淺議日本知識產權戰略的有效利用

楊雙翼

（國家知識產權局專利局 專利審查協作北京中心，北京 100190）

1 知識產權制度本質及作用

知識產權制度通過給智力成果創造者以一定的獨占權，為人們的發明創造活動提供了一個良好的作用機制。這種機制不僅能夠鼓勵發明創造的積極性，使知識成果持續生產成為可能，而且使知識成果的利用和傳播能夠正常、有序地進行，從而促進知識成果的推廣應用，推動社會和經濟發展。知識產權制度的實質是既保護發明人和創新投資者的利益，又促進技術的合理及有償擴散。

隨著科技的發展，國際貿易中商品知識、技術含量增加，各國尤其是發達國家為了取得和保持市場優勢地位，開始重視國際貿易中的知識產權保護問題。一些國家不僅注意提高本國知識產權立法和執法水平，同時還設法利用國內立法以及簽訂或修改國際公約和條約來迫使其他國家提高知識產權保護水平。

2 日本政府與知識產權

日本是一個缺乏資源的國家，但是在環境保護、節省能源以及先進的高科技等方面具有優勢。為了提高創造性從各種角度保護知識產權，日本政府將理想化的知識產權的狀態定位為知識產權創造循環，首先怎么樣把創造的成果進行合理的保護，然后從中獲得收益，進一步地投入到創造當中去，這就是日本知識產權立國的政策。2002年2月內閣總理大臣在施政方針當中走出了明確的一步，制定了知識產權大綱，還確定了知識產權基本法。在這個基礎上，建立了知識產權戰略總部。在知識產權推進計劃的具體內容當中，各個負責的政府部門都是明確規定的。而且在這個政策的實施當中，各個部門相互協調。從2003年到2005年是第1階段，在第一期中對很多基本的制度和體制進行了完備。而2006年以后的3年是第2階段，建立世界最尖端的知識產權立國政策，把第1階段當中改革的成效進一步地深化：1）建立了知識產權高級法院的機構。這使得有關的紛爭可以更快地處理，對判決提高可預見性，另外在技術等方面也加強專業性能力。2）在全國大學當中設置了相關知識產權機構，可以更有效地利用知識產權。3）對仿造品盜版對策的強化。4）專利審查員的大幅度增員。5）作品的振興、內容的振興。這也是對作品的創造、保護和運用進一步的促進。6）關于知識產權人才培養綜合戰略的制定。

3 企業活動與知識產權

日本的綜合商社、企業情報部門和政府機構構成了日本經濟競爭情報網絡的三大支柱。1）綜合商社，集貿易、金融、信息功能為一體，各國各地分支機構的工作人員將搜集的信息匯集到總部，再進行選擇、加工、組織、分析和綜合，向需要的用戶傳播擴散；2）20世紀60年代日本的大公司就紛紛開始建立自己的競爭情報部門來彌補綜合商社提供的情報不足，例如索尼、豐田等公司已經建立連接美、英、法、德等國子公司的全球情報網絡系統，從而全球性地獲取最新經濟信息，為公司制定全球市場擴張戰略發揮了重要作用。中小企業情報中心主要為中小企業提供國外技術經濟情報，為其在國外投資、技術合作、產品出口等服務。此外，日本政府不僅制定優惠的政策扶持企業做好情報工作，而且建立了包括大使館、對外辦事機構在內的政府情報網來積極參與競爭情報活動。近幾十年以來，日本企業通過綜合利用專利技術信息，已經成功實施了技術改進和專利網戰略，大大縮小了與美歐國家的技術差距，獲得了戰略主動權和市場競爭優勢。專利地圖是由各種與專利相關的資料信息或者專利公開出版物，以統計分析方法，加以縝密及精細剖析整理制成各種可分析解讀的圖標信息，使其具有類似地圖指向功能。日本企業知識產權信息工作管理非常重視“專利地圖”的繪制，以此提高專利信息的利用效率和技術學習能力，促進企業知識產權戰略計劃的制訂，使企業獲得極高的知識產權創造，日本企業普遍建立了專利地圖繪制的相關管理制度。此外，日本特許廳在全國建立的信息中都與特許廳的IPDL以專線連接，為中小企業提供知識產權信息，定期公布其領域“專利地圖”，定期派出專家進行培訓或舉辦知識產權信息利用研討會，對企業知識產權信息進行指導。

4 佳能的知識產權管理

2009年佳能公司全球子公司的數量為241，雇員總數為168 879人，凈銷售額約為35 000億日元。研發經費約為3 000億日元。其業務范圍包括數碼照相機、電視攝像機、攝影機、半導體生產設備、醫療設備、復印機、激光束打印機、傳真機、打印機等。

佳能公司作為名聲海外的國際大公司，專利是保護公司業務的重要工具，自1967年起，其在美國的專利授權量呈現逐年遞增的態勢，是美國專利申請授權量排名前10位的公司，2009年約為2 200件，2011年約為2 600件，并且在1987年和1992年居首位。其2008年在中國早期公開專利申請數量排名第12位，為894件。

佳能公司的新產品銷售率也是很高的，2000年后基本上每年達到60%，這依賴于其有效的專利保護策略。佳能公司普遍在業務開展之前進行專利保護工作，例如噴墨專利應用，1977年開始陸續申請基礎專利，至1985年發布第一款產品；對于數碼相機技術，1980年開始申請專利，1995年數碼相機第一次上市，佳能公司為新產品的銷售進行了充分的準備和專利上的保護。

佳能公司的研發部門在研發的開始階段，就利用公司內部的數據庫進行充分的第三方檢索，根據檢索到的專利情況決定可以繼續進行的研發項目，可以繼續進行的業務包括：未發生侵權、專利無效、交叉授權和并購等。在進行上述工作時，由研發部門和專利部門的兩部分人員進行合作，共同完成，研發部門中10%的人員從事知識產權相關工作，專利部門的部分人員是研發部門的人員，兩部門人員利用現有技術進行檢索，得到侵權研究報告。

公司內部檢索的數據庫包括日本專利、美國專利、歐洲專利和中國專利等，所有研究人員都必須使用。此外還包括知識產權管理系統，包括佳能公司已經申請的專利的數據庫，也是面向所有的研究人員。在公司的內部，對所有的研究人員和工程師要求建立良好的工作習慣，要求在制作技術報告之前就寫好專利材料，還要求加大專利的閱讀量，而不是僅僅局限在技術報告上。

知識產權管理部門的工作涉及到整個集團的利益，專利信息決定著研發部門的決策，影響著技術的最終實現，在技術實現并且獲得專利權后，專利信息依然決定著獲得授權的技術在市場上的使用，與訴訟緊密相關。

5 東芝的知識產權管理

東芝公司于1875年創立，其開發了世界第一批輕便型個人計算機并實現商品化，開發了世界第一批筆記本型計算機“Dynabook”并實現商品化，開發世界最早的硬盤驅動器和DVD錄像機并實現商品化，開發世界第一批“MPEG”圖像壓縮放大大規模集成，推出世界最早的帶高密度DVD的硬盤錄像機。東芝公司在英國劍橋、布里斯多爾、美國劍橋、北京、川崎、新澤西、圣何塞都建立了研究開發中心。2009年東芝公司的全球總銷售額為76 681億日元，職工總人數為197 718名。其中數碼產品事業占銷售額的36%，電子元器件事業占銷售額的21%，家用電器事業占銷售額的9%，社會基礎設施事業占銷售額的29%，其他占銷售額的5%。

東芝公司作為知識密集型企業，非常重視知識產權管理，2000年后在日申請量年均約為7 000件，在美申請量年均約為3 000件，在中國的申請量年均約為800件，在美國獲得專利件數排行位于前10名。東芝公司的知識產權戰略也經過了一個長期的演化過程，20世紀80年代對數量非常重視，傾向于防御性的交叉許可，20世紀90年代從量向質轉移，傾向于積極的許可，21世紀開始實施三位一體的知識產權戰略，即生產經營、研究開發、知識產權三位一體，傾向于戰略性的許可。東芝公司根據業務戰略有效地利用知識產權，在進行產品開發時，制作商品或技術路線圖，檢索沖突的技術或者商標，避開障礙，在產品開發后，劃分為核心技術和差別化技術，通過兩種技術合圍，獲得知識產權，經過交叉許可、聯盟、標準化、有償許可來與業務進行配合，使業務不斷擴大。

6 對中國的啟示

6.1 中國的不足

中國部分企業對自主研發和知識產權的重視尚且不足，從組織到人員上配置不夠，沒有形成有效的知識產權戰略。

6.2 對中國企業的啟示

國內企業應當重視自主研發技術，培育國內產業；明確企業的產業短期、中期以及長期知識產權戰略目標；應當從產業政策學上推進對知識產權法的研究；應當在各個與知識產權相關組織上配置專家；應當培養旨在構筑國際規則的談判實力。

7 結語

隨著經濟全球化帶來的壓力以及國內外市場競爭日益激烈，企業核心競爭力越來越表現為對知識產權的創造及運用能力，因此知識產權已經被越來越多的企業納入戰略規劃的范疇，有效利用知識產權信息，及時把握國內外市場及競爭對手的動態，有利于加快建設“創新型”企業，我國企業要結合我國的現實國情和企業的實際情況，借鑒國外的先進經驗，有效開展自身的知識產權信息工作。

[1]魏蕊.日本企業知識產權信息工作及其對我國企業的啟示[J].科技情報開發與經濟，2008，18（1）：83-85.

[2]羽藤秀雄.日本知識產權立國戰略的實踐與經驗[EB/OL].[2012-06-20].http://www.sipo.gov.cn/twzb/2008zgbhzscqgclt/zxbd/200804/t20080428_393731.html.

[3]田浪和生.日本企業的知識產權戰略與專利信息的有效利用[EB/OL].[2012-06-20].http://www.doc88.com/p-97148584524.html.