河南省工業化與城鎮化的協調發展
——基于農村勞動力轉移視角

朱云章

（河南科技大學 經濟學院，河南 洛陽 471023）

【中原經濟區建設】

河南省工業化與城鎮化的協調發展
——基于農村勞動力轉移視角

朱云章

（河南科技大學 經濟學院，河南 洛陽 471023）

農村勞動力在產業間轉移與工業化緊密相關、在城鄉間轉移與城鎮化緊密相關。農村勞動力的轉移決策是一種基于信息傳播、預期形成的復雜微觀決定，大量農村勞動力向城鎮區域非農產業集體轉移，宏觀上表現為轉移目的地工業化和城鎮化水平的提升。預期在決策中起關鍵作用的農村勞動力轉移將工業化、城鎮化聯結在一起，使得城鎮化水平對工業化發展的彈性在短期、長期分別表現出滯后和超前的特征。在構建城鎮化水平與工業化發展局部調整—自適應期望綜合模型基礎上，運用河南省相關時間序列數據對河南工業化、城鎮化協調發展問題進行實證分析，可提出促進農村勞動力轉移、推進河南工業化、城鎮化協調發展的建議。

河南省；工業化；城鎮化；勞動力轉移

河南省作為人口、農業和新興工業大省，解決好工業化、城鎮化和農業現代化（簡稱“三化”）協調發展問題具有典型性和代表性。因此，在《國務院關于支持河南省加快建設中原經濟區的指導意見》中，把積極探索“三化”協調發展的路子作為中原經濟區建設的核心任務。鑒于農村勞動力在產業間轉移與工業化緊密相關、在城鄉間轉移與城鎮化緊密相關，本文擬就農村勞動力轉移對河南省工業化、城鎮化協調發展問題進行探討。

一、農村勞動力轉移的微觀決策與宏觀效應

農村勞動力轉移是農業國在工業化、城鎮化進程中農村勞動力資源在不同產業、空間再配置的一個動態演變過程。農村勞動力轉移決策，是在一定制度環境下，以勞動力個人或家庭為單位，在綜合考量轉移過程中所涉及到的預期成本收益之后做出的一種微觀決定。在一定歷史時期，如果大量農村勞動力從農業向非農產業集體轉移，考慮到非農產業在一定地域的不斷積聚和發展，那么，這種勞動力轉移在宏觀上必然表現為在勞動力輸入地出現基于非農產業累積性發展（工業化水平提高）的城鎮化水平的相應提升。

（一）農村勞動力轉移進程特征與微觀決策的復雜性

1.農村勞動力轉移與制度相關的特征①可以從多方面對農村勞動力轉移進程特征進行總結，結合本文的研究目的，這里只是給出與制度相關的特征。

一是，農村勞動力轉移是一種“流動”而非“遷移”。政府的態度及其政策的變動在我國農村勞動力轉移進程中扮演著重要角色，特別是戶籍制度這一具有“中國特色”的人口管理制度，使得我國農村勞動力轉移具有了區別于世界其他國家勞動力遷移的特征——我國的農村勞動力只能是在城鄉之間“流動”而很難實現由農村向城鎮的“遷移”。也就是說，即使農村勞動力能夠在城鎮地區長期工作、獲得穩定的收入來源，也很難取得其工作所在地的城鎮戶口，他們的戶口只能留在勞動力輸出地的農村。因此，在我國農村勞動力轉移的洪流之中，也就相應地表現為舉家外遷的比例很小，最多也只是表現為全家“流動”；而且，從農村流向城鎮的勞動力依然與留在輸出地的農村家庭成員保持著密切聯系，農村才是他們真正的“家”。據我們對河南省農村勞動力轉移的專題調查數據，在外出勞動力中，變更了戶口的只占全部有勞動力外出戶的3.5％，舉家外出的只占有勞動力外出戶的16.6％，夫妻同行的占有勞動力外出戶的20.8％。①我們依托2009年成立的河南科技大學嵩縣山區生態經濟系統試驗研究站，組織河南科技大學部分師生于2009、2010和2011年假期就農村勞動力轉移問題進行了專題調研。如無特殊說明，本文涉及到的微觀數據均來自專題調研數據。

二是，轉移的組織方式以依靠農村勞動力及其家庭其他成員的社會資本實現自發轉移為主。由于我國城鄉二元結構突出，城鄉勞動力市場也表現為二元分割的特點，城鄉不同區域間勞動力供求信息的分布、傳播存在嚴重的信息不對稱性；在勞動力轉移的正規組織方式缺失條件下，農戶家庭和農村勞動力只能通過以血緣、人緣和地緣紐帶為主要載體的個人和家庭社會關系網絡所傳遞的勞務信息實現向城鎮地區的就業轉移。數據顯示，在參與調查的全部外出農村勞動力中，通過親友、熟人介紹外出就業的比例高達47.9％，通過市場中介組織聯系外出的只有4.8％，由政府組織介紹外出的只占4.3％。

三是，轉移就業的兼業性與季節性仍然比較明顯。河南省作為人口和農業大省，人地矛盾突出，參與轉移就業的農戶家庭十分珍惜農村土地的承包權；由于觀念轉變相對緩慢的主觀原因和轉移就業難以融入城市的客觀限制，參與轉移就業的農戶家庭依然把分得的土地視為支撐家庭的重要基礎和保障。所以，參與農村勞動力轉移的家庭就業的兼業性與季節性特征仍比較明顯。調查顯示，仍有占全部調查農戶68.5％的農村家庭勞動力兼營了農業生產和非農業生產活動，其中，以農業生產為主的兼業農戶占全部兼業農戶的38.1％，以非農業生產為主的兼業農戶占全部兼業農戶的47.4％，兩者并重的占14.5％。

2.農村勞動力轉移微觀決策的復雜性

其一，農村勞動力轉移的微觀決策。我們把農村勞動力轉移的微觀決策看作農戶以家庭為單位、從增加家庭整體收入出發的一種理性結果。［1］即從農戶家庭的整體出發，一部分勞動力參與轉移就業，另一部分勞動力留在農村從事農業，依據特定信息渠道形成的對轉移就業成本收益的預期，從家庭成員的預期總收入減去家庭成員的預期總成本后的凈收益角度出發，如果凈收益為正，農戶家庭就會做出支持部分成員參與轉移就業的決策。顯然，預期在農村勞動力轉移決策中起著關鍵的作用；［2］鑒于農村勞動力轉移就業的部門以非正規部門為主，而非正規部門就業、收入波動相對不穩定；所以，農村勞動力轉移就業的實際狀況與預期情景發生偏離的可能性比較大。

其二，轉移決策內容的階段性。結合我國農村勞動力轉移的制度性特征，從農戶家庭轉移決策的目的出發，農村勞動力轉移呈現出一種動態特征，即農村勞動力轉移就業無法一次性完成，只是一種農村勞動力在不同空間、產業間的“震蕩”配置。這種“震蕩”配置的初級階段，轉移決策的主要內容是通過比較遷移目的地和留在農村的預期凈收益后決定是否轉移就業及去哪里轉移就業；通過“震蕩”配置積累了一定的物質基礎、人力資本和社會資本后，轉移決策內容的重點則考慮是否永久性定居城市及舉家遷入城市；在結束“震蕩”配置定居城市后，仍需要對是否遷移戶口成為當地合法性永久居民做決策。農村勞動力轉移決策的階段性特征是對農村勞動力轉移就業這種“震蕩”配置客觀存在的主觀反映。而通過農村勞動力轉移聯結在一起的工業化、城鎮化進程則是多種主客觀因素交織在一起的一個復雜進程。

3.農村勞動力轉移進程中存在時滯現象

參與轉移的農村勞動力進入城鎮非農產業后，需做出是否在輸入地永久性定居的決策。決策的依據假定為永久性遷移到城鎮后的家庭預期凈收益是否會高于一直留在農村時將會獲得的預期家庭凈收益。［3］顯然，此時較制定是否“外出打工決策”需要考慮更多的因素：如搬家費用，在當地購房、租房和子女教育等多方面的費用。從參與轉移的農村勞動力的生活特征來看，“大多數農民工還無法承擔城鎮住房、子女教育及其他方面的消費支出，所以很難舉家到城鎮定居，只能飽受家庭分離的煎熬”。［4］選擇非永久性遷移成為相當大一部分參與轉移的農村勞動力的理性選擇，隨之導致農村勞動力轉移就業的“震蕩”配置特點。這種“震蕩”配置造成城鎮地區的非農產業發展（工業化水平）伴隨農村勞動力轉移的“震蕩”而波動；非永久遷移者很難成為當地城鎮居民的實際使得農村勞動力轉移的城鄉遷徙過程延長、城鎮化進程放緩。因此，參與轉移就業的農民家庭從開始考慮遷移到最后成為市民是一項復雜的、長期的動態行為選擇過程，而且在戶籍和社會保障制度約束及就業穩定性差、收入水平較低、融入城市緩慢的現實困難制約下，農戶家庭的遷移決策還可能延遲或取消。從而導致與農村勞動力轉移相比，由農村勞動力轉移聯結起來的工業化、城鎮化進程勢必出現滯后和動態效應。

（二）農村勞動力轉移聯結的工業化、城鎮化進程分析

從宏觀層面考慮，城鎮地區非農產業等現代部門發展越快，一般而言當地工業發展所創造的就業機會也就越多，農村勞動力轉移的預期就業概率和凈收益也就越大，必然吸引更多的農村勞動力乃至農村家庭向這一城鎮區域“流動”或遷移，從而最終促進當地城鎮化水平的提升。但是，基于現實經濟社會發展是諸多主客觀因素綜合作用的結果，對城鎮區域非農產業等現代部門發展程度的預期與實際狀況可能存在較大誤差；考慮到預期在農村勞動力轉移決策中的關鍵性作用，吸納農村轉移出來的勞動力推進當地工業化發展必須隨著工業化實際進程進行調整。因此在制定未來城鎮化率的預期時，需要根據修正的預期工業化水平對城鎮化率的預期進行調整。［5］為此我們引入以下條件公式：其中，Xt為非農產業等現代部門發展（工業化）水平的現值，X*t為非農產業等現代部門發展（工業化）水平的預期值，參數y為工業化水平調節系數。也就是說，當期工業化水平的預期值X*t等于前一期工業化水平預期值?再加上一個修正項，該修正項y（?1-?是前一期工業化水平預期誤差值（?-?）的一部分。

從理論層面分析，只有特定區域城鎮化指標保持在一定水平，才能保證該地區工業化水平的不斷提升，實現工業化、城鎮化良性互動，保證當地經濟、人口及社會健康發展。與非農產業等現代部門的發展（工業化）水平相對應，應當存在一個預期的最佳城鎮化率與之相匹配。但是，考慮到實現農村勞動力徹底轉移是一項復雜的動態遷移行為過程，具體遷移進程不僅會受到主觀因素的影響，還將受到諸如戶籍和社保制度約束、農戶家庭條件、農村勞動力素質等多種客觀因素的制約，在極端情況下農戶家庭可能會延遲或者取消遷移決策。顯然，這就使得由農村勞動力轉移聯結起來的工業化、城鎮化進程勢必出現滯后特征和動態效應。如果把這種農戶家庭的微觀決策行為映射到宏觀層面，就會表現為工業化、城鎮化的預期水平在農村勞動力“震蕩”配置的單一周期內不能完全實現，而城鎮化水平的實際變化僅僅是預期水平變化的一部分。我們可以把城鎮化水平現值和預期值之間的關系表示為如下：其中，Yt為某地城鎮化水平的現值?為該地城鎮化水平的預期最佳值，δ為城鎮化水平調整系數，它代表城鎮化水平的調整速度；δ越接近1，表明城鎮化水平調整到預期最佳城鎮化水平的速度就越快；若δ＝1，則Y＝?，表明城鎮化水平的實際變動與其預期變動相等，調整在當期即可完全實現；若δ＝0，則Y＝Yt-1，表明城鎮化水平的當期值與上期值相同，城鎮化水平完全沒有調整；一般而言，0＜δ＜1。

二、模型構建

基于以上分析，我們把由農村勞動力轉移聯結起來的預期城鎮化水平與非農產業發展（工業化）預期水平的關系用下式來表達：將公式（1）和（2）代入公式（3）中，消除不可預測的城鎮化水平期望值?和工業化水平的預期值?。我們會得到如下方程：這就是我們需要的關于城鎮化水平和工業化水平之間關系的模型。我們將這一模型簡化為：

其中：

城鎮化水平對工業化水平變動的長期彈性

從上述分析可以發現，這一模型事實上屬于局部調整—自適應期望綜合模型，Durbin提出了檢驗這種模型一階自相關h的統計量檢驗法。

h統計量定義為：

其中：n為樣本容量，DW為杜賓-瓦森（Durbin-Watson）統計量，var? ）為滯后被解釋變量Yt-1的回歸系數的估計方差。Durbin證明了隨機誤差項不存在一階自相關的假設下，h統計量的極限分布為標準正態分布，即h～N（0，1）。因此，在大樣本的情況下可以用h統計量判斷隨機誤差項是否存在一階自相關。若不存在一階自相關則可以使用最小二乘法進行估計。

三、實證分析

（一）指標選擇

從河南省農村勞動力轉移實際情況來看，農村勞動力向城鎮轉移，主要流向城鎮地區的第二、三產業，而且在第二、三產業的分布比重比較平均（見表1）。從宏觀角度考慮，本文選擇非農化率作為考察工業化發展程度的重要指標。非農化率用第二產業和第三產業產值之和占當年國內生產總值的比重來衡量；城鎮化水平以城鎮化率表示，城鎮化率的大小是用城鎮人口占總人口的比率來衡量。

表1 2009-2010年河南省農村勞動力轉移的三次產業構成

（二）樣本數據選擇及來源

本研究選取的時間跨度為1995-2010年，城鎮化水平（CS）、工業化水平（FN）數據皆源于河南統計年鑒2011（見表2）。

表2 1995-2010年河南省城鎮化、工業化水平數據

（三）數據處理

本部分對河南省城鎮化和工業化水平局部調整-自適應期望綜合模型進行實證分析，為消除方差的影響，對它們取自然對數，得到LNCS、LNFN序列（見表2）。在對時間序列進行計量分析之前，首先要對變量進行平穩性檢驗，對非平穩時間序列數據，必須檢驗它們之間是否存在協整關系；否則，如果時間序列不平穩，直接對非平穩時間序列進行回歸分析將導致偽回歸問題。本文運用軟件對兩列時間序列數據進行平穩性檢驗、協整檢驗及模型回歸，［6］平穩性檢驗、協整檢驗結果見下頁表3和表4。

表3 協整檢驗結果

平穩性檢驗和協整檢驗結果表明：時間序列數據LNCS和LNFN具備一階單整特征，在5％顯著性水平下，兩者之間存在協整關系，因此兩者之間存在長期穩定關系，可以作進一步的回歸分析。

表4 單位根檢驗結果

（四）模型參數選擇

利用相關數據對模型（5）進行估計，得到如下回歸結果：

根據公式（8）計算出h統計量的值為：h＝-1．53467

在顯著性水平下α＝0.05，查標準正態分布表可以得到臨界值，hα??＝1.96，|h|＝1．53 467＜hα??＝1．96，因此模型誤差項不存在一階序列相關。

（五）模型分析

εs＝β1＝0．079103，表明河南省工業化水平的提升在短期內對城鎮化只有比較微弱的積極影響，即工業化水平每提高1個百分點只會帶動城鎮化水平提高0.079個百分點；這一變量并不顯著，說明短期來看兩者的關系并不緊密。根據公式（7），城鎮化水平對工業化水平變動的長期彈性為2.39，即河南工業化水平每提高1個百分點將最終帶動河南城鎮化水平提高2.39個百分點。因此，從長期來看，河南的工業化與城鎮化關系比較緊密。鑒于城鎮化對工業化的長、短期彈性都是正值，說明河南省的城鎮化、工業化水平之間存在比較明顯的正相關關系；但長期彈性和短期彈性之間卻存在著巨大差距，這種差距尤其表現為短期彈性太低，表明河南省城鎮化水平的提升對工業化發展的響應較慢，存在比較嚴重的滯后性；具體而言，河南的城鎮化水平的提升在短期內嚴重滯后于工業化的快速發展，但從長期來看，卻又會超越工業化的發展水平。

四、結論與建議

（一）結論

受信息渠道及農戶家庭人力資本、社會資本水平的限制，農村勞動力不能及時得到關于非農產業（工業化）發展帶來的就業崗位增加的信息，導致其基于可得信息形成的轉移就業預期凈收益水平偏低，制約農村勞動力轉移規模的相應擴大，因此，短期內農村勞動力轉移規模滯后于非農產業發展（工業化）水平；而且，受到制度環境和家庭條件及勞動力自身素質等因素的限制，轉移出來的農村勞動力在短時間內業很難轉化為城鎮居民；短期內的這種城鎮化率滯后于工業化發展水平的狀況，容易造成一方面農村勞動力總量過剩和一方面城鎮用工需求得不到滿足并存的局面；甚至，這種短期內用工短缺的表象，會制約河南省城鎮地區承接產業轉移、延緩工業化進程。

從長期來看，伴隨農村勞動力轉移規模的擴大，關于城鎮地區非農產業發展（工業化）水平的信息會沿著以血緣、地緣和人緣為紐帶的非正規渠道向農村地區迅速傳播；農村勞動力基于可得信息形成的轉移就業預期凈收益水平快速提升，農村勞動力轉移規模也迅速擴大；從長期來看，農村勞動力轉移規模存在著一種自加強效應，這種基于轉移預期增加的農村勞動力轉移規模的邊際量，經過一段時間后，會超過工業化發展水平提升吸納新增勞動力就業的邊際量；結果就是實際轉移的農村勞動力數量將超過非農產業部門所能提供的實際就業崗位數量，造成在城鎮地區存在隱性失業但農村勞動力又向城鎮部門大規模轉移并存的現象。

總之，在短期內，河南的城鎮化水平不會隨著省內非農產業的發展（工業化）而出現相應的大幅度提升，會表現出一定的滯后性；但從長期來看，河南的城鎮化水平卻會隨著非農產業的發展（工業化）水平而大幅提高，最后往往又會大幅超越非農產業的發展（工業化）水平；導致工業化、城鎮化進程中兩者不相協調，而且這種不協調在發展的不同階段以不同表現形式交替出現；如果不加以積極引導，這種具有周期性特征的工業化、城鎮化不協調就會與河南區域經濟發展的運行周期疊加在一起，放大區域經濟波動幅度，不利于河南經濟社會的和諧發展。

（二）建議

第一，考慮到工業化發展水平對城鎮化的積極影響，解決河南城鎮化水平嚴重滯后的問題，必須訴諸于河南工業化水平的大幅提升。

第二，搭建城鄉勞動力供求信息平臺、推進河南省城鄉勞動力市場一體化進程，是改善農村勞動力轉移決策預期、提高農村勞動力轉移效率的重要基礎。

第三，利用中原經濟區在政策上“先行先試”的優勢，破解農村勞動力融入城鎮地區的制度瓶頸，是提升河南城鎮化水平的制度保障。

第四，加強農村勞動力職業技能培訓、提升農村勞動力人力資本水平是保障農村勞動力實現有效轉移、推進河南省工業化和城鎮化協調發展的重要條件。

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［4］朱云章.我國城鄉勞動力流動與收入差距關系研究［D］.廈門：廈門大學，2008.

［5］任媛，安樹偉.勞動力遷移、城市化發展與民工荒［J］.經濟學動態，2011，（5）：64-68.

［6］高鐵梅.計量經濟分析方法與建模［M］.北京：清華大學出版社，2006：143-159.

Coordination Development of Industrialization and Urbanization in Henan Province：Based on the Perspective of Rural Labor Transfer

ZHU Yun-zhang

（School of Economics，Henan University of Science and Technology，Luoyang 471023，China）

Rural labor transfer is in contact with industrialization or urbanization by transferring among different industries or between village and city.The decision of rural labor transfer is a kind ofmicro decision，based on information disseminating and expectation forming.Inmacro，we often see the increasing level of industrialization or urbanization in immigration areawhere rural labor transfer happen.Anticipation is a key factor inmaking decision of labor transfer，by which industrialization is contacted with urbanization，and urbanization shows different characteristics in response to industrialization.An analysis is made of the coordination development of industrialization and urbanization in Henan Province，based on local adjustment adaptive expectation model and related data from Henan Province.Some pieces of advice designed to promote rural labor transfer is put forward，aiming to advance the coordination level between industrialization and urbanization in Henan Province.

Henan Province；industrialization；urbanization；labor transfer

F320.2

A

1672-3910（2012）05-0035-06

2012-06-08

河南省哲學社會科學規劃項目（2010FJJ035）；河南省科技廳2011年度軟科學項目（112400420006）；河南科技大學青年基金項目（2010QN0012）

作者簡介：朱云章（1976-），男，河北隆堯人，博士，講師，主要從事要素配置與收入分配問題研究。