碳排放權交易元年

本刊記者 陳向國

2012年伊始，“碳交易”成為輿論的熱詞。不可否認，“碳交易”之所以成為熱詞與歐盟試圖單方面征收航空碳稅有關。但更重要的是，中國政府已經下定決心探索建設國內的碳市場，以此走上低碳可持續發展之路。

以下內容可謂鐵證。

《國民經濟與社會發展第“十二五”個五年規劃綱要》中提出要在“十二五”期間逐步建立碳排放交易市場。這是政府首次以國家規劃的形式，為“碳交易”列出了實施時間表。在此之前，2010年8月10日，國家發展改革委發布了《關于開展低碳省區和低碳城市試點工作的通知》，宣布在廣東、遼寧、湖北、陜西、云南五省和天津、重慶、深圳、廈門、杭州、南昌、貴陽、保定八市開展試點工作。在此之后，2011年11月2 1日，國家發展改革委在北京召開啟動碳排放權交易試點的工作會議，確定北京、上海、廣東、天津、湖北、深圳和重慶7個省市作為“碳交易”的試點，計劃在2013年正式實施試點工作。今年6月18日，國家發展改革委發布了《關于溫室氣體自愿減排暫行管理辦法》，此后又對電力(火電)、建材(水泥、玻璃)、化工、有色、航空和鋼鐵等六個重點行業企業，進行了溫室氣體排放核算方法指南和報審模式研究。這些舉措，進一步推動了國內碳市場的探索與創建的步伐。

然而，國內碳市場的探索與創建依然充滿不可預見性，這不僅因為我國的市場經濟還處在從發展向成熟轉化的時期，還與碳市場本身具有的政府與市場緊密結合的特征緊密相連。也正是基于上述原因，即使在市場經濟成熟的歐盟等地，碳市場的建設依然處于不斷完善之中：經驗可以借鑒、學習，但可否照搬存在疑問；同樣，是否要有自己的特色也要在實踐中尋找答案。

無疑，國內碳市場的創建絕不會一帆風順。“建立碳市場是一項長期而艱巨的任務，‘十二五’期間主要是做好試點工作，探索和積累經驗，‘十三五’將進一步擴大試點范圍，逐步建立全國性的碳市場”國家發展改革委副主任解振華在第三屆地壇論壇發表主旨演講時如是說。

無論如何，國內碳市場的創建以北京、上海、天津、廣東等試點為龍頭已經厲兵秣馬，為2013年的“碳交易”努力做著準備。北京市副市長洪峰說，“(北京)將要按照國家的統一部署，積極地推進北京市碳交易試點，堅持用市場機制和經濟手段推進節能減排，為建設世界城市、實現低碳發展提供重要支撐。”其他的試點省市也在積極籌劃，竭盡全力。2013年，將成為中國碳交易的元年。

難而必進

沒有成熟的藍本可以直接應用——歐盟模式雖然成型但并不完善，而且趨于式微；碳市場需要的成熟市場機制，國內還不完全具備。建成怎樣的市場只能在現有的情況下努力探索甚至是摸索。如同在崎嶇的山路上行進，只知道要去的方向。艱難程度可想而知。

實踐一路坎坷

中國的低碳之路始自各省市碳交易所、環交所試點。在低碳熱情感召下，全國掀起了試點熱，據國家發展改革委相關負責人說有30個左右，而據媒體報道則有100多個——國家試點就那幾個，其他多數為自發性質。然而“蓬勃發展”結果卻是只見開花不見結果。2011年4月，國內不少媒體對號稱中國第一家主營二氧化碳交易的碳交易所——山東單縣碳交易所的現狀進行了報道。該交易所成立于2010年6月。然而，在成立10個月之后，當人們再次撥打該交易所的電話時，聽到的卻是“你撥打的號碼不存在……”的回音。目前該交易所大門緊閉，院內雜草叢生，甚至連當地開發區管委會及相關政府部門亦無從知道其下落。據了解，除了成立儀式上為了應景搞了個簽約儀式外，該碳交易所再無一筆碳交易。

單縣碳交易所的情況并不是個例。“別看各地碳交易所開得熱鬧，其實現在都還處在賠本賺吆喝的階段，真正的交易沒有多少。”一位業內人士一針見血地說。數據顯示，各地碳交易所成立以來，進行的排放權交易屈指可數。像起步很早的北京環境交易所于2009年設立專門針對中國市場的自愿減排“熊貓標準”，但在2年后，才達成第一筆交易。其他試點情況與之大同小異，甚至遠不如此。

對于困難，國家應對氣候變化戰略研究和國際合作中心主任李俊峰早就心知肚明。早在國家確定“五省八市”首批低碳試點時，李俊峰就曾大吹降溫之風，他說低碳試點工作不是“三五個月能有結果的，三五年能有結果已經是很樂觀了”。他還指出，這些試點省份和城市可能走的路都不太一樣，甚至一些路子走失敗了也是可能的。如今，他依然堅持自己的觀點，“2013年動起來只是第一步。這7個試點省市中如能出現成功的范例，就算其他的試點都失敗了，那也算成功；即使都失敗了，那也提供了教訓，掃了雷，為以后的成功奠定了基礎，因為這是一個必經的階段。”對于困難，國家發展改革委解振華副主任強調：“建立碳市場是一項長期而艱巨的任務”，長期艱巨到整個“十二五”都是“探索和積累經驗”的過程。

“熊貓標準”是專為中國市場設立的自愿減排標準，從狹義上確立減排量檢測標準和原則，廣義上規定流程、評定機構、規則限定等，以完善市場機制。它的設立是為了滿足中國國內企業和個人就氣候問題采取行動的需求。一些項目實現了減排或者清除，遵循熊貓標準的原則，被合格的第三方機構核證，并通過注冊，可以獲得相應數量的熊貓標準信用額，信用額可以買賣。它標志著中國開始在全球碳交易中發出自己的聲音。

如此之難 為何還進

知難而進是因為意義重大。“開展低碳試點工作，是我國積極應對氣候變化采取的一項重大舉措，對于促進可持續發展，積極探索中國工業化城鎮化快速發展階段既發展經濟、改善民生又應對氣候變化、降低碳強度的成功做法，積累在不同地區推動低碳綠色發展的有益經驗，具有重要意義。”解振華在啟動“五省八市”首批低碳試點時說。

建立碳市場之所以意義重大是因為可持續發展的需要，是過度依靠能源環境支撐力發展模式必須轉變的需要。“對中國來說，我們的低碳轉型尤為迫切”，李俊峰說，即使沒有氣候變化帶來的國際壓力，中國也必須走低碳之路。“在‘里約+20’峰會上，有些記者問我，我們面臨的國際壓力有多大?（我說）不能說國際壓力不大，（的確）很大，但是和我們國內壓力相比較的話，那個壓力是微不足道的。”李俊峰從國內能源環境的支撐力角度給出如下的分析：改革開放三十多年來，（我國）煤炭消費差不多增長了7倍，發電總量、煤炭消費總量、能源消費總量現在都是世界第一，并且每年以相當高的速度增長，我們面臨的能源供應的壓力、所形成的環境保護的壓力非常大。目前我國人均GDP5000多美元，按照（鄧小平）總設計師的設想，2030年達到人均25000美元或者30000美元的時候，如果產業不轉型，如果能源消費不轉型，我們需要消費100億～150億噸能源，從現在的能源稟賦、供給看可能做不到，所以我們必須轉型。

如何轉又是一個難題。“在傳統環保問題上有很多國際成功經驗我們可以借鑒，唯獨在低碳發展上幾乎找不到任何成功的案例。我們的現代文明、現代社會的發展，工業化和城鎮化是現代化重要的標志，而高碳是支持工業化和現代化最基本的條件，探索低碳發展我們找不到成功經驗可以借鑒。”在李俊峰看來，要實現轉型走低碳發展之路，就得像改革開放總設計師鄧小平鼓勵深圳做好開創者那樣殺出一條血路。此次7個試點省市既包括深圳又包括廣東足以說明國家深知其難，希望身處改革開放前沿的省市和其他具有代表性的省市一起迎難而上，為中國的低碳市場創建摸索經驗。

改革開放三十多年來，我國煤炭消費差不多增長了7倍，發電總量、煤炭消費總量都是世界第一，并且每年以相當高的速度增長，我們面臨的能源供應的壓力、所形成的環境保護的壓力非常大。

直面我們的難

歐美建設碳交易市場也不是一帆風順，也面臨不少困難，但中國面臨的困難有特殊性。首先，實現低碳發展離不開先進的技術，而這一點卻是我國的短板。聯合國開發計劃署《2010年中國人類發展報告》指出，中國實現未來低碳產業的目標，至少需要60多種骨干技術支持，其中有42種是中國目前沒掌握的核心技術。有行業內人士表示，“這還是相對保守的數字”，該人士舉了一些實例，像LED照明耗能不到白熾燈的10%。國內LED企業的芯片90%以上從美國和中國臺灣地區進口，這些芯片的成本占LED總成本的30%以上。成本居高不下，意味著投身LED照明產業有著極大的成本制約，非常不利于LED照明產品的推廣和產業化。雖然國內也開始了LED芯片的研究，但技術水平和國外相比還有一定差距。

其次，我們所處的發展階段與歐美建設碳市場所處階段不同。我國正處在相對高速發展階段，而歐美則處在相對平穩、低速發展階段。在經濟增長方式沒有轉變的情況下，高速的發展只能依靠高耗能、高排放來支撐。

其三，中國經濟由“高碳”向“低碳”轉變還將面臨“鎖定效應”的制約。國務院發展研究中心資源與環境政策研究所副所長李佐軍說，中國高出口、高投資的經濟發展模式，很容易被鎖定在高能耗、高污染、高排放的路徑上。由于經濟規模巨大，基于化石燃料的技術和制度基礎就具有更大的慣性。荷蘭環境評估機構的研究表明，今后10年修建的高碳基礎設施和設備在經濟壽命還沒到期的時候就必須報廢，這造成每年的減排幅度需增加1倍，即減排成本由現在開始行動的2.5%上升到5%。

除上述困難外，碳市場需要的成熟市場我們也還沒有完全具備；經濟發展不均衡、人口眾多等困難都是歐美國家不必考慮的問題。我國走低碳之路的確非常難，但只有走這條路，才能實現可持續發展。

“鎖定效應”本質上是產業集群在其生命周期演進過程中產生的一種“路徑依賴”現象。新技術的采用往往具有收益遞增的機制,先發展起來的技術通常可以憑借先占的優勢,實現自我增強的良性循環,從而在競爭中勝過自己的對手。與之相反，一種較其他技術更具優勢的技術卻可能因晚到一步,沒有獲得足夠的支持者而陷于困境,甚至“鎖定”(lock-in)在某種惡性循環的被動狀態之中難以自拔。

鎖定效應的分類：技術性鎖定效應、功能性鎖定效應、認知性鎖定效應和政治性鎖定效應。

必須實現“驚險一躍”

馬克思說過，由產品向商品的轉化，可稱為“驚險的一躍”，如能順利躍過，資本家就能夠實現利潤；若躍不過，則摔碎的不是商品，而是資本家。要建立由市場主導的碳交易市場，就必須由自愿減排過渡到強制減排，這個過渡就是建立碳交易市場的驚險一躍。如果這驚險一躍不能成功，則意味著碳交易市場沒有真正建立。

自愿減排——溫柔的開始

我國碳交易市場發展的根本目的是要充分發揮市場機制的作用；最終目標是建立強制性、覆蓋經濟整體、一二級市場健全、與國際市場接軌的全國性市場。綜合來看，當前各試點地區在碳交易市場建設上已經取得了一些積極的進展，但總體上還處在推進自愿減排的研究摸索階段。

以北京、上海、天津為例。北京市是在全國較早探索開展自愿交易的地區之一，并在推動碳排放自愿交易方面做了許多有益的嘗試。北京市環境交易所在全國首家推出了碳排放自愿減排標準——熊貓標準，并積極推動開展自愿減排交易。上海市的環境能源交易所是全國首家環境能源交易機構，借助世博會召開之機也積極開展了“世博自愿減排”活動。天津市同樣在自愿減排交易方面開展了積極的嘗試。

然而，盡管各試點地區的排放交易所已經進行了努力的探索和嘗試，但目前排放交易所的自愿減排交易生意仍都相當清淡，大多只具有“演示”性質。由于自愿減排以企業社會責任和覺悟作為前提，在缺乏總量限制激勵的情況下，實際上需求十分有限。因此，在一些專家看來，如果沒有強制性的減排約束，企業參與自愿減排交易本質上只是一種慈善行為，不可能具有實質性的減排意義，也無法真正對碳交易市場的構建起到足夠的推動作用。

盡管如此，如果將自愿減排成功推進，則是對建立國內碳市場成功實施了柔中帶剛的戰略。實際上，自愿減排的推進也不是輕而易舉的。在國家發展改革委關于印發《溫室氣體自愿減排交易管理暫行辦法》的通知中有這樣的話，“溫室氣體自愿減排交易，是一項全新的探索性工作，涉及面廣，操作環節多，程序復雜，需要精心組織，嚴格管理”這足以說明自愿減排的推進存在不小的難度。然而，這只是建立真正碳市場的起步性工作，從2013年起，成熟的試點單位要向強制性交易作出實驗、探索性質的邁進。

世博會首個自愿減排館——萬科館，其外墻建筑材料為天然麥秸板，造型似金色麥垛。

強制減排才是真正所需

各試點地區的自愿減排交易的嘗試只能作為建立強制性交易碳市場的溫柔一刀。這個溫柔一刀只起引渡作用。對此，李俊峰毫不避諱地說到：“我不認為自愿碳減排市場是一個很重要的方面，最重要的是建立真正的碳市場，說句不好聽的話自愿碳市場是一種游戲。”建立市場主導的強制性碳交易市場是我們的最終目標，而如何實現國內碳交易市場從 “自愿到強制”的突破，是整個國內碳交易市場發展的核心環節。國務院發展研究中心發展戰略和區域經濟研究部宣曉偉說，碳交易市場實質上是政府一手創建的市場，沒有政府施加強制性的約束，光靠企業的自覺和自愿，根本難以帶動整個碳交易市場的發展。只有建立強制性的市場，才能真正給二氧化碳的排放定價，引導全社會的預期，有效調動各種節能減排資源。也只有建立強制性的市場，才能真正開始嘗試和完善相關的制度建設，培養和鍛煉相關的機構和人才。“由此看來，從‘自愿到強制’的突破是我國整個碳交易市場發展過程中的‘驚險一躍’，它的實現將使我國目前碳交易市場發生質的變化，邁不出這一步，就談不上碳交易市場的未來發展；也只有跨出這一步，國內碳交易市場才能真正向著能夠充分調動配置減排資源的目標邁進。”

實現“強制”必須首先跨越“最大障礙”

宣曉偉認為，實現由自愿到強制的飛躍，必須首先跨越最大障礙，當前障礙從根本上來看歸結于兩個方面，一是能力、二是決心，能力不足、決心不夠是制約試點地區開展強制性碳交易所面臨的最大障礙。

宣曉偉針對上述兩個最大障礙，開出兩劑藥方，“ 破除‘能力不足、決心不夠’的根本障礙，應遵循兩個策略：一是必須明確強制減排的目標和方向、堅持干中學的方針。”他分析說，二氧化碳的統計監測體系建設滯后、相關機構人員數量不足和培訓不夠是能力不足的突出表現，也是制約當前試點地區強制性碳交易開展的主要障礙。“試點地區對強制性減排的市場要勇于嘗試、敢于嘗試，只有先做起來，才能發現問題、解決問題；才能完善機制、鍛煉人才、培養能力。”宣曉偉的第二劑藥方是選擇切實可行的方法：“在目前的體制安排和現實條件下，要想讓地方領導不顧及強制減排對地方經濟的負面影響，是根本不現實的。然而只要強制減排，將必然對本地企業產生影響、對地方招商引資帶來困難。所以，要想讓地方領導下定決心在本地開始嘗試強制性碳交易，一方面要加強研究，進一步弄清建立強制性減排市場對地方經濟的短期和長期影響，使其充分認識到率先采取減排措施也會對地方經濟帶來長遠的益處，能夠真正促進地方經濟的可持續發展。另一方面要嘗試各種方式的強制減排措施，從最容易開展、影響可控、不確定性小的強制性減排市場進行突破。”

對于決心不夠的問題，財政部中國清潔發展機制基金管理中心主任陳歡表達了與宣曉偉類似的觀點，他說，推進碳市場強制交易，必須從整體利益出發，防止內耗，“關鍵是大家（政府各部門）愿不愿共同努力，因為這是一件牽一發而動全身的事，有時甚至是對自我（相關部門）利益的消解甚至否定。”陳歡的言外之意不難理解：各個政府部門會為既得利益患得患失，而這將成為推動強制碳交易的阻力。

選準突破口

在解決對推進強制交易制約最大的“能力不足、決心不夠”的問題的同時，選擇正確的突破口尤為重要。因為強制碳交易比自愿交易更加復雜、難度更大。

從特定行業入手

宣曉偉認為，在特定行業首先嘗試開展強制性的碳交易是現實條件下國內建立碳交易市場的可行策略和關鍵步驟。之所以選擇特定行業做突破口原因如下。首先，碳排放交易涉及一系列的合約執行和監督，履約成本相對較高，一般的小企業難以開展，而特定行業的大企業，實力強、穩定性高，能源審計、人員培訓等相關基礎性工作開展較好，易于開始試點推行相關的碳交易。其次，特定行業大企業的二氧化碳排放在整個國家的碳排放中占有重要地位，在特定行業大企業間開展碳排放權交易，對節能減排的總體形勢會有顯著影響。第三，在特定行業開展碳減排，技術標準易于制定，可操作性強，行業減排方法在全球整體減排策略中應占有重要的地位。

根據目前試點省市公布的資料，都是選擇了能耗高、排放大的行業。上海市將鋼鐵、石化、化工、有色、電力、建材、紡織、造紙、橡膠、化纖等工業行業列為重點行業。廣東碳交易“控排企業”工業企業共827家，年綜合能源消費總量為11067.8萬噸標準煤，約占全省能源消費量的42%，約占全省工業能源消費量的62.7%。深圳宣布，將實施碳強度約束下的配額交易，對納入碳交易體系的重點碳排放企業進行強制性減排，初步選定了26個行業的近800家企業，合計碳排放占深圳2010年總量的54%。

上述情況說明，試點地區都選取了特定的行業開展碳交易。宣曉偉說，在選擇的過程中，應堅持兩個原則，一是要選取市場競爭程度較高的行業開展碳交易。二是要事先明確目標、適時擴大碳交易覆蓋的行業范圍。因為不同主體的減排成本差異性是碳市場充分發揮作用的必要條件，一個功能完善的碳交易市場，必須要覆蓋足夠多的行業以反映減排成本的差異性，才能真正發揮出配置減排資源的作用。宣曉偉強調，盡管在開始階段出于現實的考慮，試點地區碳交易市場的建設只覆蓋一個或幾個少數行業，但應事先明確排放權覆蓋行業范圍的長期目標，適時地擴大碳交易覆蓋的范圍。

選擇行業突破口后，在國家層面可以適時開拓從區域試點到全國市場的突破口，乃至從國內市場到國際市場的突破口；地方層面和國家層面考慮在成熟的時候開拓從一級現貨市場到二級金融市場的突破口。就目前乃至整個十二五期間恐怕最需要的就是在強能力、下決心的情況下正確選擇行業突破口。

廣東碳交易“控排企業”工業企業共827家，年綜合能源消費總量為11067.8萬噸標準煤，約占全省能源消費量的42%，約占全省工業能源消費量的62.7%。

從發展之初入手

創建碳市場是強迫已發展的高碳經濟向低碳經濟轉型，難度很大。與其先任由發展再強迫轉向莫如從發展之初就走低碳發展之路——降低碳發展的理念、方法與扶貧工作結合起來。國家發展改革委副主任解振華在地壇論壇上談到碳市場建設時曾提到過幾點意見，其中一點就是“應將碳市場的建設與扶植貧困地區的發展結合起來”。此外，在2012年北京市碳排放權交易試點啟動儀式上，解主任也談到碳市場建設與中西部欠發達地區發展結合的提議，他說：“希望北京市不光在市內、行業、企業、單位之間開展交易試點，能不能和中西部的地區結合起來，借用合同能源管理的方式，來保證交易”，“中西部地區要的是技術和資金，北京市要的是低成本得到的減排量，國家要的是總體上減少二氧化碳排放，能不能找到一個共贏的辦法，但是又能夠用最低成本降低我們國家二氧化碳的排放。”

這種結合，在美國環保協會中國項目副主任武春玲看來，就是“碳扶貧”。“在如今的情況下碳扶貧是最好的辦法”，之所以是最好的辦法，一方面是因為全國1.28億貧困人口呈現大分散、小集中態勢，形成了一些集中連片的特殊困難地區，且致貧原因復雜，其貧困問題往往與生態問題、民族問題等交織，繼續沿用常規的扶貧手段難以奏效，需要開發創新性的工作思路和方法。另一方面，扶貧開發面對的社會形勢發生了重大變化。經濟總量和財政能力大幅提升，為扶貧開發提供了更強有力的物質基礎；同時，在全球氣候變化及其引發的國際氣候博弈愈演愈烈的現實情況下，低碳發展的緊迫性空前凸顯。因此，貧困地區的扶貧開發如何在低碳目標的約束下避免重蹈傳統高碳發展模式的覆轍，是扶貧工作必須考慮的重大問題。

武春玲告訴記者，美國環保協會從2008年開始先后與新疆、四川和陜西省地方政府開展滴灌、沼氣和測土配方施肥等農村溫室氣體減排項目。事實證明，在農村開展這類項目，不但具有明顯的環境效益，還可以提高農民收入和知識技術水平，并增加農作物產量。如此看來，在尚未發展的貧困地區走低碳發展之路，以避免高碳覆轍既有國家層面的要求，也有現實可操作的例證。因此可以得出結論，低碳扶貧，從發展之初發力，是走低碳發展之路的可行路徑。

期待2013

2012年即將過去，在這一年里，為了中國碳市場的建立，7個試點省市各顯其能、竭盡全力。這一年可謂是引爆碳熱度的風生水起之年。2013年值得期盼。中央層面已經下了決心，就看地方政府的了。正如李俊峰所言，地方政府要下決心，高碳產業像鋼鐵、水泥這些行業已經過剩了就不要快速發展了，必須要做好規劃，要創造出好的發展思路。如芬蘭，過去主要以紙漿、化肥為支柱產業，后來發展了通訊業，培育出諾基亞這樣的全球企業品牌，徹底改變了它的產業結構，從高碳轉向了低碳。他還說，歐洲之所以在低碳經濟上走這么遠，是因為他們采取了碳交易制度和EUETS（歐盟排放貿易體系）制度，因而推動了低碳經濟的發展；德國、丹麥等采取了新能源政策，造就了新能源產業，我們要學習國外經驗，出臺一系列鼓勵低碳經濟政策，才能使產業發展。

不論怎樣，中國的碳市場建設已走向為了碳交易實質發展的元年——2013年。