對標準起草工作中一些常見問題的探討

高學徑

（天水鑿巖機械氣動工具研究所，甘肅天水741020）

0 前言

標準化工作是經濟和社會發展的重要技術基礎，是建設創新型國家和社會的重要技術支撐，是目前國際市場競爭的主要形式，是增強自主創新能力的重要內容，是規范市場經濟秩序的重要技術手段，是轉變經濟增長方式的中心環節；標準化工作是解決產品標準水平低、企業標準意識差、品牌技術含量少的重要舉措；標準化工作有利于用標準保護和發展特色、優勢產業，有利于用標準化手段優化產業結構，快速形成新的經濟增長點；標準化工作有利于有效應對國外技術性貿易壁壘，推進自主創新，提高管理和服務水平，實現經濟社會又好又快發展。

標準具有很強的規范性、指導性，必須便于非標準制定人員理解和接受，具有明確性避免歧義與誤解，因此標準的結構具有很多的“條條框框”。而參與制定標準的許多工作人員對標準編寫的規則與申報的程序尚不熟悉，在標準制定中時常遇到困難與迷惑的各種問題；辛辛苦苦起草出來的標準草案，卻存在很多“毛病”，有許多不合“規矩”的地方，給標準起草者帶來許多周折，同時也給標準的審查與申報者帶來極大的工作量。要使起草的標準達到應有的結構和編寫要求,順利完成申報工作，必須在標準的結構、起草表述規則和編排格式方面嚴格遵循GB/T 1.1-2009，熟練使用標準編寫模板。雖然參加標準起草的人員手頭都有該標準的文件和軟件，但要達到對其深刻的掌握與熟練的運用的程度，往往還需要長時間的磨合和豐富的實踐經歷才行。本文通過對標準化工作相關基礎知識的敘述以及標準起草中的常見問題的探討，來探索標準起草效率與編寫質量提升的途徑。

1 標準化工作的基本概念和標準制定工作的主要程序

標準的含義是：對重復性事物和概念所作的統一規定。它以科學、技術和實踐經驗的綜合成果為基礎，經有關方面協商一致，由主管機構批準，以特定形式發布，作為共同遵守的準則和依據，促進最佳的共同效益為目的。標準化是一項活動，活動的結果是制定條款，而制定條款的目的是在一定范圍內獲得最佳秩序，所制定的條款特點是共同使用和重復使用，針對的對象是現實問題或潛在問題。

編寫標準的方法分為兩種，一種是自主研發的標準，另一種是采用國際標準或國外先進標準制定的標準。自主研發的標準是指我國標準的編寫不以國際標準或國外先進標準為藍本，標準文本結構不以任何國際文件為基礎制定的標準。采標制定標準是以國際標準或國外先進標準為藍本，使用翻譯法等同采用（IDT），或使用重新起草法修改采用（MOD）以及使用重新起草法參考該藍本編寫而非等效采用（NEQ）國際標準或國外先進標準制定的標準。本文的討論只涉及自主研發標準的起草工作。標準的結構按內容劃分可分為由多個部分構成的部分標準，以及自成整體的獨立標準；每項標準按層次劃分為部分、章、條、段、列項、附錄等；按要素又分為資料性要素與規范性要素。資料性要素又分為概述要素與補充要素，規范性要素分為一般性要素與技術要素。總之，一項標準一般由封面、目次、前言、引言、標準名稱、范圍、規范性引用文件、規范性技術要求、規范性附錄、資料性附錄、參考文獻、索引等部分構成，標準起草工作依據的標準是GB/T1.1-2009。

標準制定的主要程序是：立項、起草、審查、報批、批準發布、出版、復審、修改等。

（1）立項：任何單位和個人均可隨時提出行標立項，要按要求填報行標項目建議書，上報給相應的標準化技術委員會或部委托機構申請標準立項。項目建議書的內容要突出四性。

成套性：即申請立項的項目是否能夠強化標準體系的要求；

層次性：項目屬于國標還是行標，屬于標準中的哪個層次，在標準體系表中處于什么位置；

行業性：申請立項的項目應考慮行業技術發展狀況、考慮標準覆蓋面；

程序性：要充分論證項目的可行性、先進性、可操作性。行業標準立項的原則是緊急要求，即項目應為行業發展急需；突出重點：即為國家重點支持的領域，如高端裝備（農業裝備、高效低排裝備、智能化儀器儀表裝備）、新興產業裝備（高檔數控機床、基礎制造裝備等）、民生機械裝備（急救裝備、現代化辦公裝備等）、關鍵基礎產品（大型及精密鍛件、關鍵基礎零部件與加工輔具等）；系統規劃：即為標準體系構架中應包括的項目，或應提高與升級的項目。立項的重點是：技術標準、方法標準、環保安全標準、術語標準。

（2）起草：申請立項的項目由工信部批準后下達標準計劃，中機聯負責組織標委會實施行業標準計劃。標準的起草應由科研、生產、用戶等單位成立標準制定工作組，由組長單位牽頭按標準立項的要求依據GB/T 1、GB/T 20000、GB/T 2001的要求編寫標準草案并編寫標準編制說明。首先要在工作組內對標準草案是否完成了技術要求的內容，是否符合相關編寫要求進行討論并形成統一意見，由組長單位完成修改形成征求意見稿，上報相應專業標委會組織征求意見，在得到標委會同意并發文后，將標準征求意見稿和編制說明提交給標委會委員和有關科研、生產單位及用戶征求意見，并刊登在相關網站或刊物上廣泛征求社會意見。

2 標準起草中的幾項規范性用語

標準的結構中有幾項“硬性”規定的語言表述形式，即GB/T 1.1-2009對特定章的引導語句或特定內容的表述形式進行了統一。一是《規范性引用文件》一章，引導語句規定為：“下列文件中的條款通過本標準的引用而成為本標準的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單或修訂版均不適用于本標準，凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括勘誤的內容）適用于本標準。”[1]；二是《前言》，必須有“本標準按照GB/T 1.1—2009《標準化工作導則第1部分：標準的結構和編寫》給出的規則起草。”；“本標準由中國機械工業聯合會提出。”；“本標準由全國鑿巖機械與氣動工具標準化技術委員會（SAC/TC173）歸口。”的語句。標準的起草單位和主要起草人使用“本標準起草單位：….”、“本標準主要起草人：….”的表述形式。三是《范圍》，產品標準的主題內容一般為：“本標準規定了××××的型式與基本參數、技術要求、檢驗方法、檢驗規則和標志、包裝、運輸及貯存等。”；方法標準的主題內容一般為：“本標準規定了××××的試驗方法”；設計標準的主題內容一般為：“本標準規定了××××的設計原則”；術語標準的主題內容一般為：“本標準界定了××××的術語”。四是《術語》，本章的引導語一般為：“下列術語和定義適用于本標準”；“GB/T××××中確定的術語和定義適用于本標準”；“GB/T××××中確定的以及下列術語和定義適用于本標準”。

3 標準中容易混淆的幾個概念

（1）代替與作廢

標準修訂后一般對原標準進行代替而不是作廢。作廢的標準一律不能再被引用。被代替的標準在下列情況下可以被引用：a.其他標準注日期進行引用時；b.供需雙方在合同或協議中注日期引用時；c.簽訂新合同或新協議時同意仍然使用以前版本的標準時。

（2）檢驗、試驗與測量

檢驗：為確定產品或服務的各特性是否合格，測定、檢查、試驗或度量產品或服務的一種或多種特征，并且與規定要求進行比較的活動。其涵蓋范圍大于試驗與測量。

試驗：為了察看某事的結果或者某物的性能而從事的活動，檢驗是否可行，多用于工業生產中為達到某種效果、按照預定的程序做探測行動。

測量：用儀器或量具測定空間、時間、溫度、速度、功能、尺寸、角度等，是一項定值的操作。

為進一步澄清概念，今將容易混淆的類似術語列舉如下：

檢測：用指定的方法檢驗測試某種物體指定的技術性能指標，涵蓋所有的利用儀器設備進行檢查驗證的活動。與檢驗的區別是一般不進行符合性判定。

實驗：為了檢驗某種理論或假設是否具有預想效果、是否屬實，在特定條件下進行某種操作或某種活動，多用于科學研究。

測試：檢測試驗或者測量試驗。

計量：把一個暫時未知的量與一個已知的量做比較。

（3）出廠檢驗與型式檢驗

型式檢驗：為全面驗證產品的質量、性能以及鑒定時所生產的產品是否全面符合標準的要求所進行的檢驗。型式檢驗應由法定產品質量監督檢驗機構進行。

出廠檢驗：在產品制造的最終階段（入庫時或發貨前），為檢查產品質量所進行的檢驗。出廠檢驗應由生產企業質量檢驗部門進行。

（4）啟動與起動

啟動：發動，開動。

起動：開啟，開動。

本行業在標準起草中常用“起動”一詞。如“起動用葉片式氣動馬達”。

（5）推進力與進給力

均指在作業中對產品施加的軸向推動力。在鑿巖機械中常使用“推進力”一詞，而在氣動工具中常使用“進給力”一詞。

4 標準條文編排中常見的錯誤與幾種容易混淆的字體

GB/T 1.1—2 0 09對條文編排、字號和字體有著詳盡而具體的規定，標準編寫模板軟件更能對保證起草標準的編排格式合乎要求起到重要的作用。起草標準的人員應在對其充分理解與掌握的基礎上，還要注意以下經常出現的細節問題：

（1）.標準封面左上角應按要求正確填寫國際標準分類代碼（如：ICS 73.100.10）、中國標準分類編碼(如：J84)，行業標準備案號由國標委給出，但必須給出備案號的位置。國家標準沒有該項。

（2）.標準封面標準號下面為替代號。如為替代多項歷次版本標準，應寫出“代替JB/T××××—2000,JB/T××××—2006等”。

（3）.標準名稱各要素之間應空一個漢字間隙，如：“活塞式和葉片式氣動馬達安裝尺寸”；標準名稱上下分行編排時行間距應為3mm，即應采用軟回車。鍵盤輸入法為：“shift”鍵+“enter”鍵；標準編號如“GB/T1.1—2009”中標準代號與標準順序號之間應空半個漢字間隙。標準名稱的英文譯名各要素的第一個字母大寫，其余字母小寫，各要素之間的連接號為一字線。如：“Statistics—Vocabularyandsymbols”。

（4）.《目次》章應由模板自動生成。《索引》章也應在對索引項進行標記的基礎上在模板中自動生成。

（5）.前言中不能出現圖表公式，不能含有要求與界定的信息。如為制定標準，應對該標準所代替標準的歷次版本發布情況書寫為“本標準為首次發布”。

（6）.規范性引用文件的排序規則應為：先國內后國外，先標準后文件，同級標準按順序號排，不同的行業標準按第一個字母的順序排，國際標準按ISO、ISO/IEC、IEC的順序排。自主研發的標準不要求對與國際標準的一致性進行標識。

（7）.規范性引用文件不能引用尚未發布的標準，必須引用最新版本的標準。所有引用的標準必須在正文中提及。

（8）.規范性技術要素應符合“三個原則”：一、目的性原則，即注重標準的適用性，如目的為以低端產品鎖定特定用戶，就不宜用高性能指標進行規范；如欲占領高端市場，就應制定高指標的技術要求。二、性能原則，即盡可能用性能特性進行表述，盡量不用設計和工藝要求來表達，以給技術的發展留出空間。如：“產品密封部位不應出現泄漏”的技術規范已實現了對產品的性能特性要求，不應表述為：“產品密封部位應涂密封膠以防止出現泄漏”。三、可證實原則，即技術要求要有驗證手段。“產品應按經規定程序批準的圖樣和技術文件制造”之類無法驗證的技術要求不應出現在標準中。

（9）.術語和定義的編寫格式應與GB/T 1.1-2009附錄H的示例相一致，每條術語，即使只有一條術語也必須編號以便引用。術語不能包含要求性的內容。

（10）.不應出現懸置段。

如：6.標記

×××××××××××

6.1××××

×××××××××××

6.2××××

×××××××××××

其中6.1之前的段為懸置段。應編寫為：

6.標記

6.1總則

×××××××××××

6.2××××

×××××××××××

6.3××××

×××××××××××

（11）.列項的每一項之前的破折號、圓點或字母編號要空兩個漢字起排。列項中的文字超過一行需要回行時，與條的文字回行不同，此處回行的文字要置于距版心左邊五個漢字的位置。某一項需要進一步細分時，下一層次列項的破折號、圓點或數字編號應空四個漢字起排，其后的文字以及文字回行應置于距版心左邊七個漢字的位置。見GB/T1.1-2009附錄H得4.2示例。

（12）.注的編排格式與列項類似，字體比列項的字體小一號，即由原來的五號宋體變為小五號宋體。需要強調的是條文的注的性質為資料性，不能包含要求或對于標準的應用是必不可少的任何信息。

（13）.表中的文字和數字為小五號宋體。如在表的右上方使用陳述：“單位為毫米”時，不要誤寫為“單位為mm”。即單位宜用文字表述。標注的性質與條文的注性質相同，而表的腳注可包含要求。

（14）.所有附錄必須在正文中提及，否則附錄無效。條文中提及規范性附錄的措辭通常為：“符合附錄×的規定”，條文中提及資料性附錄的措辭為：“參見附錄×”。

（15）.量、單位及其符號的問題。

國際單位制及其應用按GB3100,有關量、單位和符號的一般原則按GB3101，量和單位按GB3102(所有部分)。容易混淆的情況多為以下幾種：

①圖中的斜體字用于以下三種情況：a.代表量的符號；b.代表量的下標符號；c.代表數的符號。其他情況用正體字。

制圖中文本風格的西文寬度系數設為1。

②公式的字體按word插入公式的樣式給出。對公式中符號的解釋也要用公式的字體。如：

式中v—勻速運動質點的速度。不應寫作“v”。

（16）.任何數，均應從小數點符號起，向左或向右每三位數字為一組，組間空1/4個漢字的間隙。即數字應寫作“1 999”、“1.234 56”而不是“1999”或“1.23456”。阿拉伯數字表示的數值與單位符號間，除平面角的單位符號應緊跟數值外，均應空1/4個漢字間隙。如5mm。

（17）.平面角宜用單位度（°）表示，如17.5°不寫作17°30′。

5 幾個需要強調的助動詞及其對應的的英文單詞

陳述允許的行動步驟時應用助動詞“可”或“不必”；陳述能力時應用助動詞“能”或“不能”；陳述可能性時應用“可能”或“不可能”；推薦型條款應用助動詞“宜”或“不宜”來表述；應用助動詞“應”或“不應”，表示聲明符合標準需要滿足的要求。

常見英文單詞所對應的翻譯[2]：

Shall應；Shall not不應；Should宜；Should not不宜；May可；

Need not不必；Can能、可能；Cannot不能、不可能；Hand-held手持式；Hand-guided手導式；Portable便攜式；Specification規范；Code of practice規程；Test method試驗方法；Measurement測量；Inspection檢驗；Verify驗證；Rating評估；Declared標示；Operate操作、運行。

6 標準起草中其它應注意的事項

（1）本文只是對標準的結構與編寫中的常見問題進行探討，并不涉及如何能使標準達到體現產業發展、技術進步、符合市場變化的需求，乃至引領產業發展的高質量與高水平的問題。因此，要認真學習、領會和貫徹國標委、工信部、中機聯等上級主管部門關于標準化工作的指示精神，認真執行上級主管部門的戰略部署和各項基本要求，做到有的放矢，為起草出高質量的標準草案確立正確的指南。

（2）根據上級主管部門的最新指示精神，今后標準的起草一般不允許由單一的企業或獨立的個人來完成，而要成立工作組以體現廣泛代表性。

（3）標準征求意見稿和編制說明要在網上或刊物中進行公示，從而廣泛征求社會意見。

（4）產品標準中不應再有檢驗規則。檢驗規則應由需方制定。如為確需應由生產企業自身將其轉化制定為企業標準。

（5）負責起草的單位要認真做好標準項目的調研和驗證工作。要廣泛征求行業單位和社會意見，確保起草的標準具有行業代表性。

（6）每項標準，以及各項標準間應實現協調一致。不但要保證標準結構、名詞術語方面的一致，也要保持在相同條款和相應問題表述上的一致[3]。

標準起草是一項技術知識覆蓋面廣、具有嚴謹復雜特點的系統性工作。本文只是在長期的標準復核工作過程中對標準草案中常見的、容易混淆的概念與問題進行了探討。所有內容凡與國家標準和相關文件沖突之處，皆以上級主管部門的文件為準。本文論點除引用相關標準與文件部分外均屬于個人觀點。鑒于標準化工作的嚴謹性，懇切希望各位標準化工作同仁踴躍對不當之處進行斧正，以達到總結經驗、變革求新，實現提高標準制定工作效率與編寫質量的目標

[1]標準化工作導則第1部分標準的結構和編寫中華人民共和國國家標準GB/T 1.1-2009，中國標準出版社2009年9月第一版.

[2]標準化工作指南則第2部分采用國際標準中華人民共和國國家標準GB/T 20000.2-2009，中國標準出版社2009年8月第一版.

[3]張玉成.行業標準化工作現狀及主要任務[J]鑿巖機械氣動工具，1998，（3）:3～4.