碳交易市場中國構(gòu)建的幾點法律思考*

王志華

(山東政法學(xué)院經(jīng)濟(jì)貿(mào)易法學(xué)院,山東 濟(jì)南 250014)

碳交易市場中國構(gòu)建的幾點法律思考*

王志華

(山東政法學(xué)院經(jīng)濟(jì)貿(mào)易法學(xué)院,山東 濟(jì)南 250014)

《京都議定書》所列出的三種靈活機(jī)制，使溫室氣體減排量成為可以交易的無形商品，為碳交易市場的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。由于國際法上的不確定性因素以及各國利益訴求的差異，統(tǒng)一的國際碳交易市場尚未形成。中國因“清潔發(fā)展機(jī)制”項目(CDM)的開發(fā)，不可避免地卷入國際碳交易市場中。從發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)出發(fā)，為增強(qiáng)中國在國際碳交易中的競爭能力，筆者建議要適應(yīng)中國承擔(dān)的國際義務(wù)以及應(yīng)對氣候變化的立場與承諾構(gòu)建以自愿性減排為主的中國碳交易市場，構(gòu)建符合中國國情的碳交易法律機(jī)制。

碳交易 市場構(gòu)建 法律思考

為了應(yīng)對全球氣候變暖的威脅，1992年6月，150多個國家制定了《聯(lián)合國氣候變化框架公約》，設(shè)定2050年全球溫室氣體排放減少50%的目標(biāo)，1997年12月有關(guān)國家通過了《京都議定書》作為《公約》的補(bǔ)充條款，成為具體的實施綱領(lǐng)。《京都議定書》設(shè)定了發(fā)達(dá)國家(《公約》附錄1中所列國家)在既定時期(2008～2012年)的溫室氣體減排目標(biāo)，要求實現(xiàn)2012年底的溫室氣體排放量較1990年的水平降低5.2%；此外，《京都議定書》還規(guī)定了各國所需達(dá)到的具體目標(biāo)，即歐盟削減8%，美國削減7%，日本和加拿大削減6%。《京都議定書》規(guī)定了三種補(bǔ)充性的市場機(jī)制，來降低各國實現(xiàn)減排目標(biāo)的成本，即國際排放權(quán)交易(International Emission Trading，IET)、聯(lián)合實施機(jī)制(Joint Implementation，JI)以及清潔發(fā)展機(jī)制(Clean Development Mechanism，CDM)。《京都議定書》頒行之后，一些國家、企業(yè)以及國際組織為其最終實施開始了一系列的準(zhǔn)備工作，并建立起了一系列的碳交易平臺。

一、國際統(tǒng)一碳交易市場尚未形成

縱觀國際碳排放市場，按照交易原理劃分，可將其分為基于配額的市場和基于項目的市場兩類。基于配額的市場的原理為限量——交易，即由管理者制定總的排放配額，并在參與者間進(jìn)行分配，參與者根據(jù)自身的需要來進(jìn)行排放配額的買賣。2005年1月歐盟正式啟動的歐盟排放交易體系(以下簡稱“EU ETS”)即屬此類交易。該體系由歐盟和成員國政府設(shè)置并分配排放配額(歐洲排放單位，EUAs)。所有受排放管制的企業(yè)，在得到分配的排放配額后，可根據(jù)需要進(jìn)行配額買賣。如果實際排放水平超過其持有的排放配額，企業(yè)將會受到處罰。歐盟排放交易體系幾乎完整地復(fù)制了《京都議定書》所規(guī)定的市場機(jī)制，但與后者以國家為約束對象不同，EU ETS的管制對象是工業(yè)企業(yè)，交易也主要是私人企業(yè)(包括金融機(jī)構(gòu))之間的排放配額的轉(zhuǎn)讓。目前，EU ETS是全球最為重要的碳交易市場。基于項目的市場的原理為基準(zhǔn)——交易。在這類交易下，低于基準(zhǔn)排放水平的項目或碳吸收項目，在經(jīng)過認(rèn)證后可獲得減排單位(如《京都議定書中》的ERUs和CERs)。受排放配額限制的國家或企業(yè)，可以通過購買這種減排單位來調(diào)整其所面臨的排放約束，這類交易主要涉及具體項目的開發(fā)，因而得名。項目市場交易主要是與《京都議定書》的三種靈活機(jī)制中的聯(lián)合履約機(jī)制(JI)和清潔發(fā)展機(jī)制(CDM)相一致的減排項目，聯(lián)合履約機(jī)制是一種為發(fā)達(dá)國家設(shè)立的減排機(jī)制，也即附件1國家可以通過此機(jī)制實現(xiàn)碳減排額度的買賣，賣方出售減排額度用以增加企業(yè)的利潤，而買方則通過購買額度以免受到環(huán)境主管部門的高額處罰。清潔發(fā)展機(jī)制則主要針對發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的減排機(jī)制，一方面，發(fā)展中國家通過合作可以獲得資金和技術(shù)，有助于實現(xiàn)自己的可持續(xù)發(fā)展；另一方面，通過這種合作，發(fā)達(dá)國家可以大幅度降低其在國內(nèi)實現(xiàn)減排所需的高昂費(fèi)用。兩種機(jī)制有著各自的減排單位，前者可以稱為減排單位，而后者被稱為經(jīng)核證的減排量。兩類機(jī)制各自發(fā)揮著獨(dú)特的減排作用。碳排放交易市場的迅速發(fā)展，大大促進(jìn)了全球清潔技術(shù)的開發(fā)和運(yùn)用，并逐漸成為推動低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展最為重要的機(jī)制。

雖然中國在《京都議定書》下并不承擔(dān)強(qiáng)制減排義務(wù)，但由于發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家間的“清潔發(fā)展機(jī)制”項目(CDM)的開發(fā)，中國已不可避免地卷入國際碳交易市場中。自2005年正式加入CDM市場以來，目前我國CDM項目在聯(lián)合國清潔發(fā)展機(jī)制執(zhí)行理事會(EB)成功注冊的數(shù)量與預(yù)期減排量均居世界第一。

《京都議定書》所列出的三種靈活機(jī)制，使溫室氣體減排量成為可以交易的無形商品，為碳交易市場的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。但是目前國際碳交易絕大多數(shù)集中于國家或區(qū)域內(nèi)部(如歐盟)，統(tǒng)一的國際市場尚未形成。從事碳交易的市場多種多樣，既有場外交易機(jī)制，也有眾多的交易所；既有由政府管制產(chǎn)生的市場，也有參加者自愿形成的市場。這些市場大都以國家和地區(qū)為基礎(chǔ)發(fā)展而來，而不同國家或地區(qū)在相關(guān)制度安排上存在很大的差異，比如，排放配額的制定及分配方式、受管制的行業(yè)的規(guī)定、是否接受減排單位、如何認(rèn)定減排單位以及交易機(jī)制等，從而導(dǎo)致不同市場之間難以進(jìn)行直接的跨市場交易，形成了國際碳交易市場高度分割的現(xiàn)狀。[1]

雖然統(tǒng)一的國際碳交易市場尚未形成，但從各主要經(jīng)濟(jì)體對減排問題的態(tài)度來看逐漸趨于一致。2001年和2002年，丹麥和英國分別引入國家減排單位的交易體系。2005年，日本建立了碳交易市場。在2005年《京都議定書》生效后，許多重要的工業(yè)國家(如美國和澳大利亞)出于經(jīng)濟(jì)方面的考慮，并未簽字通過該合約。在隨后幾年中，這些國家的態(tài)度發(fā)生了重要的轉(zhuǎn)變。2007年12月，澳大利亞簽署通過了《京都議定書》。在美國，盡管布什政府拒絕簽署該協(xié)議，但一些州政府在2008年自愿聯(lián)合建立了美國的地區(qū)溫室氣體倡議(RGGI)和西部氣候倡議(WCI)交易體系，嘗試碳交易市場的發(fā)展。新任的奧巴馬政府積極支持減排，并推動了有關(guān)的立法進(jìn)程。[2]美國、加拿大和澳大利亞等國家也形成了地方性交易體系。2005年1月，歐盟排放交易機(jī)制正式運(yùn)行。在隨后的氣候談判中，歐盟繼續(xù)延續(xù)著其在減排問題上的積極態(tài)度。在歐盟排放交易體系第二階段和第三階段的安排中，歐盟繼續(xù)逐步加大減排力度，承諾到2020年將溫室氣體排放量在1990年基礎(chǔ)上至少減少20%，并將減排限制擴(kuò)展到更多的行業(yè)(如航空業(yè))。2011年12月11日，南非德班氣候大會通過決議，建立德班增強(qiáng)行動平臺特設(shè)工作組，決定實施《京都議定書》第二承諾期(2012～2017)并啟動綠色氣候基金，這一談判結(jié)果為全球碳交易市場注入了新的活力。

二、中國是否有必要構(gòu)建碳交易市場的思考

(一)碳交易市場構(gòu)建的國際法的不確定性

由于各國在減排目標(biāo)、監(jiān)管體系以及市場建設(shè)方面的差異，導(dǎo)致了國際碳交易市場高度分割的狀況，最主要的原因是國際合作的不充分，缺乏統(tǒng)一的調(diào)整國際碳排放交易市場的法律規(guī)范。

1.“共同但有區(qū)別的責(zé)任原則”尚未形成國際習(xí)慣法

共同但有區(qū)別的責(zé)任指的是由于地球生態(tài)系統(tǒng)的整體性和導(dǎo)致全球環(huán)境退化的各種不同因素，各國對保護(hù)環(huán)境負(fù)有共同的但是又有區(qū)別的責(zé)任。按照共同責(zé)任的要求，各國不論大小、強(qiáng)弱、貧富，都負(fù)有保護(hù)和改善環(huán)境的義務(wù)。但每個國家的義務(wù)在具體承擔(dān)上根據(jù)一定因素而有所區(qū)別。區(qū)別責(zé)任主要根據(jù)各國對環(huán)境退化不同的歷史和現(xiàn)實責(zé)任以及各國在應(yīng)對環(huán)境退化和改善環(huán)境方面技術(shù)和財力等的不同而進(jìn)行的區(qū)分。

對于“區(qū)別責(zé)任”的承擔(dān)，發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家存在著較大的分歧。而“有區(qū)別”的責(zé)任如何界定，也沒有形成一個共同接受的標(biāo)準(zhǔn)。首先，發(fā)達(dá)國家不肯明確承認(rèn)其在全球環(huán)境問題上負(fù)主要責(zé)任；其次，對于區(qū)別的主體也有分歧，發(fā)達(dá)國家認(rèn)為不能按照發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家的簡單分類來決定責(zé)任的承擔(dān)，發(fā)展中國家也應(yīng)當(dāng)有區(qū)別。發(fā)展中國家認(rèn)為：發(fā)達(dá)國家是以犧牲環(huán)境為代價發(fā)展起來的。發(fā)達(dá)國家的碳排放是一種“奢侈排放”有別于發(fā)展中國家的“生存性排放”和“發(fā)展性排放”，理應(yīng)負(fù)擔(dān)主要的減排義務(wù)。

《聯(lián)合國氣候變化框架公約》(UNFCCC)第4條和《京都議定書》第10條確立了“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則，肯定了在保護(hù)和改善全球環(huán)境方面，所有國家負(fù)有共同的責(zé)任，但是各國承擔(dān)的責(zé)任并不完全相同。《京都議定書》規(guī)定附錄1國家有強(qiáng)制減排義務(wù)，而非附錄1國家自愿減排，無強(qiáng)制減排責(zé)任。

但是，一方面，“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則雖然被UNFCCC作為原則確立，但該公約只是規(guī)定了防止氣候變化的最基本的框架，沒有涉及到締約國的具體義務(wù)，所以該公約的“軟法”性質(zhì)不可避免；另一方面，《京都議定書》雖然以國際法的形式對特定國家的特定污染物的排放量做出具有法律拘束力的定量限制，將UNFCCC的框架性規(guī)定轉(zhuǎn)化成了具體義務(wù)，但其僅對締約國有拘束力，而“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則在國際環(huán)保法領(lǐng)域尚未發(fā)展成習(xí)慣國際法的地位，難以約束所有國家。

2.有關(guān)減排的國際承諾具有很大的不確定性

國際碳排放交易是一種主權(quán)國家之間有關(guān)國際承諾或義務(wù)的交易。這種在主權(quán)國家之間進(jìn)行的關(guān)于分配數(shù)量單位(AAUs)的交易可以被看作是對《京都議定書》下總的排放限額即分配數(shù)量的再分配。而這種國際承諾受到各種因素的制約，表現(xiàn)出較大的不確定性。

首先，《聯(lián)合國氣候變化框架公約》雖然設(shè)定2050年全球溫室氣體排放減少50%的目標(biāo)，1997年通過的《京都議定書》只是明確了第一承諾期的減排約束。而后為明確第二承諾期(2012～2017)的減排目標(biāo)，經(jīng)由了艱苦的談判磋商，雖然2011年12月11日結(jié)束的南非德班氣候大會通過決議，決定實施《京都議定書》第二承諾期并啟動綠色氣候基金，但2017年以后的安排又處于不確定的狀態(tài)。

其次，在國際合作的層面上，由于各國的利益訴求不同，在一些關(guān)鍵問題上還可能會存在分歧，比如，“共同但有區(qū)別的責(zé)任原則”能否在后續(xù)的談判中會被確認(rèn)？是否需要對發(fā)展中國家的碳排放進(jìn)行限制？如何確定各國的排放目標(biāo)？如何設(shè)定統(tǒng)一的監(jiān)管制度？等等。諸如此類的問題，很難會在短期內(nèi)得出結(jié)果，國家間的爭執(zhí)難免。

3.減排認(rèn)證的具體制度也不統(tǒng)一

首先，“有區(qū)別”的責(zé)任還沒有形成一個各國共同接受的界定標(biāo)準(zhǔn)，不同國家的不同減排量、減排速度以及應(yīng)承擔(dān)不同的減排成本都無從確定。于是，在實踐中各國在減排問題上往往自以為是。其次，《京都議定書》將核證制度引入到國際溫室氣體排放權(quán)交易的清潔發(fā)展機(jī)制中，旨在完成包括收集準(zhǔn)確的排放數(shù)據(jù)監(jiān)測計劃和報告后，由獨(dú)立第三方對項目產(chǎn)生的減排量進(jìn)行審查和證實的過程，從而使得排放實體據(jù)此獲得排放指標(biāo)。在項目交易中，由于核證減排單位的發(fā)放需要由專門的監(jiān)管部門按既定的標(biāo)準(zhǔn)和程序來進(jìn)行認(rèn)證，因此，即使項目獲得了成功，其能否通過認(rèn)證而獲得預(yù)期的核證減排單位，仍然具有不確定性。從過去的經(jīng)歷來看，由于技術(shù)發(fā)展的不穩(wěn)定，以及政策意圖的變化，有關(guān)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和程序一直都處于變化當(dāng)中。而且，由于項目交易通常要涉及兩個以上的國家(包括認(rèn)證減排單位的國家和具體項目所在的國家)，除需要符合認(rèn)證要求外，還需要滿足項目東道國的政策和法律限制。這使得碳排放交易項目的風(fēng)險增大。

(二)中國碳交易市場構(gòu)建的國內(nèi)法缺失

1.碳排放交易國家層面的法律規(guī)范缺乏

要建立有效的碳交易市場，充分發(fā)揮市場機(jī)制的作用，關(guān)鍵是要界定碳排放權(quán)的產(chǎn)權(quán)屬性，目前在全國范圍內(nèi)尚無統(tǒng)一的碳排放權(quán)交易法律制度和法律規(guī)則。雖然在《大氣污染防治法》及《水污染防治法》等法規(guī)中對二氧化硫等大氣污染物實行總量控制制度，排污許可證制度等有所規(guī)定，但在環(huán)境保護(hù)法律體系中并未創(chuàng)設(shè)可用于交易的碳排放權(quán)概念，企業(yè)也不擁有所排放的碳排放指標(biāo)和產(chǎn)權(quán)。由于碳排放權(quán)既有經(jīng)濟(jì)屬性又有生態(tài)屬性，客體缺乏界定的工具，主體又存在選擇性等特點，使得碳排放權(quán)的法律屬性難以界定，迄今中國沒有相應(yīng)的法規(guī)、條例，對企業(yè)參與碳交易與CDM項目交易具體細(xì)節(jié)進(jìn)行規(guī)定，這樣導(dǎo)致在碳交易中中國尚要依賴于買方國家或地區(qū)政策法規(guī)，處于被動地位。

2.碳排放權(quán)強(qiáng)制交易的前提條件欠缺

碳排放交易市場的構(gòu)建除了清晰的產(chǎn)權(quán)界定和權(quán)利主體明確外，實現(xiàn)碳排放總量控制是構(gòu)建碳排放交易法律體系的前提。因為碳交易市場必須有一個總量市場，在建立這個總量市場之后，再依據(jù)法律的標(biāo)準(zhǔn)，在企業(yè)之間公平分配碳排放權(quán)。只有分配后碳排放權(quán)的交易價格高于平均企業(yè)的減排投入的成本，那么交易制度才能發(fā)揮其作用，才能促使企業(yè)為減少成本而加大減排投入，并最終實現(xiàn)社會排放總量的削減。在碳排放交易市場，碳排放總量的控制來源于國際公約的分配，而中國目前沒有強(qiáng)制的減排義務(wù)，使得在確定排放總量時具有很大的不確定性，法律效力輕微，缺乏強(qiáng)制約束力。

3.碳排放權(quán)交易的法律制度與中國現(xiàn)行環(huán)境法律法規(guī)、環(huán)境政策的沖突

現(xiàn)行的保護(hù)環(huán)境的措施主要有排放總量控制、排污收費(fèi)、排污許可證、脫硫電價政策等，而碳排放權(quán)交易制度與這些現(xiàn)行的政策與措施在法律標(biāo)準(zhǔn)、理論基礎(chǔ)和運(yùn)行機(jī)制方面有不統(tǒng)一、不相容的特點。這使得碳排放權(quán)交易市場建立的法律基礎(chǔ)薄弱。已有的法律制度與管理機(jī)構(gòu)不能為碳排放交易市場的構(gòu)建提供有益的支持。

(三)碳交易市場中國構(gòu)建的必要性分析

雖然中國構(gòu)建碳排放交易市場存在著種種困難，但面對國際國內(nèi)對于減排的巨大壓力，作為碳交易最大供應(yīng)方之一的中國，建立碳交易市場是不可回避的選擇。

1.碳交易市場機(jī)制是發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的較優(yōu)途徑

低碳經(jīng)濟(jì)是以低能耗、低排放、低污染為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)模式，低碳經(jīng)濟(jì)的核心是促進(jìn)能源技術(shù)和減排技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和制度創(chuàng)新以及人類生存發(fā)展觀念的根本性轉(zhuǎn)變。發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)是全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大趨勢。中國在發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時，面臨著資源短缺以及巨大的減排壓力。中國政府一直積極參與碳減排，明確提出到2020年單位國內(nèi)生產(chǎn)總值二氧化碳排放比2005年下降40%～45%，在未來的發(fā)展中，現(xiàn)有的資源遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能支持中國這種資源型發(fā)展模式。發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，需要通過技術(shù)進(jìn)步來實現(xiàn)溫室氣體的減排。京都議定書的出臺，將全球的氣候變化問題納入了一個可以交易的框架下。通過碳交易的方式，依賴市場機(jī)制以最低的成本降低排放量，使減排者獲利，多排放者付出必要的經(jīng)濟(jì)代價，從而有效地抑制高碳排的企業(yè)自覺地減少碳排放量，刺激低排放企業(yè)的積極性、主動性。這一點已通過其他國家的實踐予以證實。“減少碳排放的途徑有多種，市場機(jī)制的運(yùn)用將成為我們提高減排的效率、降低其成本，為國際社會所接受找到了一條較完美的道路”。[2]中國審議通過的“十二五”控制溫室氣體排放工作方案，明確將利用市場機(jī)制，開展碳交易試點，探索建立全國碳交易市場。

2.碳交易市場機(jī)制的建立可增強(qiáng)中國低碳經(jīng)濟(jì)競爭力

中國雖未受到《京都議定書》碳減排義務(wù)的硬性約束，但是隨著中國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，目前中國已成為溫室氣體的第一排放大國。2009年哥本哈根氣候變化大會以來，中國面臨著巨大的減排壓力。在德班氣候大會之前，中國2011年11月22日發(fā)布了《中國應(yīng)對氣候變化的政策與行動(2011)》白皮書，白皮書詳細(xì)介紹了中國應(yīng)對氣候變化的總體部署、取得的成效以及有關(guān)國際談判的基本立場。同時明確提出在未來五年，中國將減排二氧化碳15億噸，單位GDP二氧化碳排放比2010年下降17%。完成這樣的減排任務(wù)并非易事。此外，發(fā)達(dá)國家在承擔(dān)強(qiáng)制減排義務(wù)的情況下，為了維護(hù)本國企業(yè)的競爭力，在國際貿(mào)易中創(chuàng)設(shè)了種種碳壁壘，[3]這些壁壘包括：碳關(guān)稅、碳配額購買、碳準(zhǔn)入、碳審計與信息披露等。提到實踐層面的是歐盟對于外國的航空運(yùn)輸業(yè)征收碳排放稅、各國推行的“碳標(biāo)識”認(rèn)證制度[4]以及美國的2009年6月26日在眾議院表決通過的《清潔能源安全法案》中首次明確了征收碳關(guān)稅的計劃。對此，中國可以借鑒其他國家的做法，建立碳交易市場，碳交易市場可以加快淘汰高能耗、高污染的落后產(chǎn)能，減少高耗能企業(yè)未來遭受“碳關(guān)稅”和“碳稅”的沖擊，增強(qiáng)中國未來在低碳經(jīng)濟(jì)中的競爭力。同時讓更多的國內(nèi)企業(yè)提前介入到節(jié)能減排活動，了解游戲規(guī)則，熟悉運(yùn)作模式，為未來融入國際碳交易市場贏得先機(jī)。

3.碳交易市場機(jī)制的建立可增強(qiáng)中國碳交易能力

由于發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家間的“清潔發(fā)展機(jī)制”項目(CDM)的開發(fā)，中國已不可避免地卷入國際碳交易市場中。但是由于中國沒有形成一個成熟的碳交易市場，缺乏碳交易的法律規(guī)則、交易標(biāo)準(zhǔn)、碳減排核證機(jī)構(gòu)以及與之相關(guān)的專業(yè)人才等等。中國處于單純碳資源的供給方，扮演著“賣炭翁”的角色，是整個“碳交易”產(chǎn)業(yè)鏈的最低端，中國企業(yè)在國際碳交易市場上的議價能力較弱，不利于爭奪碳交易的定價權(quán)，也不利于在全球氣候變化國際談判規(guī)則制定上爭奪話語權(quán)。而中國作為世界上最大的發(fā)展中國家，中國擁有著巨大的碳排放資源，碳交易及其衍生市場發(fā)展前景廣闊。中國在京都議定書第二承諾期(2012～2017)中沒有強(qiáng)制減排義務(wù)，但是在未來的發(fā)展中承擔(dān)強(qiáng)制的減排義務(wù)也有較大的可能性。中國急需設(shè)計自身的碳交易市場標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)品，建立碳交易市場機(jī)制。中國只有建立自己的碳排放交易市場，提供碳交易實踐的平臺，構(gòu)建本國的碳交易標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)則，培養(yǎng)熟悉國際碳交易人才，才能為中國融入國際碳交易市場做好制度與人才的儲備。

三、構(gòu)建符合我國國情的碳交易市場法律機(jī)制的思考

(一)自愿性市場法律規(guī)制的思考

碳排放交易制度的有效使用離不開法律結(jié)構(gòu)的支撐。法律制度能夠確定產(chǎn)權(quán)和資源保有制度，能夠提供法律指導(dǎo)原則，能夠明確主體之間的義務(wù)承擔(dān)。中國碳交易法律機(jī)制必須建立在現(xiàn)有國際承諾基礎(chǔ)之上，服從于我國應(yīng)對全球氣候變化的立場和原則，中國目前強(qiáng)制性減排立法時機(jī)尚不成熟，與其相適應(yīng)的市場也只能是建立自愿減排基礎(chǔ)之上。因為，強(qiáng)制碳排放交易的有效實質(zhì)開展的一個必要條件是國家限定碳排放總量，并對超額碳排放進(jìn)行嚴(yán)厲處罰。目前強(qiáng)制性減排市場的參與主體主要為《京都議定書》下有減排義務(wù)的國家及其他法律實體。中國作為發(fā)展中國家并沒有強(qiáng)制減排的國際法律義務(wù)，而且碳排放問題直接涉及到國家未來發(fā)展空間和國際競爭能力，中國不宜超出國際承諾而盲目承擔(dān)強(qiáng)制減排的責(zé)任。因此，中國碳交易的相關(guān)立法只能是與《聯(lián)合國氣候變化公約》與《京都議定書》的基本原則和框架相一致并與中國應(yīng)對全球氣候變化的立場相吻合的法律法規(guī)，在中國承擔(dān)強(qiáng)制性減排義務(wù)之前，不宜出臺含有強(qiáng)制性減排義務(wù)的法律法規(guī)。中國的碳排放交易市場應(yīng)通過自愿性市場的建立引導(dǎo)企業(yè)自愿參與。在構(gòu)建自愿性市場的前提下不斷完善中國碳交易相關(guān)的法律法規(guī)。

(二)注重法律規(guī)制的階段性與協(xié)調(diào)性

由于碳交易市場的形成與發(fā)展與國際社會有關(guān)應(yīng)對氣候變化的談判結(jié)果息息相關(guān)，中國構(gòu)建碳交易市場的法律體系也將隨著中國承擔(dān)國際義務(wù)的不同而有區(qū)別，表現(xiàn)出很強(qiáng)的階段性與漸進(jìn)性特點。在2011年底結(jié)束的南非德班氣候大會上，達(dá)成了延長《京都議定書》期限的成果。中國作為發(fā)展中國家，依然不承擔(dān)強(qiáng)制減排義務(wù)，在中國承擔(dān)強(qiáng)制減排義務(wù)之前，中國還不具備完全建立強(qiáng)制碳交易市場的條件，與碳交易相關(guān)的強(qiáng)制減排立法尚不成熟。中國建立碳排放市場的路徑首先是區(qū)域的自愿市場的建立，逐漸發(fā)展為全國性統(tǒng)一的自愿交易市場，待中國在國際社會承擔(dān)強(qiáng)制減排義務(wù)后，則可建立強(qiáng)制減排市場。在現(xiàn)階段，至少在《京都議定書》第二承諾期(2012～2017)結(jié)束之前，中國應(yīng)在完善自愿減排市場體系的法律制度方面努力。通過法律的引導(dǎo)作用，明文規(guī)定一些優(yōu)惠政策，如稅收優(yōu)惠、企業(yè)減排成本補(bǔ)償措施等，完善企業(yè)減排的效益補(bǔ)償機(jī)制，從而建立起市場激勵機(jī)制，提高企業(yè)參與自愿碳交易的積極性，幫助企業(yè)逐步了解與熟悉碳排放權(quán)交易的相關(guān)內(nèi)容，進(jìn)而追求可持續(xù)發(fā)展。此外，要注意法律機(jī)制的協(xié)調(diào)性。一是注意中國關(guān)于碳排放交易市場構(gòu)建的法律法規(guī)與中國參加相關(guān)國際公約的義務(wù)相協(xié)調(diào)；二是與中國碳排放交易市場構(gòu)建的階段與層面相協(xié)調(diào)；三是與中國現(xiàn)有環(huán)保法規(guī)相協(xié)調(diào)。

(三)法律規(guī)制的幾點具體建議

1.監(jiān)管機(jī)制的健全

碳排放交易法律制度的主要內(nèi)容應(yīng)包含碳排放信息統(tǒng)計監(jiān)測規(guī)則；碳排放權(quán)配額分配規(guī)則；配額登記結(jié)算規(guī)則；減排量核證監(jiān)管規(guī)則；碳減排責(zé)任機(jī)制與規(guī)則；機(jī)構(gòu)設(shè)置等等內(nèi)容。碳排放權(quán)額度的核算、分配、控制和監(jiān)管是碳排放權(quán)交易制度的核心所在。因此，中國法律制度首先要從監(jiān)管制度入手予以完善。中國政府應(yīng)建立二氧化碳排放管理機(jī)構(gòu)，包括組織管理機(jī)構(gòu)、許可證發(fā)放機(jī)構(gòu)等，政府在碳交易過程中應(yīng)肩負(fù)起的監(jiān)管職責(zé)，包括培育碳排放權(quán)交易市場、維護(hù)市場秩序，調(diào)整不合理的價格交易制度，為碳交易樣體創(chuàng)造一個公平公正的交易環(huán)境，為積極出售碳排放權(quán)的企業(yè)給予資金、稅收、技術(shù)等方面的支持。

目前，中國試點的碳交易都是由交易所完成的，但是隨著碳交易品種不斷增加，期貨等衍生品將不斷出現(xiàn)，專業(yè)的交易監(jiān)管不可缺少，因此，筆者建議要成立一個碳排放管理機(jī)構(gòu)，與證監(jiān)會、碳交易所組成多級監(jiān)管體制，各司其職，共同構(gòu)筑一個成熟、完善的監(jiān)管平臺，實現(xiàn)有效監(jiān)督。

2.市場主體的多元化設(shè)計

碳排放交易權(quán)的主體是依照法律程序經(jīng)政府許可取得碳排放權(quán)許可，并可對其占有、使用、收益的人。由于造成氣候不利變化的二氧化碳等溫室氣體主要來自企業(yè)生產(chǎn)活動的排放，因此世界各國在最初建構(gòu)碳排放權(quán)交易制度時一般僅將企業(yè)作為碳排放權(quán)的主體。隨著環(huán)境容量的稀缺性而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)價值的顯現(xiàn)，碳排放權(quán)的主體范圍逐漸擴(kuò)展至自然人、法人及其他組織，但只有企業(yè)能夠通過初始分配形式取得碳排放權(quán)。

碳交易市場主體是指有資格進(jìn)行碳排放權(quán)買賣的個人和各種組織。一般情況下，參與碳交易市場的當(dāng)事人主要有國際多邊援助機(jī)構(gòu)受各國或地區(qū)委托所設(shè)立的碳基金、金融機(jī)構(gòu)所設(shè)立的碳基金、政府雙邊合作碳基金、石化、電力、鋼鐵、建筑等大型排放業(yè)以及一些自愿減排的基金或個人。碳交易市場的參與者有碳排放權(quán)的供給方、購買方和交易中介，我國應(yīng)以法規(guī)形式規(guī)定碳交易市場的參與主體的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，如：只有依法取得排放許可證、有核定減排額的企業(yè)才能賣出碳排放權(quán)等。交易中介方面，主要為碳交易所的建立和金融機(jī)構(gòu)的引入。由于現(xiàn)階段的建設(shè)重點為區(qū)域性的自愿碳排放體系，遠(yuǎn)期目標(biāo)為全國性、多元化的碳排放市場，因此，政府應(yīng)依托現(xiàn)有北京、上海和天津三市等環(huán)境交易所的排污權(quán)交易等平臺，著手組建全國性與區(qū)域性的碳排放權(quán)交易的服務(wù)機(jī)構(gòu)，將碳交易的買賣雙方有序地匯集起來，規(guī)范碳排放權(quán)的交易事宜，構(gòu)建多層次的碳交易市場。因此，在相應(yīng)的法律法規(guī)中，應(yīng)制定中介機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入及運(yùn)行的相關(guān)要求，吸引各地區(qū)的各方機(jī)構(gòu)和個人參與到碳交易中來。[5]

3.碳交易客體的階段性

碳排放權(quán)屬于財產(chǎn)權(quán)，具有財產(chǎn)法上的權(quán)益，持有者可以對其行使占有、使用、收益、處分的權(quán)利，法律關(guān)系的客體是指法律關(guān)系主體之間權(quán)利義務(wù)所指向的對象。碳排放權(quán)交易的客體為依法從行政管理部門許可取得的“富余環(huán)境容量”，即碳容量。碳容量的確定是碳排放權(quán)交易制度建構(gòu)的重要基礎(chǔ)。由于在世界上任何地方排放的二氧化碳都具有相同的增溫效果，因而溫室氣體的排放地和減排地就有了可替代性，這也是碳排放權(quán)可在全球范圍內(nèi)進(jìn)行交易的基礎(chǔ)。通常，碳排放權(quán)交易客體有兩類：一是買方在“總量控制與交易”模式下購買由管理者制定、分配或拍賣的減排配額；另一種是買主購買許可證實減低溫室氣體排放項目的減排額。結(jié)合中國的國情，筆者認(rèn)為目前我國碳排放權(quán)的交易客體主要是指的清潔發(fā)展機(jī)制下產(chǎn)生的核證減排量和減排單位。只有在中國通過了《碳排放交易法》，并明確了中國具體的減排配額后，方會產(chǎn)生總量控制下的減排配額這一類客體。

4.完善碳排放交易基礎(chǔ)法律制度

首先要建立碳排放信息披露制度。碳排放信息披露制度可以使環(huán)境保護(hù)部門及時全面地了解掌握本地區(qū)排放情況，為科學(xué)合理地確定排放許可證配額提供客觀依據(jù)。其次，建立與完善環(huán)境管理監(jiān)測機(jī)制。在根據(jù)自然環(huán)境區(qū)域的環(huán)境容量確立本區(qū)域的總量控制任務(wù)后，建立排放源連續(xù)排放監(jiān)測系統(tǒng)和排放許可證跟蹤系統(tǒng)，為企業(yè)和環(huán)境管理部門提供全面準(zhǔn)確的排放數(shù)據(jù)，準(zhǔn)確掌握排放源的排放信息和排放許可證信息。第三，引入碳交易核證制度。為了保證排放權(quán)指標(biāo)的質(zhì)量，必須引入合格的核證主體對排放權(quán)交易產(chǎn)品進(jìn)行核證。政府需要制定國內(nèi)碳交易排放指標(biāo)核證的相關(guān)法規(guī)政策，涉及核證主體及其職責(zé)、核證程序、核證標(biāo)準(zhǔn)、核證不實的法律后果等等。

[1] 曾剛,萬志宏.國際碳交易市場：機(jī)制、現(xiàn)狀與前景[J].中國金融，2009,24.

[2] 熊焰.中國推動綠色低碳發(fā)展，將逐步建立全國碳交易市場[EB/OL].china.com.cn.,2012-03-12.

[3] 王志華.碳壁壘合法性的國際法考量[J].山東師范大學(xué)學(xué)報(人文社科版),2010,6.

[4] 王志華.國際法框架下“碳標(biāo)識”認(rèn)證合法性思考[J].政法論叢，2011,6.

[5] 熊彬.芻議我國碳交易法律機(jī)制之建構(gòu)[J].法制與社會，2011,7.

LegalReflectionsontheConstructionofCarbonTradingMarketinChina

WangZhi-hua

(Economic and Trade Law School of Shandong University of Political Science and Law, Jinan Shandong 250014)

The three flexible mechanisms listed in “Kyoto Protocol”, in which greenhouse gas emission reductions become tradable intangible goods, laid the foundation for the development of carbon trading market. Due to differences in the uncertainties of the international law and national interest demands, a unified international carbon trading market has not yet formed. Due to the development of “Clean Development Mechanism” (CDM) projects, China inevitably become involved in international carbon trading market. Starting from the goal of developing a low carbon economy, to enhance China's competitiveness in the international carbon trading, adapting to China's international obligations as well as addressing climate change stance and commitment, China should build the carbon trading market based on voluntary emission reduction and build the legal mechanism of carbon trading in line with China's national conditions.

carbon trading; market construction; legal reflection

DF969

A

(責(zé)任編輯：張保芬)

1002—6274(2012)04—095—06

本文為作者主持的山東省社會科學(xué)規(guī)劃研究項目：低碳經(jīng)濟(jì)模式下碳排放交易市場構(gòu)建的法律問題研究(11CFXJ17) 、山東省高校人文社科研究項目：國際投資中的環(huán)境保護(hù)法律規(guī)制研究和山東政法學(xué)院科研發(fā)展計劃項目：WTO框架下碳排放貿(mào)易合法性研究(J12WB08)的階段性成果。

王志華(1967-)女，山東莘縣人，山東政法學(xué)院經(jīng)濟(jì)貿(mào)易法學(xué)院副教授，研究方向為國際經(jīng)濟(jì)法學(xué)。