科研檔案轉化成科技成果探析

王逸春

（中水東北勘測設計研究有限責任公司,吉林長春 130021）

科研檔案作為科技成果的存在形勢和信息載體，其功能作用的發揮直接影響科技成果面向現實的生產、生活轉化的重要因素之一。一直以來，我國全面貫徹實施“科技興國”的戰略方針，大力推進“以人為本”的科技創新理念，科技檔案與經濟利益的結合日趨緊密，因此，科技檔案管理部門、科研機構和有關的企事業單位都必須以推動和促進科技成果轉化為目標，改進和加強科技檔案管理部門、科研機構和有關的企事業單位之間的關系，使科技檔案在科技成果的推廣應用中充分發揮媒介和橋梁作用。

1 目標明確

隨著時間的推移，科研檔案日積月累，科研檔案除了發揮它的存儲積累作用的同時，在促進科技轉化方面更是發揮了不可估量的積極作用。建國以來，特別是改革開放以后的30多年來，我國絕大多數的科研檔案直接或間接地參與了成果的轉化，大量事實證明，科研檔案參與科技成果轉化主要有三個途徑：一是直接利用高質量的科研檔案進行科技成果轉化和新產品技術的開發，即科技檔案管理部門按照本部門工作規范要求，根據科研機構研究的課題，按照項目和主要內容歸檔，跟蹤課題研發，全面收集科研機構在科研工作中形成的第一手材料，由檔案管理人員進行分類、立卷歸檔，為日后科技成果轉化、新產品技術開發提供信息服務；二是利用完整的科研檔案維護科研機構持有單位或持有人的產權利益，保證科研機構持有單位或持有人在技術信息、資料等成果轉化過程中的受益方的產權利益，也就是在技術咨詢、轉讓、合作等過程中可能出現的利益糾紛，提供具有法律效率的信息服務；三是利用成熟、完善的科研檔案，為投資者提供技術服務。為此，建立在健全的科研檔案管理基礎上的內容完整、準確的高質量的科研檔案，是科研機構和技術開發部門的重要信息資源，科研檔案本身具備的科技成果載體和技術權商品憑證屬性，是科研成果檔案在科技檔案轉化過程中的第一證據，科研檔案在科技成果轉化過程中發揮著其他媒體不可能替代的作用。

2 存在問題

改革開放30年來，我國的科學技術突飛猛進，這與我國科研檔案工作的發展息息相關。但是，按照我國GDP增長的需求和西方先進的管理理念，按照以科技創新為先導，促進經濟發展為主流，加速科技成果的轉化趨勢來說，目前，我們國家很多地區、單位的科技檔案管理，尚存在一些問題。

1）有些單位的檔案管理部門，沒有按照科研檔案工作的管理規范要求，把科研檔案管理作為一項重要的工作內容，不重視，視科技檔案為普通檔案，造成了大量的科技檔案間斷、脫節、不完整，使日后科技檔案的整理、研究受阻，嚴重影響科研成果的順利開展，有的甚至麻煩不斷。

2）目前，還有一些單位的科技檔案，特別是早期科技檔案的立卷、保管及查閱等環節，沒有實現檔案業務的計算機程序化處理，科研檔案信息化還立足于老式的手工操作與計算機半結合的過程中，處理信息工作相對薄弱。

3）由于檔案部門參與科技成果轉化工作的力度不強，科研檔案管理人員與科技成果的轉化沒有利益關系。檔案管理部門未直接、主動的參與科研成果的轉化，只是被動地整理歸檔分類，而科技檔案成果的轉化受時間、地域、資金等多種因素的影響。這就不可必免地造成了科研檔案歸檔的基本材料不完整或不準確，使科研檔案在成果轉化過程中難以發揮應有的作用。另外，少數單位的領導干部或責任人存在認識上的“誤區”，沒有從長遠角度出發，只顧眼前的經濟利益，沒有把對科研檔案的管理當做百年大計考慮，有的甚至是對科技成果轉化的重視與支持不夠。再有就是我國的教育體制學科分得太細，這也造成了一些科研檔案管理人員的自身知識結構和業務能力的限制，使檔案管理部門的人員無法直接參與到科學研究和科研成果的管理上，服務意識不強，方式陳舊。

4）有些單位的歸檔文件材料中缺少原始數據，有的歸檔的文件材料甚至反映不出是科研成果，有的內容偏差很大，魚目混珠，沒有技術含量。有的單位的科研成果國家已經花費了大量的時間和金錢，因種種原因長期擱淺，卻被某些個人所利用，演變成了個人的專利，國家的資源任由個處置，使國家蒙受損失，有的甚至影響國際聲譽。另外，由于人才流動，有些科研檔案，由于掌握核心技術的人才流調動或轉行，科研檔案只能永久封存。這些存在的問題，直接影響和制約了科研檔案在促進科技成果轉化過程中的作用，科技檔案成果轉化變成一紙空文。

3 加強管理

科研成果轉化的基礎是科研檔案工作的管理，其最終目的是科技商品化、產業化。隨著科技的發展、社會的進步，科研檔案人員要與時俱進，以不變應萬變，科研檔案管理人員要適應市場需求，要把科研檔案管理工作的重點向促進科研成果轉化方向轉移，要在有關部門的協調下，主動積極跟蹤課題小組或研發科研部門，記錄科研成果的全過程，及時收集科研成果工作中的第一手材料，對涉及商業秘密的科研成果、文件材料采取特殊方式收集整理，利用現代高科技存儲手段，為日后科技成果的轉化提供現代的技術再現，并通過科技成果信息的編制、發布等多種形式，促進科技成果轉化。

科研檔案管理服務于科技成果轉化，科技成果轉化服從于科研檔案管理。針對我國從計劃經濟轉向市場經濟轉變時期科學技術工作中出現的新情況和新問題，筆者建議政府科技管理部門和有關科技檔案主管部門，依據國家頒布的《檔案法》、《科學技術研究檔案管理暫行規定》、《促進科技成果轉化法》以及地方檔案管理的有關法律、法規，會同單位檔案管理制度進行必要的修訂和補充，工作職責落實到每一個檔案管理人員，從宏觀管理方面加強對科研檔案管理工作的政策指導，提高、完善相關的配套措施。

科研機構和有關的企事業單位也應認真貫徹落實有關的精神，認真學習法律、法規和知識產權保護法，每位科技工作者都要從利于知識產權保護、促進科技發展與創新需要出發，學習科技檔案管理辦法，建立符合本單位自身特點、貫穿于科學研究與技術開發工作全過程的科研檔案管理工作機制以及相關的規章制度，做到有章可查，有法可詢，利用法律武器保護自己合法權益，提高科研檔案在科技成果轉化中的利用效果。

隨著科學的進步和管理工作的日益完善，監督、檢查、指導工作對進一步加強科技檔案管理起著不可替代的作用，定期對有關部門和有關人員有針對性的培訓教育，也是提高科技檔案管理部門管理工作水平的途徑。建立嚴謹的科技檔案管理用人制度，招收懂科技，又懂檔案管理的大學畢業生上崗，讓懂管理、懂技術、熟悉科研單位信息加工計算機模型和軟件的人員成為單位主流，充分利用計算機網絡進行科學的科研檔案管理。另外，定期安排檔案管理人員之間業務交流、各地區間的行業交流，使科研檔案管理人員不僅了解和精通本專業業務的原理和方法，也要了解科學技術的開發及成果管理工作的程序環節，了解科技成果轉化的途徑方法，只有這樣，科技檔案管理人員才能成為真正意義上的21世紀的復合型人才。

“科學技術是第一生產力”，科學技術的轉化依賴于科技檔案信息等載體。