國際視野下的社會主義改革脈絡辨微

徐俊峰

（上海政法學院，上海 201701）

國際視野下的社會主義改革脈絡辨微

徐俊峰

（上海政法學院，上海 201701）

社會主義與市場經濟的融合是社會主義改革的邏輯主線，“帕累托最優化”理論衍生的社會主義經濟問題大討論構成了社會主義改革的理論淵源。20世紀中期以南斯拉夫、匈牙利為代表的東歐社會主義國家的“分權市場社會主義”模式開創了實踐視域中的社會主義改革。蘇東社會主義改革的失敗孕育了改革模式的分野，誕生了“市場主導”的西方市場社會主義思潮。國際社會主義改革的邏輯演進啟示我們，必須堅持社會主義與市場經濟融合的改革路徑，完善國家干預經濟的改革理論，堅持“結構型”改革的路徑抉擇，構建社會主義與市場經濟“多維融合”的制度模式，提升中國特色社會主義的理論與實踐內涵。

社會主義；市場經濟；改革脈絡；結構型改革

一、社會主義改革的理論淵源——社會主義經濟問題大討論

有關社會主義改革理論問題的探索，我們可以追溯到西方經濟學家關于社會主義經濟問題的討論。這些討論的背景盡管與今天意義上的社會主義改革可能具有不一致之處，但與社會主義改革又具有本質的一致性，其實質是社會主義改革的早期探索。因此，筆者主張把關于社會主義經濟問題的爭論歸屬為社會主義改革的理論淵源。

（一）社會主義經濟問題大討論的緣起

關于社會主義經濟問題的討論，是由帕累托提出的“配置資源最優化”理論而發起的，這種理論觀點最終引發了西方經濟學界關于“資源配置”問題的爭論。對這些理論爭論我們可以視為社會主義經濟改革的理論萌芽，爭論的理論成果構成了社會主義早期改革探索的理論淵源。

奧地利學派的弗里德里?！ゑT·威澤曾經明確把社會主義的資源配置與“價值尺度”聯系起來，提出社會主義國家同樣存在“價值”等觀點［1］。在這種理論啟發下，帕累托進一步指明了社會主義社會同樣也可以實現“資源最優化”，第一次提出了這種理論概念。他的學生巴羅內則進一步發揮了“資源最優化”理論概念，并初步提出了實現最優化理論的具體操作方法，豐富完善了“資源最優化”理論等。

盡管這些理論探索僅僅屬于嘗試性研究，甚至在某些方面尚存在種種不足之處，但這種把社會主義與市場資源配置聯系起來的探索思路為社會主義經濟問題的討論開啟了理論研究的新視角。因此，熊彼德曾經把帕累托稱為社會主義經濟理論的創始人。

（二）社會主義經濟問題大討論的演進

社會主義經濟問題的討論始于帕累托的“資源最優化”理論，論戰的核心是圍繞“社會主義能否實現資源配置的最優化”；雙方的觀點截然相反，最終以蘭格的社會主義經濟理論結束了這場爭論。

1.爭論的開始：社會主義是否存在“資源配置”

荷蘭經濟學家皮爾遜首先提出“社會主義不存在資源配置”的觀點。1902年，他在《社會主義社會的價值問題》一文中提出了“社會主義制度不存在市場、交換”，因此“也不能衡量價值進行資源有效配置”等觀點，點燃了論戰的火花。

瓦爾拉斯、維塞爾、帕累托、巴羅內等經濟學家明確反對這種觀點，認為“社會主義存在并能實現資源配置的最優化”。如1902—1907年，帕累托在《社會主義制度》一書中明確提出：“社會主義制度下能夠創造并實現‘最優福利狀態’的條件，達到生產資源的有效配置?！保?］巴羅內則初步提出了“實現最優化”的方法，設想通過“試錯法”求解均衡方程式，使價格與最低生產成本相等，實現最優化資源配置等觀點。

2.爭論的發展：社會主義的“經濟核算”與“資源配置”

新奧地利學派的首領路德維格·馮·米塞斯繼承并發揮了皮爾遜的觀點，明確提出“社會主義沒有市場，社會主義經濟不可能實現資源的合理配置”等觀點。泰勒對這種觀點公開提出了反對意見。1929年，他在《社會主義國家中的生產指導》一文中提出，社會主義國家的“中央計劃局根據商品或生產要素的數量的多少，不斷調整價格，最后實現供給與需求的一致性，國家計劃局根據這種價格進行資源配置，就可以實現資源的最佳配置”，肯定了社會主義能夠配置資源，繼承發展了巴羅內的“試錯法”理論，否定了米塞斯的觀點。

3.爭論的深化：社會主義的“經濟信息”與“資源配置”

針對泰勒提出的“社會主義通過試錯法解決資源配置問題”的觀點，新奧地利學派的弗里德里?！ゑT·哈耶克、英國倫敦學派的領袖人物經濟學家昂內爾·羅賓斯等公開提出了反駁。但由于當時社會主義國家計劃經濟尚且具有強大的生命力，驗證了帕累托—巴羅內等曾經提出過“社會主義不需要市場也可以通過估算價格實現資源配置”等觀點，米塞斯的“社會主義不能實現資源配置”觀點在現實面前普遍遭遇質疑。因此，哈耶克、羅賓斯等一方面被迫承認“社會主義可以配置資源”的問題，另一方面又轉而從“信息”視角反駁泰勒的觀點。他們提出了“社會主義配置資源在理論行得通，但在實踐上行不通”的觀點。因為巴羅內與泰勒等的“試錯法”，都需要以通過分析資料和計算為前提，而這些計算分析工作在實踐中都會出現問題，不能達到實際效果。哈耶克提出，信息不可能被人們全部掌握，信息是變動的，不會被任何人及時把握，因此，社會主義中央局也不可能全部把握信息，從而也不能合理進行信息分析，不能解決資源配置問題。

4.爭論的終結：“蘭格模式”的誕生

針對以前種種關于社會主義經濟問題的爭論，波蘭經濟學家蘭格在正確分析各個派別提出的種種觀點之后，提出了著名的“競爭的社會主義模式”，后人一般稱之為“市場社會主義”，這種模式全面對反對派的觀點進行了批判，終結了長久以來關于社會主義經濟問題的爭論。

蘭格不同于以前擁護社會主義經濟問題的論戰者的重要方面是，他能夠認真對待論戰雙方的各種觀點，在系統總結雙方觀點的基礎上提出了社會主義模式。一方面，他能夠正視對反對派的觀點，反對派對社會主義問題的挑戰要求必須重視社會主義的資源配置問題，探索經濟核算問題。另一方面，蘭格也重視擁護社會主義派別的觀點，特別是關注巴羅內、泰勒的“試錯法”，并以此為基礎提出了“市場社會主義模式”。

1936年蘭格出版了《社會主義經濟理論》一書，針對反對派的“社會主義沒有市場”，他設想了一個“模擬市場”，由社會主義的中央計劃局代替市場；針對“價格問題”，他提出用“試錯法”確定價格實現供求平衡；針對“信息計算與信息不全問題”，蘭格認為“不需要數學，并且不需要對需求和供給函數的任何知識。只要注意需求數量和供求數量就能求出正確的物價”［3］。他通過批駁反對派提出的社會主義沒有市場、價格、信息不全等而不能“合理進行資源配置”問題，終結了長期以來的社會主義大討論，開創了社會主義與市場經濟結合的新模式，第一次把社會主義改革與市場經濟問題聯系在一起，為社會主義改革提供了視角。

二、社會主義改革的實踐探索——傳統市場社會主義

（一）改革理論的探索與停滯

“蘭格模式”提出了社會主義與市場經濟融合的改革視角，但在20世紀30年代至20世紀50年代，社會主義改革的探索一直處于停滯狀態。其主要原因是，以計劃經濟為主要特征的社會主義制度，在這個時期并未出現發展中的問題，很多矛盾還未充分表現出來，社會主義的經濟并沒有出現太大問題。因此，有關社會主義經濟問題的探索特別是“蘭格模式”的提出并未受到重視。

（二）“分權市場社會主義”改革實踐

20世紀50年代，東歐社會主義國家探索“市場與計劃結合”的改革實踐，南斯拉夫、匈牙利等國家率先把市場經濟引入計劃社會主義，被西方國家稱為“市場社會主義”的實驗，它們試圖把西方的市場經濟機制引入傳統社會主義的計劃體制內部，解決傳統社會主義所面臨的發展困境，進而激發傳統社會主義的活力。盡管南斯拉夫不承認搞市場社會主義，匈牙利則直接命名為“社會主義市場經濟”改革等，但這些探索的實質就是社會主義改革。因此，探索社會主義與市場經濟融合的改革就是社會主義改革實踐啟動的標志。

東歐國家探索社會主義與市場經濟融合的“市場社會主義”改革實踐促進了經濟的快速發展，同時由于市場社會主義改革在教條式理論和實踐中剝離了社會主義與市場經濟的關系，也為后來的社會主義改革困境埋下了伏筆。雖然這種早期的社會主義改革實踐因遭遇蘇聯的干涉而最終停滯，但它畢竟促使了社會主義改革高潮的出現，奠定了第一次社會主義改革理論的基礎，20世紀世界社會主義改革的高潮隨之出現，包括中國、蘇聯在內的社會主義國家紛紛開始了引入市場經濟的改革探索。

這個階段探索形成了諸如南斯拉夫“自治的社會主義”模式、匈牙利的“調節式市場社會主義”等實踐模式，以及布魯斯的“含有受控制市場機制的計劃經濟”模式、奧塔·錫克的“以市場機制為基礎的分配計劃”模式、科爾奈的“有宏觀控制的市場協調”模式、亞歷克·諾夫的“可行的社會主義經濟”模式等理論模式。這一時期是市場社會主義理論形成的重要時期，我們把這些模式統稱為“分權市場社會主義”模式，意思就是計劃經濟與市場經濟“二元并存”的社會主義改革模式。市場社會主義理論在這時取得了重大突破，傳統市場社會主義理論正式形成，而當代市場社會主義理論也在吸收社會主義國家改革的經驗基礎上得到了重大發展，當代市場社會主義模式也開始形成。

三、社會主義改革的理論分野——當代市場社會主義與中國特色社會主義

（一）“市場主導”的當代市場社會主義理論模式

20世紀90年代以來，在社會主義陣營解體的背景下，西方經濟學家結合傳統社會主義與資本主義實際提出了當代市場社會主義模式。他們選擇了市場社會主義的價值維度而構建新的社會制度，主要包括美國羅默的“證券市場社會主義”、楊克的“實用的市場社會主義”、巴德漢的“銀行監督市場社會主義”、戴維·施威卡特的“經濟民主市場社會主義”等模式。這些新社會模式的主要特征是“市場主導”的社會主義，主張利用市場實現社會主義的目標。它們既不同于傳統的社會主義制度也不同于資本主義制度，而是社會主義的價值理念結合資本主義的管理模式的構想。

市場社會主義理論聲稱堅決維護社會主義方向，反對資本主義制度。戴維·施威卡特指出，社會主義不但堅決反對資本主義，而且還體現了社會主義的最美好的理想和價值，對于生產者控制經濟而不是經濟控制生產者而言，它是可信的。市場社會主義不是烏托邦社會主義［4］。市場社會主義模式試圖通過市場經濟機制的轉換而實現社會主義制度，并不想改變資本主義制度的基礎。核心是通過改革企業經營機制的模式改善實現社會公平，最終實現社會主義目標。因此，此時的市場社會主義是以社會主義為核心的理論重構，它把市場作為實現社會主義的主要手段，把公平、效率和民主作為社會主義追求的價值目標，為科學社會主義的改革提供了借鑒的方向，構成了后社會主義改革的重要理論模式。但同時，其理論設想的局限性使這些設想具備了“烏托邦”的特征或資本主義改良的嫌疑，最終這些理論模式大多脫離實踐性而告終。

（二）市場取向的中國特色社會主義改革模式

1.改革萌芽——初步探索社會主義與市場經濟融合。這個階段可以追溯到1978以前的第一代領導集體進行的探索，主要包括毛澤東、劉少奇、陳云等關于社會主義的經濟、政治、文化等的改革探索，涵蓋了如何實現社會主義計劃體制、政治體制與市場經濟的融合等觀點。如毛澤東關于利用外資、對外開放、市場經濟應用等觀點，陳云的“三個主體，三個補充”等經濟理論等。

2.改革的全面展開——社會主義與市場經濟融合的“二元并存”模式確立。主要是指1978年改革開放到1992年黨的十四大的召開，這是中國改革由初步探索到全面展開的時期，主要包括以鄧小平為代表的黨的第二代領導集體關于“社會主義”與“市場經濟”融合的理論與實踐探索。該時期的主要特征是“計劃經濟”與“市場經濟”并存，同時初步探索了社會主義政治與市場機制的兼容問題。

3.改革的深化——社會主義與市場經濟融合的“三位一體”模式確立。主要是指從1992年黨的十四大到2002年黨的十六大這一段時期。以江澤民為代表的第三代領導集體對“社會主義”與“市場經濟”的兼容理論進行了探討。主要特征是在“二元”改革模式問題的推動下，改革開放繼續深入發展，初步探討了“社會主義”政治、文化等與“市場經濟”兼容的理論，社會主義與市場經濟兼容的“三位一體”模式形成。

4.改革理論升華——社會主義與市場經濟融合的“四位一體”模式確立。主要是指2002年黨的十六大以來，新一屆領導集體對中國特色社會主義模式新的理論探討，包括以胡錦濤為總書記的黨中央對“社會主義”與“市場經濟”兼容模式的探討。主要特征是改革進入結構性的攻堅階段，“社會主義”與“市場經濟”單一兼容的模式引發了種種社會問題，勢必要求“社會主義”與“市場經濟”結構性兼容，社會主義與市場經濟的兼容不僅僅要體現在“經濟兼容”方面，同時要實現社會主義“政治、文化、社會”與“市場經濟”的兼容，構建“四位一體”的結構性兼容模式。

四、結論與啟示

（一）堅持社會主義與市場經濟的融合

東歐傳統市場社會主義失敗的主要原因就是片面把市場經濟引入傳統社會主義，忽視社會主義到底該如何與市場經濟融合，最終導致改革的失敗。當代市場社會主義則完全忽視了社會主義的方向而片面強調市場經濟的變革，試圖通過資本主義市場經濟機制的變革實現社會主義目標，顯然這種想法是“烏托邦”。而中國特色社會主義改革的成功則從正面證實了堅持社會主義改革方向的正確性。因為改革是社會主義制度的自我完善，要改革的是社會主義制度中阻礙社會主義發展的根本運行機制，而不是社會主義的根本制度，這是社會主義存在發展的必然要求。我們既堅持社會主義的根本方向，又建立了適應社會主義方向的市場經濟模式，實現了社會主義與市場經濟的合理融合。因此，社會主義改革中堅持社會主義方向是改革必須遵循的原則和基礎。

（二）完善國家干預經濟的改革實踐

1.必須采用政府干預市場的經濟理論。政府對于市場經濟的干預不僅是克服市場經濟失靈和市場機制局限性的需要，同時也是社會主義市場經濟的根本訴求。特別是在社會主義市場經濟條件下，社會主義的性質如何體現，社會主義如何與市場經濟兼容，社會主義如何確保市場經濟的性質，這些問題更加要求我們必須充分發揮政府對市場經濟的調控作用，建立真正符合我國實際的社會主義市場經濟體制。

2.把握國家干預經濟的“度”是市場經濟科學運行的保證。我們不能盲目運用國家干預經濟的理論，過分推崇國家干預的經濟觀，避免重走計劃經濟模式的老路，要合理運用國家干預經濟的機制，把握好國家對經濟干預的“度”。通過國家的干預，既不能讓市場經濟完全自由放任，又不能讓市場經濟失去經濟活動中的基礎性作用

（三）選擇“結構性”改革的“多維融合”路徑

社會主義改革必須堅持實現政治、經濟、文化、社會等與市場經濟的“多維”融合，真正實現社會主義與市場經濟的融合。經濟方面，實現計劃體制與市場體制的融合，既不放棄政府的宏觀調控，也不廢除市場經濟。政治方面，推進社會主義政治改革，實現社會主義政治體制與市場機制的接軌，構建符合市場經濟特點的政治體制。文化體制方面，深化文化改革機制，實現文化與市場深層次的融合，構建適應未來的經濟文化與文化經濟互動機制。社會改革方面，深化社會主義社會改革，把社會主義作為一種社會制度，區分意識形態與市場機制的關系，構建符合市場經濟的新型社會制度模式。

[1][奧]弗里德里?！ゑT·威澤.自然價值[M].北京：商務印書館，1982.

[2]羅爾.經濟思想史[M].北京：商務印書館，1981.

[3]奧斯卡·蘭格.社會主義經濟理論[M].北京：中國社會科學出版社，1981.

[4][美]伯特爾·奧爾曼.市場社會主義——社會主義者之間的爭論[M].北京：新華出版社，2000.

D1

A

1007－905X（2012）07－0059－03

2012-05-20

上海市教育委員會科研創新項目（12YS178）

徐俊峰（1971— ），男，河南杞縣人，上海政法學院副教授，法學博士，主要研究方向為經濟全球化與中國社會主義建設。

責任編輯 姚佐軍