淺議專利法第二十六條第三款的判斷標準——通信領域實際案例分析

夏 刊，張 巍，田 茂

（1.國家知識產權局專利局 專利審查協作北京中心，北京 100190；2.中國科學院 電子學研究所，北京 100190）

責任編輯:薛 京

在《淺議專利法第二十六條第三款的判斷標準——專利第二十六條第三款理論》一文中，對“充分分開”問題進行了法規方面的探討。本文將結合通信領域的實際案例，對實際專利審查過程中存在公開不充分的案例進行介紹，為申請人撰寫說明書提供了參考。

1 相關法條

中國專利法第二十六條第三款中關于說明書公開不充分的規定是：“說明書應當對發明或者實用新型作出清楚、完整的說明，以所屬技術領域的技術人員能夠實現為準”。也就是說，說明書應該滿足充分公開發明或者實用新型的要求[1-2]。

筆者認為，清楚、完整是說明書公開充分的充分條件；而“能夠實現”是對清楚與完整的程度的底線要求，判斷說明書是否公開充分，要審視說明書公開內容是否符合清楚、完整這兩個條件。對于清楚和完整這兩點的把握，應當以所屬技術領域的技術人員為準，“說明書公開充分”并不意味著一定要達到絕對的“清楚”和“完整”，事實上，只要說明書公開的“清楚”與“完整”的程度達到所屬技術領域的技術人員能夠實現這一底線，就應當認定說明書公開充分。

2 案例分析

2.1 案例1——申請號：200610091020.X

2.1.1 案情簡介

【解決的技術問題和有益效果】

解決現有電視手機只能接收無線電視信號，不能接入有線電視信號的技術問題。

【技術方案】

發明點：在手機上接收電視信號的方法是通過抗干擾布局布線技術、濾波技術以及分布電源設計技術，使TV天線和GSM手機天線互不干擾，利用拉桿天線引入無線電視信號，用充電器接口或耳機接口接入有線電視信號。

核心方案：利用雙輸入法在手機上接收電視信號的方法通過抗干擾布局布線技術、濾波技術以及分布電源設計技術，使TV天線和GSM手機天線互不干擾，以使手機同時接收無線電視和有線電視信號。其中，利用拉桿天線引入無線電視信號，用充電器接口或耳機接口接入有線電視信號；對有線電視信號和無線電視信號分別進行匹配和濾波，對供電電路采用分布電源設計并進行波紋濾波；TV天線和GSM手機天線在空間布局時分開在左右兩側，使電視單元電路遠離GSM射頻電路[3]。

【審查意見】

本申請的說明書未對發明作出清楚、完整的說明，以致所屬技術領域的技術人員不能實現該發明，不符合專利法第二十六條第三款的規定。

本發明請求保護一種拉桿天線和有線電視接頭雙輸入法在手機上接收電視信號的方法，其目的是為了克服現有手機電視只有無線接收，而不能收看有線電視信號的問題，提供一種在手機上通過拉桿天線接入無線電視信號和通過復用充電器接口或耳機接口接入有線電視信號的方法。有線電視信號是通過同軸電纜傳送的，有線電視接頭與手機充電器接口或耳機接口是不匹配的，然而本發明說明書中并沒有記載如何通過同軸電纜將傳送的有線電視信號接入手機充電器接口或耳機接口，使得手機充電器接口或耳機接口既能夠接入有線電視信號又能夠對手機進行充電或接聽音頻信號，導致所屬技術領域的技術人員根據說明書公開的內容無法實現將同軸電纜傳送的有線電視信號通過手機充電器接口或耳機接口接入手機，也就是說，說明書中只給出了通過手機充電器接口或耳機接口接入有線電視信號的設想，而未給出使所屬技術領域的技術人員能夠實施的技術手段。

【審查結論】視撤結案。

2.1.2 案情分析

案例1屬于《專利審查指南》中規定的屬于公開不充分的第一種情形，即說明書中只給出任務和/或設想，或者只表明一種愿望和/或結果，而未給出任何使所屬技術領域的技術人員能夠實施的技術手段。

2.2 案例2——申請號：02156749

2.2.1 案情簡介

【解決的技術問題和有益效果】

提供一種簡單、可靠的低成本名片發送通信裝置，其能主動地點對點發送名片數據信息，增加智能化的信息溝通和傳遞方式。

【技術方案】

發明點：利用來電顯示電話中的具有振鈴檢測、FSK解碼、DTMF解碼功能的芯片，外加具有CAS（CPE Tone Alerting Signal）檢測功能的芯片，另外增加具備DTMF和FSK信號發生功能的芯片作為數據編碼發送方案。

核心方案：名片發送通信裝置，其不需另建平臺且由軟硬件兩部分組成。硬件由振鈴檢測與通話電路（2）、解碼電路（3）、編碼電路（4）組成；硬件組成部分的DTMF/FSK/CAS解碼電路完成電話線上的數字信號的解碼，DTMF/FSK編碼電路完成電話線上的數字信號的編碼，通過編碼芯片，把數字信號用DTMF和FSK的調制方法調制成電話線上的模擬信號；硬件組成部分的電話線完成該裝置與公共電話交換網PSTN的連接；軟件由名片應用層（6）、協議層（7）、驅動層（8）組成；名片應用層實現用戶界面交互功能；協議層包含名片傳輸自定義協議，實現數據鏈路的建立和拆除、傳輸數據的檢錯和糾錯及傳輸數據的翻譯功能。

【審查意見】

本申請的說明書未對發明作出清楚、完整的說明，以致所屬技術領域的技術人員不能實現該發明，不符合專利法第二十六條第三款的規定。

本發明請求保護一種基于公用電話網絡的低成本名片發送通信裝置，其目的是為了克服電話機只能接收信息，而不能發送數據的局限性，提供一種既能接收、又能發送的交互式數據通信裝置，用以在電話機之間相互傳送名片數據信息。為了實現電話機之間相互傳送名片數據信息即實現點到點通信的目的，必須有相應的協議支持，本發明采用了自定義的通信協議，在本發明的說明書中提及此自定義通信協議參照電信的CALL-WAITING（呼叫等待）技術，實現了通話間數據鏈路的建立與數據傳輸，并保證數據傳輸的可靠性。然而，說明書中既沒有記載該自定義通信協議的格式及通信規則，也沒有描述該自定義通信協議如何參照呼叫等待技術來定義，其哪些地方借鑒了呼叫等待技術的哪些技術特點來定義，哪些地方沒有借鑒呼叫等待技術而采用了其他方式來定義，因此所屬技術領域的技術人員無法知道實現該自定義通信協議應采用什么樣的幀頭、命令、數據、校驗方式、同步信息，以及具體采用什么樣的通信規則來實現電話機之間互相傳送名片數據信息的點到點的通信，也就是說，說明書中給出的通過自定義的通信協議來實現點到點通信的技術手段是含糊不清的，根據說明書記載的內容無法具體實施。綜上所述，本申請的說明書沒有清楚、完整地描述其技術方案，針對電話機之間相互傳送名片數據信息即實現點到點的通信的目的，說明書中給出的通過自定義的通信協議來實現點到點的通信的技術手段是含糊不清的，導致所屬技術領域的技術人員根據說明書記載的內容無法具體實施，因此本申請的說明書不符合專利法第二十六條第三款的規定。

【審查結論】視撤結案。

2.2.2 案情分析

案例2屬于《專利審查指南》中規定的第二種情形：說明書只給出了技術手段，但所屬技術領域的技術人員來說，該手段是含糊不清的。

以上兩案例都屬于由于說明書存在公開不充分的缺陷導致專利申請不能獲得專利權的情形，由于公開不充分的缺陷不能通過補充實施例和/或技術特征而克服，所以審查員指出該缺陷時申請人的回旋余地很小，大約80%的申請人會選擇放棄專利權，因此申請人在撰寫時要予以充分的重視。

2.3 案例3——申請號：200310116084.7

2.3.1 案情簡介

【解決的技術問題和有益效果】

本方法豐富電子節目指南的內容，用戶只需通過一個操作界面就可以獲得EPG（電子節目指南）和圖文兩種信息，而不必在兩個界面之間來回切換，界面友好，互動性強。

【技術方案】

發明點：電子節目指南和圖文信息結合混合顯示。

核心方案：數字電視系統圖文電子節目指南信息混合顯示方法，包括啟動電視節目指南；服務端接收用戶通過電子節目指南選擇或遙控器電子節目按鍵發來的消息，用戶接口線程獲取該鍵并向屏幕顯示線程轉發該消息；OSD調用EPG消息處理函數，若EPG存在則獲得焦點控件及其窗體，調用窗體消息處理函數，否則退出；處理函數處理每個控件及其按鍵，根據按鍵接收不同數據流和媒體流；接收端將圖文信息顯示在電視顯示器左上方圖文顯示區，將電視視頻顯示在電視顯示器右上方的視頻區，將電視節目指南信息顯示在電視顯示器中下部的電子節目表格區；判斷是否需要結束數據播放和顯示，不需要則繼續播放和顯示，需要則退出數字電視節目指南并結束。

【審查意見】

本申請的說明書未對發明作出清楚、完整的說明，以致所屬技術領域的技術人員不能實現該發明，不符合專利法第二十六條第三款的規定。

本發明請求保護一種數字電視系統圖文和電子節目指南信息混合顯示的方法，其目的是在電視顯示器上混合顯示數字電視系統圖文信息、電子節目指南信息和電視視頻節目，以豐富電視畫面和增強互動性。但是本申請的說明書未對發明作出清楚、完整的說明，對發明的技術方案公開不充分，具體理由如下：本發明實際所要解決的技術問題是在電視顯示器的不同區域上分別顯示數字電視系統圖文信息、電子節目指南信息和電視視頻節目信息，因此本發明的技術方案必然要涉及到將上述信息分別顯示到電視顯示器上不同區域的特殊的一系列顯示控制裝置或方法。雖然說明書中有提到OSD線程，但也僅僅描述OSD線程對EPG入口函數里所創建的窗口以及EPG消息處理函數的執行，對于如何處理圖文信息、分區顯示時如何重新調整視頻、圖文等顯示內容的尺寸大小以及上述不同格式的信息具體通過何種技術手段合成為可供電視顯示器顯示的電視信號均是實現本發明并且也是解決其技術問題所必需的關鍵技術手段。但說明書對此卻未作任何的描述，而僅僅直接給出了上述信息混合顯示在電視顯示器上的結果，即說明書只給出任務/結果，而未給出使所屬領域的技術人員能夠實施的完整的技術方案，以致所屬領域的技術人員不能夠按照說明書記載的內容實現該發明。

【申請人的意見陳述】

在說明書的背景技術部分提到現有技術中電子解碼指南中的幾種信息表通過傳輸流到達后端數字電視廣播接收機，通過解調、解復用等操作，并經過數據組合形成節目列表和播出參數，以直觀的形式顯示給用戶，用戶可以實時在線地獲取節目信息，還可以通過接收機的定時器來定時切換到預先選定的節目，但現有技術中的電子節目指南往往只具有簡單的用戶交互操作，用戶使用并不方便，本發明的說明書針對現有技術中的缺陷，提出一套實現基于用戶交互的電子節目指南控制的方法，并且在發明內容中也指出了本發明能夠實現使用戶方便地進行當前節目和下一個節目的選擇，預定電視臺的節目的效果，由于本發明要解決的技術問題是實現基于用戶交互的電子節目指南的控制，因此說明書對如何控制進行了詳細的說明，而并未詳細地描述審查員所指出的如何處理圖文信息、分區顯示時如何重新調整視頻、圖文等顯示內容的尺寸大小以及不同格式如何合成為電視信號，但是以上幾個問題都可以通過現有技術中數字電視中成熟的技術解決，例如《電信科學》1991年第1期中的《CPLPS圖文電視系統的圖像表述層編碼及解碼實現》中就提到一種圖文電視數字信號從發送端生成到接收端接收并播放的技術方案，因此說明書已經清楚完整地提供了解決本發明要解決的技術問題的技術方案，對于所述技術領域的技術人員而言，根據本發明所記載的內容可以實施本發明，因此符合專利法第二十六條第三款的規定。

【審查結論】

審查員接受申請人的意見陳述，改變了觀點，該案最終獲得授權。

2.3.2 案情分析

本案中審查員雖然指出了說明書存在公開不充分的缺陷，但申請人通過提交材料以及意見陳述來證明了說明書公開充分，因此只要證據充分，言之有理，審查員會采納，專利申請仍可獲得專利權。

3 小結

專利法第二十六條第三款是非常重要的條款，其從原則上規定了說明書對技術內容的公開所需達到的程度，即需達到所屬技術領域的技術人員按照說明書記載的內容，不付出創造性勞動就能夠實現該發明或實用新型的技術方案，解決其技術問題，并且產生預期的技術效果的程度。當審查員發出說明書公開不充分的審查意見時，由于申請人不能對申請進行實質性修改，該缺陷很可能導致申請不能獲得專利權，因此申請人在進行專利申請的撰寫時應盡量避免出現說明書公開不充分的問題，一般而言，多公開一點比少公開一點對申請人可能更為有利。

[1]國家知識產權局.專利審查指南[M].北京：知識產權出版社，2010：130-132.

[2]國家知識產權局條法司.新專利法詳解[M].北京：知識產權出版社，2006：192-195.

[3]嚴國榮.電視手機的發展現狀[J].電視技術，2004，28（4）：10-12.