縮小城鄉收入差距與跨越中等收入陷阱

于秋華

(東北財經大學 勞動就業與人力資本開發研究中心,遼寧 大連 116025)

縮小城鄉收入差距與跨越中等收入陷阱

于秋華

(東北財經大學 勞動就業與人力資本開發研究中心,遼寧 大連 116025)

中國與拉美和東南亞等一些發展中國家一樣,面臨著陷入"中等收入陷阱"的風險.而規避風險、跨越陷阱的關鍵因素,在于把經濟增長與公平分配相結合,著力遏制貧富分化的趨勢,其中至關重要的是遏制城鄉居民收入差距的擴大.要在考察城鄉收入差距形成的歷史原因和政策因素的基礎上,尋找縮小城鄉收入差距的有效途徑.中國只有選擇適合本國國情特色的發展道路,充分發掘自身的發展潛力,才能順利跨越可能面臨的"中等收入陷阱".

貧富分化;城鄉差距;中等收入陷阱

一、問題的提出

所謂"中等收入陷阱",一般是指當一個國家的人均收入達到中等水平后,由于不能順利實現經濟發展方式的轉變,導致經濟增長動力不足,最終出現經濟停滯的一種狀態.世界銀行《東亞經濟發展報告(2006)》提出了"中等收入陷阱"(middle income trap)的概念,并指出其基本含義,即鮮有中等收入的經濟體成功地躋身為高收入國家,這些國家往往陷入了經濟增長的停滯期,既無法在工資方面與低收入國家競爭,又無法在尖端技術研制方面與富裕國家競爭.這些國家在從中等收入向高收入邁進的過程中,難以擺脫以往的發展模式,很容易出現經濟增長的停滯和徘徊,人均國民收入難以突破1萬美元.進入這個時期,經濟快速發展積累的矛盾集中爆發,原有的增長機制和發展模式無法有效應對由此形成的系統性風險,從而使經濟增長出現大幅度波動或陷入停滯,并長期在中等收入階段徘徊,遲遲不能進入高收入國家行列.

從世界經濟發展史的過程看,自20世紀70年代以來,拉美地區和東南亞一些國家相繼陷入了"中等收入陷阱".譬如巴西、阿根廷、墨西哥、智利、馬來西亞等,這些國家在20世紀的70年代先后都進入了中等收入國家行列,但至今仍然徘徊在人均GDP 3000至5000美元的發展階段,看不到持續增長的動力和希望.當然,也有國際上公認的成功跨越"中等收入陷阱"的典型,譬如日本和韓國,就順利地實現了由低收入國家向高收入國家的轉換.日本人均國內生產總值在 1972年接近3000美元,到1984年突破1萬美元.韓國人均國內生產總值在1987年超過 3000美元,1995年達到了 11 469美元.問題在于,發展水平和條件十分相近的國家,為什么會出現兩種不同的發展命運呢?許多學者認為,錯失發展模式轉換的時機、難以克服技術創新瓶頸、收入差距懸殊導致社會動蕩、宏觀經濟政策偏差和體制變革滯后等,都是導致大部分發展中國家陷入"中等收入陷阱"的重要原因.歸結起來,關鍵在于,這些國家未能有效地克服中等收入階段面臨的挑戰.事實上,在當今世界,絕大多數國家都是發展中國家,都存在著如何防止經濟增長速度停滯甚至下滑的問題,也都面臨著"中等收入陷阱"的風險.

改革開放三十多年來,中國經濟保持了相當長時期的高速增長,居民收入也不斷提高.中國從一個人均不足300美元的低收入國家,發展成為一個中等收入水平的國家.按照世界銀行的標準,2010年中國人均國內生產總值達到4400美元,已經進入中等收入偏上國家的行列.在取得如此成就的同時,必須清醒地認識到,三十多年來,盡管中國經濟始終保持著高速增長的勢頭,盡管全社會各群體的絕對收入水平都呈現著提高的態勢,盡管受到戶籍等制度的限制中國城市化進程中沒有出現拉美等國家那么嚴重的城市病,盡管中國龐大的人口基數和農村過剩勞動力還具有相當程度的勞動力資源稟賦優勢,但中國也同樣面臨著陷入"中等收入陷阱"的風險.中國經濟與世界經濟的聯系已經越來越頻繁和緊密,并且越來越復雜.世界第二貿易大國和第一出口大國的地位,既加大了對外部經濟的依賴,也孕育著發展的不確定性.近些年來,人們不難看出,學者們所列出的陷入"中等收入陷阱"國家的諸多特征,包括經濟增長回落、貧富差距懸殊、官員腐敗多發、公共服務短缺、勞動就業困難、社會動蕩頻發、道德信仰缺失、金融體系脆弱等現象,日益凸顯.這些現象表明,中國同樣面臨著陷入"中等收入陷阱"風險,中國必須選擇適合自身特點并充分挖掘自身發展潛力的規避措施,才能順利跨越"中等收入陷阱".

貧富差距懸殊,是陷入"中等收入陷阱"國家的突出特征.對中國來說,目前出現的各種內外經濟不平衡,都與居民收入水平和分配差距相關聯,在外需縮減的情況下,擴大內需必然要縮小城鄉差距,增加農民收入,啟動鄉村市場;實現產業結構升級是我國跨越"中等收入陷阱"所面臨的巨大挑戰和最大風險,而居民收入水平的提高和收入分配差距的縮小,恰是產業結構升級的重要基礎;未來中國經濟持續增長所需要的穩定的社會發展環境,也必須由縮小收入分配差距和實現公平分配來保障.因此,扭轉貧富分化的趨勢,遏制收入分配差距擴大直至最終縮小收入分配差距,是避免我國陷入"中等收入陷阱"的首要選擇.由于篇幅所限,筆者在此僅就城鄉收入差距的成因及政策展開分析.

二、城鄉收入差距的成因

毋庸置疑,自改革開放以來,中國的經濟發展取得了令世界矚目的成就,但在發展的過程中也不可避免地暴露出來了一些問題.由于國情所限,中國的高速增長面臨著持續的資源約束,盡管中國有極其豐富的勞動力資源,但中國的人均耕地只是世界人均數的1/3,人均水資源不足世界人均水平的1/4,人均林地面積僅為世界人均的1/5,人均草場面積為世界人均水平的1/3,人均礦產僅為世界人均水平的1/2.中國為了保持高速發展,需要將稀缺的資源配置到發展速度較快、回報率較高的行業和部門中去,由此必然造成資源在城鄉、地區、行業間的不平等分配.然而,一味地追求經濟增長而漠視資源配置的不均衡,進而導致收入分配的不平等,很可能會造成類似拉美國家那樣的社會不同群體之間的貧富差距,以及社會底層的心理落差,因而引發社會動蕩,反過來又會影響長期經濟增長.從統計數據上看,中國的基尼系數,早已超過了國際警戒線,中國目前已經成為收入分配問題最為嚴重的國家之一.而城鄉居民之間的收入差距,是中國居民收入差距中最突出的表象.

中國城鄉居民收入差距的形成,有其歷史原因.自1949年以來,中國政府在促進經濟增長進而實現工業化和現代化的道路上進行了不懈的努力.為了擺脫自鴉片戰爭以來"落后就要挨打"的局面,為了盡快自立于世界民族之林,在蘇聯快速工業化模式的示范作用啟發下,中國政府領導人在20世紀的50年代確定了重工業優先發展的趕超型經濟發展戰略.盡管這一發展戰略步驟的實施,基本上形成了中國獨立的、比較完整的基礎工業和國防工業的體系框架,奠定了中國工業化的初步基礎,但這一戰略的實施過程也使國民經濟的平衡增長付出了巨大的代價.它不僅造成了中國資源稟賦優勢的錯位,而且導致了產業結構的扭曲,更為嚴重的是,剝奪農業和農民以加強工業的政策與制度安排,直接加大了城鄉居民之間的收入差距,形成了城鄉之間不和諧的二元經濟結構.中國的基本國情是,人口眾多,勞動力資源豐富,資金和技術短缺,而重工業優先發展的戰略,恰恰違背了資源稟賦的優勢,它需要巨額資金來購買初期建設的技術設備,卻只能使用較少的勞動力.在國民經濟基本上以工業和農業為主體的情況下,發展重工業的資金來源也只能是依靠剝奪農業來解決.這不僅使農業因剩余被剝奪而難于發展,而且大量的農業剩余勞動力不能按工業化規律正常轉移出來.在計劃經濟時期,剝奪農民剩余的形式主要有三種:一是直接的農業稅,僅1952-1978年間,政府通過農業稅的形式就將農業剩余拿走了大約1000億元;二是間接的統購統銷政策,政府強制性地取消了農產品的自由貿易,并利用工農業產品的價格剪刀差,在1952-1978年間將農業的剩余積累拿走了約5100億元;三是通過城鄉分治的戶籍壁壘制度,對農民實行非國民待遇,各種公共福利和社會保障只覆蓋城鎮居民,由此加大了城鄉之間的差距.據統計,在整個計劃經濟時期,城鄉收入差距比約為2∶1.到改革前的1978年,當時全國9.6億人口中,農村不得溫飽的貧困人口約2.5億,約占人口總量的26%.

改革開放以后,政府的政策發生了很大的變化.自1978年起,以家庭聯產承包責任制為核心的農村經濟改革開始逐步推行.這種誘致性的制度變遷,極大地調動了農民的生產積極性,農村生產力得到了解放,農村經濟獲得了巨大的發展,農民收入也有了較大提高.加之政府通過一系列的強制性的制度變遷,尤其是提高農產品收購價格等政策,有效地提高了農民收入,使改革開放初期城鄉居民收入有了明顯的縮小.在1978-1984年間,城鄉居民收入差距一度由1∶2.33縮為1∶1.6.然而,隨著城市經濟體制改革的進展,國有企業自主權的擴大,農用生產資料價格相應上漲,導致了農民收入的再次降低,在1985-1994年間,城鄉差距由 1∶1.72擴大為1∶2.80.1997年以后,在各種市場化因素的作用下,城鄉收入差距日益加劇,2003年,城鄉收入差距為1∶3.23,到2007年已經擴大到1∶3.30.時至今日,我國城鄉收入差距仍呈加速上升趨勢.據學者估計,目前基尼系數已經逼近0.50左右.

城鄉收入差距不斷加大的深層原因,在于市場失靈.首先是勞動力市場失靈.由于各種制度因素的制約,勞動力無法自由流動,我國長期以來實施的戶籍制度以及依附在城市戶籍背后的各種公共福利保障,是阻止農村勞動力流動的最大障礙.戶籍障礙使農村居民難以在城市定居,由此造就了中國特有的約2億"農民工"流動大軍.他們在城市只能尋找那些工作穩定性差、勞動強度大、收入低、無福利、無保障的邊緣性職業和崗位,他們難以獲得市場均衡勞動力價格,更難以進入到城市正規體制之中,實現與城市主流社會的融合.他們在城市里處于尷尬的地位,其合法權益也得不到應有的保護.其次是土地市場失靈.農村實行家庭聯產承包責任制,但土地的產權歸國家所有,由政府壟斷.地方政府為牟取暴利,憑借公權力和專政機關力量強行征地,以低價收購農民的土地使用權,導致農戶實質享有的土地財產權被剝奪,這已經成為地方政府機會主義最嚴重的表現.失地的背后是失權,土地被征用時只能按照農村土地的原用途給予補償,而很多地方的征地補償只相當于農民3～5年的人均收入.土地是目前我國農民最主要的財產,如果農民可以按市場均衡價格轉讓其土地,則農民收入會大大增加.土地財政的收入大多集中用于城市,由此加劇了城鄉之間的差距.再次是金融市場失靈.20世紀80年代中期,國家加強了對農信社的控制,禁止了民間金融.20世紀90年代,國家對國有金融體系進行了以企業化、商業化、股份化、市場化為特征的改革,使得國有金融系統逐漸轉向追求利潤最大化和規模效應.逐利的本能,使國有商業銀行在20世紀90年代大規模撤出了農村地區.為了擺脫自身的經濟困境,本來服務于農村經濟的農村信用社也出現了業務非農化的傾向.1997年,國家關閉了上千家農村合作基金會.這導致了正規金融系統無意向農村提供融資服務同時,非正規金融體系的發展又受到了政府限制,處于"黑市"狀態.我國的金融機構遠不能滿足農業發展的需求,這不僅制約了農業的發展,也限制了農民的投資以及收入增長.

城鄉收入差距不斷加大的另一個成因在于政府失靈,主要表現在對再分配收入的"逆向調節"上.在城鄉經濟二元分割狀態下,政府所掌控的公共產品再分配始終貫徹向城市傾斜的政策.政府主導的轉移性收入包括離退休金、醫療保障金、失業救濟金、最低生活保障、農產品價格補貼、住房公積金、撫恤金、社會福利和社會救濟等,主要的對象是城鎮居民.在1981-2007年間,政府主導的轉移性收入占城鎮居民轉移性收入的比例平均為75%.政府的財政轉移支付中存在對城市居民社會群體的明顯偏好,對農村居民惠及不多,明顯有違公平普惠原則.以教育為例,政府對城鄉教育投資的不一致,也是拉大城鄉收入差距的重要因素之一.從理論上說,教育投資的回報率很高,邊際收益率呈遞增趨勢,城鄉教育投入方面的差距必將阻礙收入差距的收斂. 2006年,農村中受過高中教育的只占7.68%,大專及以上學歷僅為總人口的 0.52%,文盲率高達13.8%;而城鎮中受過高中及以上教育的占38.6%,文盲率僅為5%.同時,城鄉義務教育人均教育經費存在很大差別,城鄉教育質量和師資隊伍也存在很大的差距.各級管理部門更多地重視城市教育的發展,有限的教育資源被過多地投入城市,由此造成了城鄉受教育機會的不平等.目前我國農村的義務教育普及率仍不到47%.農村人力資本存量的嚴重不足,直接導致低素質勞動者收入低下,使城鄉收入分配差距拉大.而農民家庭收入的低下,反過來限制了他們對子女的人力資本投資,進而影響了農民家庭的教育回報率,從而形成了惡性循環.可見,政府在公共資源上的分配不均,甚至長期進行的逆向調節,加大了城鄉居民收入的差距.此外,中國農村的養老、醫療、就業等社會保障體系亟待建立,加大各級政府對農村居民轉移支付力度,以縮減城鄉收入差距將是一個長期的歷史任務.

三、結論與政策建議

從總體上看,改革開放以后,我國城鄉居民收入差距在經歷了波動之后,近年來在不斷擴大.過大的城鄉差距會對整個社會的和諧穩定造成嚴重的影響,會嚴重降低國民的幸福感,甚至會令公眾感到絕望而產生反社會心理,扭曲人的行為,由此形成極大的社會穩定成本.過大的城鄉差距所引發的消費斷層,嚴重地影響了我國內需市場的擴大,在國際環境不利于出口的條件下,農村市場的啟動直接關系到我國經濟的持續增長.可見,城鄉收入差距如任其發展,必將成為我國經濟發展的瓶頸,使中國陷入"中等收入陷阱".有關的經驗分析證明,中國的城鄉差距有自我擴張趨勢,不可能自動收斂.因此,公平城鄉收入分配,政府責無旁貸.

首先,要設立農產品價格保護機制,積極推動農業產業化.農產品收入是農民收入的主要來源,提高種植業農產品的利潤,是促進農民增收的重要途徑之一.農業的產量與自然條件關系密切,生產周期長.農產品的供給彈性遠大于需求彈性,農業是弱勢產業,農民要承受自然風險和市場風險的雙重壓力.政府應設立農產品價格保護機制,維持農產品的價格平穩,幫助農民應對自然和市場的雙重風險.農業產業化是農業生產通往農村第二產業和第三產業的橋梁,也是農民走向富裕的必由之路,它有利于各種生產要素的合理配置,有利于農村產業結構的優化和農村經濟的發展.各級政府應積極促進農業的產業化經營,鼓勵農村地區發揮自身的特色和優勢,打破城鄉二元分割的壁壘,吸收外部資金和技術,增強農業與消費品市場的聯系,使資源充分流動并合理配置,形成農村自身的競爭優勢.

其次,要完善勞動力市場,加快戶籍制度改革的步伐.完善勞動力市場前提是完善土地流轉制度,土地流轉制度不完善,農村的土地使用權就不能實現商品化.農民不能完全自主支配和處置土地使用權,就不利于剪斷農民工對土地的依賴,使農民無法擺脫土地的束縛.同時,要強化失地農民的補償制度.要限制"寅吃卯糧"的土地財政,建立完善的體制,防止地方政府的機會主義行為.政府需要積極創造條件,從根本上改變中國的戶口遷移制度,形成國家依法規范、社會市場調節、個人自主選擇的遷徙自由局面.戶籍管理制度是政府強制實行人口登記并進行屬地化管理的依據,依附在戶籍制度上的各種行政的、經濟的、福利的管理行為,是城鄉收入差距不斷加大的重要因素.要加快戶籍制度改革的進程,實現城鄉一體化的公民統一身份制度,剔除附著在戶籍上的種種社會差別功能和附加的社會福利,使城鄉居民在發展機會面前人人平等.

再次,要促進再分配機制的正向調節,推進公共資源分配的合理化.政府應加快農村社會保障制度的構建,要實現社會保障體系的城鄉一體化,改變目前農村社會保障體系缺位的現狀,促進城鄉居民在信息、教育、醫療衛生等公共服務受益程度上的均等化.公共資源中最重要的是教育資源,教育資源的公平分配是減少收入不平等的基本因素.市場機制不能保證窮人平等地獲得受教育的機會,需要政府在這一領域發揮作用.政府應該運用有效的公共教育政策,改善教育資源的分配狀況.政府要加大對農村教育的投資力度,特別是對義務教育的投入.加大對貧困學生的補貼,減少因家庭經濟困難而輟學的學生人數.建立良好的監督機制,保證教育資金運作的透明度.教師隊伍的素質往往決定了教育的質量.應對農村教師加以補貼,盡量留住優秀教師,避免人才外流;同時,應出臺特殊優惠的政策,吸引城市教師到農村從事教育工作.

最后,要完善農村金融體制,加大對農村的金融支持.要適當控制農村金融資源外流,改變目前正規金融體系服務的城鄉歧視和行業歧視.要完善農村金融體系,發展多層次的資本市場.加強對非正規金融體系的監督,規范非正規金融市場的發展,全面提升農村金融服務質量.要改變民間金融"黑市"的狀態,促進民間金融體系正規化,這樣既能夠促進農村金融市場的發展,滿足農村經濟發展的需要,又可以減輕農民的利率負擔和繁榮農村經濟.在防止農村金融資源大量外流的同時,應當提高鄉鎮企業貸款在農村貸款中的比重,重點扶持龍頭企業,在農村地區創造更多的就業機會,從而有利于促進農村居民收入的提高和城鄉收入差距的縮小.

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1671-7041(2012)03-0001-04

F126.2

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2012-02-26

于秋華(1954-),女,博士,教授