單位的調查評估內容

（1）對施工單位的調查內容包括：安全生產管理制度制定及執行情況，資質、機構與人員管理情況，安全技術管理制度制定及落實情況，設備與設施管理情況，消防安全管理情況，臨時用電安全管理情況，應急管理與事故控制情況勞動保護管理情況等。

（2）對監理單位的調查內容：安全生產監理制度及落實情況，資質與人員管理情況，安全技術監理情況，對施工單位資質、安全管理制度的核查情況，設備與設施安全監理情況，應急措施安全監理情況，監理資料管理情況，整改通知及安全隱患排查的落實情況等。

（3）對設計單位的調查內容：單位資質、人員資格及內部管理情況，設計程序的執行情況，設計質量安全管理情況（如強制性條文執行、政府審查意見落實等），設計服務、施工配合情況等。

（4）對勘察單位的調查內容：單位資質與人員資格管理情況，勘察質量安全管理情況（如勘察外業安全及強制性條文的執行情況等），勘察服務情況（如勘察技術交底及遺留問題的處置）等。

（5）對第三方監測單位的調查內容：資質及人員資格管理情況，監控量測管理情況（如監測方案及執行、測點埋設和保護等），現場服務情況（如現場巡視）等。

3 調查方式

參建單位包括工程建設單位和工程實施單位。具體調查方式如下。

（1）聽取匯報：調查評估組聽取參建單位關于安全生產管理情況的匯報。

（2）查閱資料：包括有關法規、規章、規范性文件、管理制度、操作規程、應急預案的原件或復印件，以及其他相關資料。

（3）詢問：向被調查單位的相關專業人員詢問。

（4）現場調查：調查評估組到在建工程施工現場進行查看，重點查看安全隱患。

（5）專家訪談：與軌道交通工程建設安全檢查、評審以及事故搶險等方面的專家就安全生產管理方面的一些問題進行訪談。

（6）部門座談：分別召開建設單位和工程實施單位參加的協調會，就軌道交通工程建設安全生產管理工作中存在的問題及調查評估工作的開展提出建設性建議。

4 綜合評估方法

由于統計樣本數量有限，完全采用定量的評估方法對城市軌道交通工程建設安全生產管理進行評估有一定難度。本文根據得到的實際資料，以及擬評估問題的特征和評估內容的需要，按以下步驟進行評估。首先，構建各參建單位的層次結構。其次，將調查評估對象分為兩類：一類是建設、勘察、設計和第三方監測等單位，采用定性的方式評定等級；另一類是施工和監理單位，采用定量的方式進行打分，評定等級。最后，根據調查情況，采用綜合評估法，通過加權平均和等效的方式，對軌道交通建設參建單位進行評定分級。共設定“優”、“良”、“一般”和“差”4個等級。

4.1 構建層次結構

把問題條理化、層次化，構造一個層次分析的結構模型系，形成目標層、準則層和指標層等。對城市軌道交通工程建設安全生產管理水平進行評價，是由軌道交通建設、勘察、設計、施工、監理和第三方監測等單位安全生產管理的層次性決定的。本次研究中共劃分目標層A、準則層B和指標層C三種層次結構。上述6種類型單位的層次結構如下。

圖1 建設單位自身安全生產管理水平宏觀指標體系層次結構圖

（1）建設單位：建設單位自身安全生產管理水平宏觀指標體系層次結構見圖1。其中，目標層A對應建設單位自身安全生產管理水平；準則層B＝｛B1，B2，B3，B4，B5｝；指標層 C＝｛C11；C21，C22，C23；C31，C32，C33，C34，C35，C36，C37，C38，C39，C310，C311，C312；C41；C51，C52，C53｝。

（2）勘察單位：勘察單位的安全生產管理水平宏觀指標體系層次結構圖見圖2。圖中，目標層A對應勘察單位自身安全生產管理水平；準則層B＝｛B1，B2，B3 ｝；指標層 C＝｛C11；C21，C22，C23，C24，C25；C31，C32，C33｝。

圖2 勘察單位自身安全生產管理水平宏觀指標體系層次結構圖

（3）設計單位：設計單位的安全生產管理水平宏觀指標體系層次結構見圖3。圖中，目標層A對應設計單位自身安全生產管理水平；準則層B＝｛B1，B2，B3｝；指標層C＝｛C11；C21；C31，C32，C33｝。

圖3 設計單位自身安全生產管理水平宏觀指標體系層次結構圖

（4）施工單位：施工單位自身安全生產管理水平宏觀指標體系層次結構圖見圖4。圖中，目標層A對應施工單位自身安全生產管理水平；準則層B＝｛B1，B2，B3，B4，B5，B6，B7，B8，B9｝；指標層C＝｛C11，C12；C21，C22，C23，C24，C25；C31，C32，C33；C41，C42，C43，C44，C45，C46；C51，C52，C53，C54，C55；C61；C71；C81，C82；C91，C92｝。

圖4 施工單位自身安全生產管理水平宏觀指標體系層次結構圖

（5）監理單位：監理單位的安全生產管理水平層次結構由監理單位自身和其管轄工點施工單位的安全生產管理水平組成，其安全生產管理水平宏觀指標體系層次結構圖如圖5、圖6。圖5中，目標層A對應監理單位安全生產管理水平；準則層B＝｛B1，B2｝；指標層 C＝｛C21，C22，…，C2n｝。圖6中，目標層A對應監理單位自身安全生產管理水平；準則層B＝｛B1，B2，B3，B4，B5，B6，B7，B8｝；指標層C＝｛C11，C12；C21；C31，C32，C33，C34，C35，C36，C37；C41，C42，C43；C51，C52，C53；C61；C71，C72；C81，C82｝。

（6）第三方監測單位：第三方監測單位的安全生產管理水平宏觀指標體系層次結構見圖7。圖中，目標層A對應第三方監測單位自身安全生產管理水平；準則層B＝｛B1，B2，B3｝；指標層C＝｛C11，C12；C21，C22，C23，C24；C31，C32｝。

圖5 監理單位安全生產管理水平宏觀指標體系層次結構圖

圖6 監理單位自身安全生產管理水平宏觀指標體系層次結構圖

圖7 第三方監測單位自身安全生產管理水平宏觀指標體系層次結構圖

4.2 綜合評價方法

采用評分法評價和定性評價兩種方法對各參建單位進行評價。其中，施工、監理單位的調查評價采用評分法，建設、勘察、設計、第三方監測等單位采用定性評價。

4.2.1 定性評價

圖1～3、圖7中，對應指標層C的評分標準設置“好”、“一般”和“差”三個等級，對應參建單位（即目標層A和準則層B）的評價標準設定為“優”、“良”、“一般”和“差”四個等級。定性評價以最先符合評價為總原則。

① 優：調查項目中評價為“好”的個數占所有調查項目個數的80%及以上，且無評價為“差”的項目。

② 良：調查項目中評價為“好”的個數占所有調查項目個數的60%～80%，且無評價為“差”的項目；或調查項目中有一項評價為“差”，但評價為“好”的個數占到所有調查項目個數的80%及以上。

③ 一般：調查項目中評價為“好”的個數占所有調查項目個數的60%以下，但無評價為“差”的項目；或調查項目中有一項評價為“差”，但評價為“好”的個數占到所有調查項目個數的60%及以上。

④ 差：調查項目中有一項評價為“差”，且評價為“好”的個數占所有調查項目個數的60%以下；或調查項目中有兩項及以上評價為“差”。

4.2.2 評分法評價

圖4和圖6中，指標層C采用打分法進行評價，專家根據指標層在該類單位安全生產管理的重要性給出分數，對應參建單位（目標層A和準則層B）的得分應為各評分項目實得分之和。對應參建單位（目標層A和準則層B）的評分原則為：各評分項目的實得分不應為負值，扣減分數總和不應超過該評分項目應得分分值；當評分項目涉及到重復處罰時，其所扣分數應以該評分項目可扣分數的最高分計算，不得重復扣分；某評分項目實得分大于等于應得分的60%，即認為該項分值達標。換算總得分按下式計算：

以換算總得分及評分項目的分值達標與否，作為安全生產情況的評價依據，分為優、良、一般、差四個等級。

①優：換算總得分在90分及以上，各評分項目實得分值全部達標。

②良：換算總得分在70～90分，各評分項目實得分值全部達標；或評分項目有一項未達標，但換算總得分在90分及以上。

③一般：換算總得分在60～70分，各評分項目實得分值全部達標；或評分項目有一項未達標，但換算總得分在70分及以上。

④差：換算總得分不足60分；評分項目有一項未達標，且換算總得分在70分以下；或評分項目有兩項及以上未達標。

上述方法適用于單位自身安全生產管理水平的評價。考慮到監理單位主要對施工單位實施監控，在對各標段監理單位進行評估時，除考慮監理單位自身安全生產管理水平外，尚應結合施工現場存在問題的多少及其嚴重性對其打折，得到最后的評估分數。本文擬定下列標準對其打折：若監理單位所轄施工標段出現1項評估指標不合格，扣除監理單位換算總得分的20%；以此類推。

5 案例

以調查評估部分參建單位的安全生產管理情況為切入點，通過聽取匯報、走訪、座談、現場調查和查閱資料等方式，采用綜合評估方法，對某市軌道交通工程建設安全生產管理情況進行調查評估。

本次調查以某市在建6條軌道交通線路的16個標段27個有代表性的工點為重點調查對象。同時，對3個軌道交通建設管理單位（JS）、11個設計單位（SJ）、7個勘察單位（KC）、11個監理單位（JL）、16個施工單位（SG）和6個第三方監測單位（SF）進行調研。調查評估結果如下：

（1）建設單位。3個建設單位中1家評為“優”，2家評為“良”，分別占調查總數的33.3%和66.7%。建設單位的安全生產管理狀況總體較好。本次調查的建設單位中，各單位的安全生產管理組織機構和人員健全，明確了安全生產責任制，能期開展安全生產檢查，發現問題及時跟蹤、督促整改，并能及時組織對圖紙、文件、重大技術方案的審查。在建設手續、參建單位資質審查和安全設施與主體工程“三同時”制度落實方面，有進一步規范和加強管理的空間。

（2）設計單位。11個設計單位中5家為“優”、5家為“良”、1家為“一般”，分別占調查總數的45.5%、45.5%、9.0%。設計單位的安全生產狀況良好。本次調查的設計單位中，單位資質等級均符合要求，多數單位專業技術人員具備相應的執業資格，內部審核及培訓制度嚴格、完備，能嚴格執行國家規定的設計程序及強制性條文，認真落實設計審查意見。存在極個別單位專業技術人員執業資格證書不全、個別單位專業負責人資格證書低于崗位要求、特級風險源設計與主體設計同步不夠等問題。

（3）勘察單位。7個勘察單位中3家評為“優”、4家評為“良”，分別占調查總數的42.9%和57.1%。勘察單位的安全生產狀況相對良好。8家勘察單位的單位資質等級及專業技術人員執業資格均符合要求，勘察綱要符合標準規范要求，嚴格按照法律、法規、工程建設強制性標準進行勘察。但有個別勘察單位“強審報告”丟失或不全，審查意見的落實情況記錄也不全；同時，對于勘察遺留問題應加強關注，及時與施工單位進行溝通，重點部位及時進行補勘。

（4）第三方監測單位。6個第三方監測單位中3家評為“優”、3家評為“良”，各占調查總數的50%。第三方監測單位的安全生產狀況相對較好。本次調查的第三方監測單位資質等級及專業技術人員執業資格均符合要求，監測方案能嚴格執行國家或地方有關標準規范，并能根據監測方案布置測點，監測儀器能滿足精度要求；能及時進行監控量測，上報數據，并根據監測數據和現場巡視情況對可能存在的安全隱患進行分析，及時提供險情預警建議。但有個別單位測點埋設不符合要求，保護措施也不到位，巡視記錄中對安全隱患的描述不全面，現場巡視不夠及時、仔細。

（5）監理單位。11個監理單位中2家評為“優”、9家評為“良”，分別占調查總數的18.2%和81.8%。監理單位的安全生產狀況相對較好。本次調查的監理單位安全質量監控責任制度及安全生產教育培訓制度齊全，監理單位資質等級及專業技術人員執業資格均符合要求，對重點和關鍵部位（環節）實施旁站監理，并有相關記錄，對重大風險源及不可預見危害的預案審查較嚴格，安全管理資料健全。但存在個別施工監理不嚴的問題，如一些施工單位有特種作業人員證件過期、無證或個別假證的情況，個別單位施工機械缺失合格證等。

（6）施工單位。16個施工單位中3家為“優”、7家為“良”、6家為“一般”，分別占調查總數的18.8%、43.8%和37.4%。施工單位的安全生產狀況一般。調查的施工單位的安全生產管理制度比較齊全，單位資質等級及專業技術人員執業資格基本符合要求，安全生產管理組織機構健全，安全技術管理比較完善，尤其是針對重大危險源、專項工程制定了比較詳細的施工方案及應急預案。存在的突出問題是：部分單位現場消防、臨時用電安全管理有待規范和加強，現場出現了臨時用電安全交底不全、漏電保護器未按規定進行測定、一閘多機、對地下高壓線無保護措施等現象。

6 結語

由于國內各軌道交通工程建設城市采用不同的軌道交通建設體制和安全生產管理模式，文中調查評估對象和內容的適用性及針對性有待進一步提高。為此，建議各軌道交通建設城市結合本市軌道交通工程建設安全生產管理的特點，專門立項，制定軌道交通工程建設安全生產管理評價標準，按照“安全第一、預防為主、綜合治理”的指導思想，高度重視城市軌道交通建設安全生產管理工作，將安全生產管理調查評估工作常態化和動態化。

［1］全國人民代表大會常務委員會.中華人民共和國建筑法［S］.1998.

［2］全國人民代表大會常務委員會.中華人民共和國安全生產法［S］.2002.

［3］國務院.建設工程安全生產管理條例［S］.2004.

［4］國務院.國家突發公共事件總體應急預案［S］.2006.

［5］國務院.生產安全事故報告和調查處理條例［S］.2007.

［6］全國人民代表大會常務委員會.中華人民共和國突發事件應對法［S］.2007.

［7］JGJ 146—2004建筑施工現場環境與衛生標準［S］.

［8］JGJ/T 77—2003施工企業安全生產評價標準［S］.