工程項目管理與工程監理的比較研究

黃健文

(廣州建筑工程監理有限公司，廣東廣州510180)

0 前言

目前，我國工程項目管理實行的是工程建設期間的項目管理。本文主要通過對比分析工程項目管理與工程監理之間的差別，分析兩者之間主要管理內容之間的差異，找出造成差異的原因，并指出工程監理向工程項目管理發展的措施。

1 工程項目管理與工程監理的比較研究

建設項目管理(construction projectmanagement)在我國亦稱為工程項目管理。從廣義上講，任何時候、任何建設工程都需要相應的管理活動，無論是埃及的金字塔，羅馬的竟技場，還是中國的長城、故宮，都存在相應的建設項目管理活動。但是，人們通常所說的建設項目管理是指以現代化建設項目管理理論為指導的建設項目管理活動。建設項目管理是一項復雜的系統工程，包括從前期立項評審、招投標階段、工程設計到工程實施階段再到后期竣工驗收及評價、回訪保修及管理維護等一系列內容豐富的管理環節。工程項目管理是建設項目目標能否實現的關鍵性決定因素。

我國推行工程監理制其本意就是推行工程項目管理，也就是對業主委托的項目進行全過程、全方位的策劃、管理、監督工作。從我國推廣工程項目監理制度以來，監理事業規模越來越大，制度越來越完善，作用越來越明顯，涌現了一批有一定影響力的監理企業，但與國際化的工程項目管理企業尚有較大差距。結合我國工程項目管理與工程監理的現狀，本文對兩者進行比較分析。

2 工程項目管理與工程監理的內涵比較

因為工程項目建設具有獨特的、一次性的特點，故蘊含了效果的不確定性。項目管理就是要管理單位運用知識、技能、工具和技術從滿足和超過項目業主對項目的需求和期望。在工期、投資和質量之間尋求最佳平衡點，以使業主獲得最大效益。

建設工程監理是指具有相應資質的監理單位受工程項目業主的委托，依據國家有關法律法規，經建設主管部門批準的工程項目建設文件，建設工程委托監理合同及其他建設合同，對工程建設實施的專業化監督管理。

從本質上來看，工程監理企業應當向工程項目管理企業發展，培養全過程、全方位、高質量、高素質的工程項目管理隊伍是工程監理企業的發展目標。對于工程監理現階段的發展狀況來講，由于受政府管理職能從采用計劃經濟手段向市場經濟手段過渡的影響，按照招投標法法律規定必須采用監理制度的范圍的工程項目，運用工程監理管理、調控職能。項目法人不肯將投資、進度、合同管理工作充分放權給監理人，導致工程監理工作主要集中在安全和質量管理上，未充分發揮工程監理的效能。

所以，工程監理與工程項目管理的內涵基本一致，但現階段工程監理的效能未發揮到對項目全過程、全方位、整體性的高度上的管理與控制。

3 工程項目管理與工程監理的特點比較

工程項目管理與工程監理都屬于智能化活動，提供的服務屬于腦力勞動輸出。要承擔大型工程項目管理任務，項目管理公司和工程監理公司要全滿足業主的明示和潛在的需求。

3.1 工程項目管理單位的特點

3.1.1 實踐性

工程項目是一種固定產品，各個項目均有不同特點和要求。該產品形成過程是一種特別復雜的過程，所以要有一批有實踐經驗的專業性人材管理。協調、監督該生產過程，從而使產品達到優質，滿足用戶需求。

3.1.2 獨立性

工程項目管理單位雖然是非投方，不負責籌借資金，但所有建設過程均應按一定規律、國家法規去運作，一切從實際出發，獨立執行，為客戶服務，不受其他干擾和干預，認真細致地履行職責，運用科學分析方法和手段，做出符合實際的結論，使工程項目經得起歷史檢驗，取得最佳經濟效益和社會效益。

3.1.3 靈活性

一個工程項目受各種條件制約和影響，必須有靈活機動的思維方式，面對實際，及時處理，任何定式思維都無法適應項目的千變萬化的需要。

3.1.4 系統性

工程項目從立項到建成使用，都是一個龐大的系統工程，涉及面廣，要能運用系統工程理論，隨時平衡各種條件，調整各方關系，不因一個小的變更而影響整體工程的進展。真正的項目管理公司要形成自己獨特的管理體系和模式，使項目管理單位企業化，服務社會化，管理結果商品化。

3.2 工程監理單位的特點

3.2.1 服務性

工程監理單位本身不是建設產品的直接生產者，也不是產品的經營者。既不向業主承包工程造價，又不參與工程承包商的盈利分成，它根據業主的需要，以自己的知識和經驗為其工程建設的事務提供技術服務，并根據投入的人員、力量和取得的成果，按規定收取相應的技術服務報酬。

3.2.2 獨立性

工程監理單位在實施工程建設監理活動的過程中，是處于建設工程合同簽約雙方之外的第三方，是獨立的一方，其工作應當客觀公正、獨立自主地開展監理工作，并承擔相應的法律責任。業主和監理之間是委托和被委托的關系，是平等的合同約定關系。

3.2.3 科學性

建設工程監理是一種高智能的技術服務；工程監理單位是知識密集型的技術服務企業，它必須具有一批工程建設方面的專家，具有深厚的科學理論基礎和管理經驗。具有能發現和解決工程項目建設過程中的技術和管理方面問題的能力。

3.2.4 公正性

工程監理單位開展工作的依據是國家政策、技術標準、設計文件和建設工程合同、委托監理合同等；在工作過程中，監理工程師是合同的主要承擔者，應維護合同的雙方合法權益，應組織各有關方面協作、配合；當業主與承包商之間、或分包商之間有合同爭議或糾紛時，監理工程師是爭議的第一調節人，應站在公正的立場上幫助協商、調節或做出決定但其決定不是終局性的。

所以，工程項目管理與工程監理特點有相同點，但是其工作范圍不同，導致兩者的差異較大。

4 工程項目管理與工程監理的主要內容比較

工程項目管理主要管理內容包括：工程項目前期工作、項目管理目標的確定、項目管理組織結構、項目招投標及合同管理、工程項目計劃管理和綜合協調、設計管理、進度控制、質量控制、成本控制、安全管理、項目風險管理、項目組織、人力資源及溝通管理、項目信息管理和工程竣工驗收和評價等。

建設工程監理分為建設前期階段、勘察設計階段、施工招投標階段、施工階段和保修階段的監理。各階段監理的主要內容包括控制工程建設的投資、建設工期和工程質量，進行工程建設的合同管理，協調有關單位的工作關系等。

工程監理的管理范圍沒有項目管理范圍廣，工程監理在整個項目周期中存在一定的局限性。以下對兩者管理要素主要組成部分進行比較分析。

4.1 工程項目計劃管理和綜合協調

一個大型工程項目管理工作千頭萬緒，工作過程千變萬化，沒有一個完整的工作計劃和綜合協調是無法滿足業主的需求和期望的。其主要過程是：收集各方面信息制定匯總成一份連貫、一致的計劃書，通過規定的工作實施計劃，根據客觀變化了的情況，及時、有效地調整計劃，加強控制以確保計劃目標的實現。

4.2 工程項目各階段任務劃分及目標確定

為保證總體目標實現，必須將工程項目所涉及的全部工作細化，分解到各相關單位、部門或人。確定工作范圍、工作目標、工作標準。對各項任務的完成情況由綜合管理部門及時收集信息，分析、調整、控制，以各子項目的目標實現保證總體目標實現。

監理單位在這一過程中起到監督和審批作用。

4.3 工程項目進度管理及過程控制

工程項目從項目建議書批準之日起就應抓進度管理，確定各種項目可完成時間，分析各活動之間依賴關系，確認過程所需時間、制定進度計劃，調整和控制進度的變化，控制工程項目進度計劃特別是復雜大型的工業建設項目，絕不能僅僅控制承包商的施工進度，而應控制影響工程項目的全部條件的進度。如設計，對外談判簽約，設備、材料采購，能源介質供應，生產人員、技術、物資準備等等。

監理單位在工程項目進度管理及過程控制中，與項目管理單位在目標和過程控制上基本一致，只是在管理和控制手段上有差異，監理單位依據進度控制計劃對施工方發布指令，要求其采取進度糾偏措施，或者采取搶工期的手段來達到進度控制的目的。

4.4 投資控制及費用管理

投資控制的目的，是確保在批準的預算內完成工程項目的諸過程。根據資源需用計劃及價格測算所需資金，編制資金使用計劃，并分配到各單項工程和各項工作之中。從工程項目設計開始就應嚴格控制，限額設計，通過控制設計變更和減少承包商的索賠，達到投資控制的目標。

監理在投資控制中應公平地、科學地處理施工過程中產生的索賠，積極主動采取糾偏措施，以達到投資和費用管理目標。

4.5 質量管理

工程監理單位和項目管理單位把質量管理當成頭等大事來抓，從ISO9001質量保證體系的高度來控制和規范項目團隊中的各方行為。認真貫徹國家和地方有關質量管理工作的方針、政策，貫徹和執行國家或地方頒發的規范、標準和規程，運用全面質量管理的思想和方法，實行方針目標管理，確定工程項目的質量目標。協助施工單位制定工程質量控制設計，明確各項質量保證措施。認真進行工程質量的檢查和驗收工作和工程質量的回訪工作。因此，項目管理與工程監理在質量管理方面的指導思想是完全一致的。

4.6 人力資源管理

有效地使用各種人力資源，發揮相關各方面人員的積極性。通過組織確定分析角色、責任和相互關系。及時補充急需人員，裁減冗員，開發個人或組織的向上進取心和技能。

監理對于項目人力資源管理起到協調監督作用，保證進場人員素質，防止出現專業技術人員無證上崗現象發生。

4.7 溝通信息

確保及時準確地產生、收集、發布、儲存和最終處理項目信息，是工程項目所必須的聯絡方式，任何一個信息疏漏或溝通不及時都會影響整個工程項目進展。要建立信息編碼體系，信息溝通的計劃及執行情況檢查制度。

工程監理通過工地例會、專題會議、監理月報等手段，將情況通知各方，協調解決各方問題，為下一步施工進程鋪平道路。

4.8 采購管理

工程項目所需物資、設備采購品種多，數量大，處理不當都會影響整個工程項目的實現，必須對采購工作加強管理和控制。首先決定何時購何物，確定潛在來源，然后詢價、招標簽定合同，督促按時、按質、按量及時供應到位。

監理在采購管理中一般只起到監督作用，而不是采購管理的主體。

4.9 項目風險管理

工程項目管理機構要懂得如何識別風險，分析和應對風險。調整對策使正面事件影響擴大，把負面事件影響減到最小。

監理在風險管理中依據監理報告制度，對項目中存在的質量、安全風險及時反映、報告給業主，并責成施工方立即整改。

經過對項目管理與工程監理的主要職責做了對比分析，其結論十分明顯：項目管理的基本內涵與工程監理的工作職責是基本一致的。工程監理制則是一種符合我們國情的項目管理方式。項目管理還有著更豐富的內容，如風險管理、溝通管理、人力資源管理、采購管理、綜合管理等方面，這些常常體現了項目的外部環境，它們與監理工作的合同管理、信息管理、協調項目團隊等職責有一定的交叉，項目管理有著更全面、豐富的知識體系，而實際上，這也是在接受業主委托的條件下，為工程監理工作提供更豐富的工作內容。

5 造成當前工程監理與項目管理的差距之原因

我國實行工程監理的初衷是推行工程項目管理。造成現階段工程監理企業與工程項目管理之間的差距主要由以下幾個原因導致。

5.1 市場需求導致工程監理企業與推行工程監理制度的初衷相違背

監理制度的推行本意是改革原有建設管理模式，推行現代化的工程項目管理制，在計劃經濟影響十分頑固的15 a里，項目法人不肯將投資、進度、合同管理放權給監理人，既然法規規定必須請監理，只有質量管理一項了。由此形成了對質量工作“政府監督、社會監理”的定式。之后的一系列管理條例、文件都十分突出監理對質量負責。并且監理企業通過投標獲得某工程的監理合同，合同上對監理的主要管理業務和權限也做了較大的約束，各地的一些管理條例和政府對工程監理的定位和一系列職責界定，限制了工程監理企業的發展。目前市場需求是影響工程監理企業向工程管理企業發展的主要因素。

5.2 工程項目中各項資質要求

工程項目中各項資質要求使工程監理企業很難全面涉足真正的項目管理。一個完整的項目往往被分割成許多條塊,可以分為：設計監理，招投標代理，造價咨詢，審價、設備制造監理，采購招標代理，加上前期工程咨詢資質等各種要求。一個大型工程項目要涉及各種資質。只能由一項資質承接一項監理工作，資質管理規定使監理企業無所適從，沒有業績不增項，沒有資質不準越級，很難辦齊一個項目中所要求的所有資質,導致監理企業無法向項目管理企業邁進。

5.3 工程監理企業自身建設不具備承擔工程項目管理的條件

監理企業人員素質普遍達不到工程項目管理的要求，缺乏適合項目管理的人才，尤其是經濟、商務、管理、法律等方面的知識和能力不足。缺乏項目經理，雙語人才，市場調研人才，方案設計和審查專家，經濟評價和投資估算人才，融資管理和企業管理人才。復合型人才和熟悉國際慣例的能從事國際工程項目管理的人才。盡管有些監理企業承擔了部分工程項目管理業務，也基本上局限于施工隊伍的“三控，二管，一協調”，與真正意義上的項目管理有差距。

6 工程監理企業向項目管理企業發展的措施

綜合上述兩者的比較分析，可以發現工程監理企業與工程管理企業之間差距是明顯的。雖有部分監理企業承擔了一些工程項目管理業務，也是不全面的，不系統的。大多數監理企業距工程項目管理相差較遠。

建設部在2003年2月以建令[20O3]30號文發布了《關于培育發展工程總承包和工程項目管理企業的指導意見》(以下簡稱《指導意見》)。文中指出：積極推行工程總承包和工程項目管理是深化我國工程建設組織實施方式改革，提高工程建設管理水平，保證工程質量和投資效益，以及規范市場管理的需要；有關企業調整經營結構，迎接人世，加快和國際接軌的需要；貫徹中央"走出去"發展戰略，積極開拓國際市場的需要。我國的建設監理公司本身的定位就應該是為業主方服務的項目管理公司。多年來，由于客觀和主觀的原因，未能全面地實現這個目標，建設部在專題調研的基礎上發布的上述《指導意見》。既為我國建設監理事業的發展指出了方向，也提供了機遇。

現階段監理企業的發展應當努力提高自身水平才能發展成為項目管理公司，雖然目前我國的建筑市場上業主方將工程項目的全部或大部分管理交由項目管理公司的可能性不大，但是由上述對項目管理公司的業務范圍的討論可以看出，項目管理公司是我國比較有實力的建設監理公司的發展方向，各公司應該從以下的幾個方面入手。

6.1 人才建設

作為一個項目管理公司，其業務范圍遠比目前的建設監理公司寬廣，這就要求公司在人才建設上下大功夫。公司應制定中長期的人力資源計劃：一方面下決心培育本公司人才，按照對人才復合型、外向型和開拓型的要求，著重在人才的項目管理能力和水平上下功夫，要培育本公司的骨干，留住人才；另一方面，要多方引進人才，為了迎接設計／建造及 EPC交鑰匙這一類大型項目的管理，首先要引進一些既有設計能力又懂管理的人才，同時要引進一些有國際工程項目管理或國際工程承包經驗的人才。外語水平的提高也十分重要。

6.2 主動尋找外國公司作為合作伙伴

爭取在國內的外資項目上與外國項目管理公司或咨詢公司合作進行項目管理。合作的目的是按照比較嚴格的項目管理要求，學習外國公司的長處，在實踐中積累經驗。要特別注意的是，應力爭以平等的伙伴關系組建聯營體，而且在每個部門中都要安排我方外文好的業務骨干，這樣才能真正學到外方的經驗，盡量不要只分包一部分工作去“獨立作戰”。

6.3 要重視主動開拓市場，加大對業主方的宣傳力度

我國的業主方，不論是政府投資方還是一些私營業主方大都不懂工程項目管理，因而公司的一項重要任務就是加大宣傳力度。向業主方介紹項目管理的內容、過程，委托項目管理公司進行專業化管理的必要性，以及本公司的實力。要主動開拓市場而不能坐等招標，因為業主方可能常常提不出項目管理招標的內容。

6.4 主動建立資料信息庫

做好項目全過程的管理對一個公司的要求是很高的，應落實專人收集研究以下各個方面的資料并建立一個信息庫。

國際上各類工程項目管理的模式及其管理的內容；

國際上各類工程項目管理模式的有關合同范本；

國際上各類工程項目管理模式的有關項目：管理軟件資料；

其他公司有關項目管理的文件、資料、經驗總結；

有關項目管理的各種專著和論文。

有了公司的資料信息庫，才能在接收不同類型的工作時立于主動。

7 結語

我國目前的工程監理事業遠未達到國際化的工程項目管理水平，但是《指導意見》的發布為各監理公司，以及整個行業提供了一個很好的機遇。對此，應該抓住機遇，從各個方面采取措施，使我國的建設監理事業更上一層樓,且從項目管理的角度出發,切合實際,努力與國際水平接軌,重視人才重視市場,收集資料信息,使得項目管理更上一個新臺階。

[1]錢昆潤.建筑工程合同與索賠管理[M].南京:東南大學出版社，1993.

[2]北京統籌與管理科學學會.工程項目管理與科學發展[M].北京:中國城市出版社.2006.

[3](美)J.D.費雷.新項目管理與科學發展[M].北京:世界圖書出版社.2001.

[4]劉貞平，等編.工程建設監理概論[M].北京:中國建筑工業出版社.1999.