專業化分工和科技進步對交易費用的影響

金 鑫 楊育民

（延安大學 財經學院，陜西 延安 716000）

專業化分工和科技進步對交易費用的影響

金 鑫 楊育民

（延安大學 財經學院，陜西 延安 716000）

交易費用理論是新制度經濟學的重要組成部分，而專業化分工和科技進步是一種制度安排或制度創新。以交易費用理論來看，制度安排或制度創新都是為了實現交易費用的最小化。通過分析專業化分工、科技進步對交易費用的決定因素或成因的影響，從而進一步論述專業化分工和科技進步對交易費用的影響。

交易費用；專業化分工；科技進步

威廉姆森將交易費用的決定因素或成因歸結為：資產專用性、交易的不確定性、交易頻率、人的有限理性和機會主義行為傾向，而專業化分工和科技進步正是通過影響這5個因素而間接影響交易費用的。筆者在假定專業化分工或科技進步對這5個因素的影響權重是一樣的基礎上，分別論述二者對交易費用的影響。

一、專業化分工對交易費用的影響

根據威廉姆森關于資產專用性的定義［1］（P70），某一資產被利用時其價值損失程度越大，其專用性也就越大。隨著社會的發展，專業化分工不斷向多維度進行發展。在低層次中，市場容量不斷擴大，個人或組織之間的競爭程度不斷提高，資產的橫向差別越來越小，易于在其他替代用途上再利用，資產專用性也就隨之減弱。相反，在高層次中，資產的橫向差別越來越大且專門化，在其他替代用途上再利用程度越來越小，資產專用性也隨之增強。這樣資產專用性出現不平衡發展的趨勢，在其他條件不變的情況下，交易費用出現兩種方向相反的變化趨勢，即低層次上交易費用減少而高層次上交易費用增加。但就發展趨勢而言，隨著專業化分工的發展，越來越多的資產會因其職能日益專門化而變成專用性資產，交易費用呈現絕對總量增加的趨勢。專業化分工的深化發展促進市場規模不斷擴大，表現為交易主體、交易客體、交易種類和交易場所的擴大，分工鏈上出現更多的個人或組織。交易主體的增加使得個人或組織將面對更多陌生的交易對方，同時交易客體和種類的增加引起舊制度的滅亡和新制度的產生，這些都會增加交易的不確定性，從而使得交易費用呈現絕對總量增加的趨勢。同時，市場規模擴大也使得同類交易的頻率增加，交易費用呈絕對總量增加的趨勢。

通常人們經濟活動的動機是有目的、有理性的，但由于受到各種條件的限制，只能是有限的條件下的理性行為［2］（P150～151）。由專業化分工所引起的市場規模擴大使得人的有限理性更加“有限”，個人或組織會在可接受成本條件下搜集和處理信息，來彌補有限理性，這就產生和增加了交易費用。同時，人的理性越是“有限”，機會主義行為越是可能實施。由專業化分工所引起的人的有限理性更加“有限”，以及專業化分工的深化所導致的信息日益分散在不同的專業中，為機會主義行為開拓了更大的空間，進而使得監督機會主義行為的費用（交易費用的一部分）增加。

科斯和諾思指出：“事實上，在我們考察1870－1970年的美國經濟時，我們發現……哪里的經濟發展得更好一些，哪里的交易成本通常占國民生產總值的比重就高一些。……每一筆交易需要較少成本的國家是高收入國家，而每一筆交易需要非常高成本的國家是低收入國家。”［3］（P51）從上述論述中，我們可以看出：專業化分工的發展使得總量交易費用上升，但當專業化分工發展到一定程度時，交易實現規模效應，從而使得平均（單位）交易費用下降，也就是說邊際交易費用是遞減的。大量的事實和經驗也證明：那些通過高度專業化分工和私有產權交易而使平均（單位）交易費用節省，進而高效率配置資源的國家，都是發達的富裕國家。

二、科技進步對交易費用的影響

同樣，科技進步也是通過影響部分或全部交易費用決定因素來間接影響交易費用的。

第一，科技進步影響資產專用性進而影響交易費用。威廉姆森將資產專用性劃分為：地理區位、人力資產、物理資產、完全為特定協約服務的資產以及名牌商標資產等五類專用性。一方面，科技進步通過提高運輸速度和增加用途，使得地理區位和物理資產的專用性減弱；另一方面，科技進步促進新專業和新行業產生，從而使得適應新專業的人力資產以及新行業帶來的名牌商標資產的專用性增強。而完全為特定協約服務的資產的專用性基本不變。這樣科技進步使得與地理區位和物理資產有關的交易費用減少，而與人力資產和名牌商標資產有關的交易費用增加。

第二，科技進步影響交易的不確定性進而影響交易費用。庫普曼斯將不確定性分為：由自然和消費者偏好變化帶來的初級不確定性，和由信息不對稱帶來的次級不確定性［4］（P397～401）。科技進步使人們掌握新規律，從而降低自然變化帶來的初級不確定性。隨著科技的進步，消費者有更多的選擇，但消費者偏好發生變化所帶來的初級不確定性可以因心理學、計量學等新技術的應用而降低。科技進步使得人們更易獲得交易信息，原有的信息不對稱帶來的次級不確定性減弱，同時又產生新的與其本身相關聯的信息不對稱，增加新的次級不確定性。從少量經系統驗證的相關資料來看，科技進步減少交易不確定性從而減少總量交易費用是主要方面。

第三，科技進步影響交易頻率進而影響交易費用。從整個人類社會發展的歷史來看，科技進步增加了交易的頻率。例如隨著造船和火車技術的進步，現代交通工具的速度快、承載大的特點使得人們的出行極為方便，人們之間的交易越來越頻繁，同時國內和國際貿易也結束了散貨運輸，實現了大宗商品交易，提高了交易頻率。又如從馬克思關于貨幣的起源和發展的論述中，我們可以發現與貨幣有關的技術在便利人們放棄使用價值獲得價值的同時也使得增加人們之間的交易頻率。這樣科技進步通過增加交易頻率而間接地使得總量交易費用呈現增加的趨勢。

第四，科技進步影響人的有限理性進而影響交易費用。一方面，科技進步使得交易雙方更容易、更快速地獲得與交易相關的信息，這彌補了交易雙方的有限理性，使得交易雙方能在有限的時間內尋找并選擇最優交易決策，從而減少了交易費用。另一方面，科技進步使得交易雙方在有限資源范圍內進行決策所需的技術、人力、物力和財力的利用率大大提高，即減少了這些客觀資源的耗費，從而也減少了交易費用。總之，科技進步通過彌補人的有限理性而間接地減少了總量交易費用。此外，科技進步影響人的機會主義行為傾向進而影響交易費用。

三、結論

綜上所述，專業化分工分別通過提高資產專用性、交易的不確定性、交易頻率、人的有限理性以及機會主義行為傾向，使得總量交易費用增加，單位交易費用降低。而科技進步對交易費用的影響較為復雜。一是科技進步通過影響資產專用性，使得與地理區位和物理資產有關的交易費用減少，與人力資產和名牌商標資產有關的交易費用增加，與完全為特定協約服務的資產有關的交易費用基本不變；二是它通過影響交易的不確定性，使得與初級不確定性相關的交易費用減少，與次級不確定相關的交易費用基本不變；三是它通過影響交易頻率，增加了相關的交易費用；四是它通過影響人的有限理性，減少了相關的交易費用；五是它通過影響機會主義行為傾向，使得與人的有限理性和外部效應引起的機會主義行為傾向相關的交易費用減少，與信息不對稱引起的機會主義行為傾向相關的交易費用基本不變。總的來說，科技進步使得總量交易費用減少。

［1］（美）威廉姆森.經濟組織的邏輯［A］.企業制度與市場組織［C］.上海：上海三聯書店，1996.

［2］國彥兵.新制度經濟學［M］.上海：立信會計出版社，2006.

［3］（美）科斯，諾思.制度、契約與組織：從新制度經濟學角度的透視［M］.北京：經濟科學出版社，2003.

［4］羅必良.新制度經濟學［M］.太原：山西經濟出版社，2005.

The Influence of Specialization and Advance of Science and Technology on Transaction Costs

JIN Xin，YANG Yu－min （School of Finance and Economics，Yanan University，Yanan Shaanxi 16000）

The theory of transaction cost is an important part of neoinstitutional economics.Specialization and advance of science and technology are important parts of institutional arrangement or innovation，which are aimed at minimizing the transaction cost in terms of the theory of transaction cost.This paper analyzes the factor of specialization and advance of science and technology deciding the transaction costs and their influence on its formation，and in turn discusses the influence of specialization and advance of science and technology on transaction costs.

transaction costs，specialization，advance of science and technology

F752

A

1673－1395（2012）02－0052－03

2011－12－22

金鑫（1982－），男，上海人，碩士研究生。

責任編輯 胡號寰 E－mail：huhaohuan2＠126.com