合同詐騙罪中若干問題的司法認(rèn)定

黨 穎

(南陽師范學(xué)院 法學(xué)院，河南 南陽 473061)

合同詐騙罪中若干問題的司法認(rèn)定

黨 穎

(南陽師范學(xué)院 法學(xué)院，河南 南陽 473061)

合同詐騙罪中的合同形式應(yīng)包括書面形式和口頭形式。非法占有目的要通過客觀行為來推斷，堅(jiān)持主客觀相一致的原則。合同詐騙罪的數(shù)額應(yīng)當(dāng)以被害人的實(shí)際損失額為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。“連環(huán)合同詐騙罪”的數(shù)額認(rèn)定以受騙單位或者個(gè)人的實(shí)際損失額為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。未完成犯罪形態(tài)下，合同標(biāo)的額可以作為犯罪數(shù)額。

合同詐騙罪；口頭合同；非法占有目的；犯罪數(shù)額

隨著我國市場經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，合同詐騙罪的社會危害性越來越嚴(yán)重，成為一個(gè)高發(fā)性的犯罪。如何及時(shí)有效地打擊合同詐騙犯罪活動以及怎樣準(zhǔn)確認(rèn)定合同詐騙罪，在刑法理論界和實(shí)務(wù)界存在不同觀點(diǎn)，筆者主要圍繞下列問題進(jìn)行探討。

一、合同詐騙罪中合同的形式

合同詐騙罪是詐騙罪的一種特殊情形，表現(xiàn)為行為人在騙取他人的財(cái)物、擾亂社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序時(shí)是利用合同這一合法形式進(jìn)行的。所以，準(zhǔn)確認(rèn)定合同詐騙罪的關(guān)鍵是要正確理解合同詐騙罪中的“合同”的形式。但是，我國刑法并沒有明確規(guī)定合同詐騙罪中的合同形式。對于刑法規(guī)定的合同詐騙罪中的合同形式是否包括口頭合同，法學(xué)界存在很大爭議。

第一種觀點(diǎn)認(rèn)為，在合同詐騙罪中的認(rèn)定中，需要有證據(jù)來證明被告人利用了合同實(shí)施詐騙犯罪的行為，而口頭合同難以取證，所以不應(yīng)納入合同詐騙罪的范疇。

第二種觀點(diǎn)認(rèn)為，合同詐騙罪中的合同應(yīng)包括口頭形式。因?yàn)椋覈缎谭ā返诙俣臈l關(guān)于合同詐騙罪的規(guī)定對合同形式并沒有作出明確的界定。《合同法》規(guī)定的合同形式包括口頭合同、書面合同和其他形式的合同，現(xiàn)實(shí)生活中利用口頭合同實(shí)施合同詐騙的現(xiàn)象并不少見。所以，對于利用口頭合同進(jìn)行詐騙犯罪的，以合同詐騙罪論處是符合刑法規(guī)定的。

筆者認(rèn)為，合同詐騙罪的合同的形式可以是多樣化的，以書面形式為主，不排除其他形式的存在。理由如下。

第一，既然《刑法》第二百二十四條對合同的形式并沒有明確規(guī)定，我們就不能簡單地將合同界定為書面合同，而排除其他合同形式。首先，合同詐騙貫穿于簽訂和履行合同的整個(gè)過程中，訂立合同可以采用簽字、蓋章的形式，也可以采用進(jìn)行公證的形式或者是采用數(shù)據(jù)、圖文及口頭約定等形式進(jìn)行。所以，合同詐騙罪中的合同不一定是書面合同。其次，在當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)活動中，合同的訂立程序還不是很規(guī)范，相當(dāng)一部分人都是訂立口頭合同，而且我國法律對其合法性也并沒有排除。最后還要注意一點(diǎn)，在現(xiàn)實(shí)生活中可能會出現(xiàn)這樣的情形，行為人甲為了騙取別人的財(cái)物，與受害人乙進(jìn)行口頭的約定，而與受害人丙簽訂書面的合同，這種情況應(yīng)該怎么認(rèn)定？需不需要認(rèn)定行為人甲構(gòu)成詐騙罪、合同詐騙罪而對行為人甲進(jìn)行數(shù)罪并罰呢？筆者認(rèn)為不能這樣認(rèn)定，如果這樣認(rèn)定的話，刑事處罰就相對加重了，刑罰的懲戒和預(yù)防作用就不能有效發(fā)揮，而且也不符合罪責(zé)刑相適應(yīng)的原則。

第二，我國刑法在對合同詐騙罪的規(guī)定中，并未明確規(guī)定合同只能是書面的合同。“雖然從97刑法立法時(shí)的背景來看，《技術(shù)合同法》《經(jīng)濟(jì)合同法》《涉外經(jīng)濟(jì)合同法》這三部合同法當(dāng)時(shí)都明確規(guī)定是要書面的合同，所以，該條文用了簽訂一詞，因而有的學(xué)者從字面解釋主張應(yīng)限制在書面合同，但是隨后，1999年3月新《合同法》出臺之后，應(yīng)結(jié)合新合同法的實(shí)際情況，為了維護(hù)市場經(jīng)濟(jì)秩序，打擊口頭形式的合同詐騙行為，所以對簽訂一詞作出擴(kuò)張解釋，將口頭合同納入交易秩序的范圍”[1]。

第三，不論利用口頭約定的合同、書面合同或者是其他形式的合同，在實(shí)施詐騙犯罪的時(shí)候，侵犯的客體都是一樣的，都是侵犯了他人的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)和社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序。另外，《合同法》第十條以及第三十六條規(guī)定：“當(dāng)事人訂立合同有書面形式、口頭形式和其他形式。”“法律、行政法規(guī)規(guī)定或當(dāng)事人約定采用書面形式訂立合同，當(dāng)事人未采用書面形式但一方已經(jīng)履行主要義務(wù)、對方接受的，該合同成立”。根據(jù)這些法律規(guī)定，我們應(yīng)該知道，民事法是認(rèn)定口頭合同有效的，那么為什么刑事法要將其拒之門外呢？其實(shí)，在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)活動中，利用非書面形式的合同實(shí)施詐騙犯罪并不少見，所以我們不能一味地限制合同的形式，這樣才更符合現(xiàn)行刑法確立合同詐騙罪這一罪名的立法精神。

二、合同詐騙罪中“以非法占有為目的”的認(rèn)定

根據(jù)刑法的規(guī)定，合同詐騙罪主觀方面的必備要件是以非法占有為目的。所以，合同詐騙罪屬于目的犯，主觀上必須具有非法占有的目的。但是怎樣判定“以非法占有為目的”呢？筆者認(rèn)為，需要堅(jiān)持主客觀相一致原則，結(jié)合行為人主、客觀方面的諸多因素，全面分析來判斷，具體而言，應(yīng)從以下幾個(gè)方面進(jìn)行綜合判斷。

第一，行為人是否有履行合同的實(shí)際行為。行為人有沒有實(shí)際行為去履行合同，最能反映出行為人是否存在非法占有的目的。“一般情況下，只要行為人沒有非法占有的目的，合同簽訂以后就會積極主動創(chuàng)造條件去履行合同，如果真的出現(xiàn)意外情況不能履行合同，也會承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任”[2]。相反，具有非法占有目的的行為人，簽訂合同以后就沒打算去履行合同，只是想非法占有別人的財(cái)物。

第二，行為人未能實(shí)際去履行合同的理由。行為人為什么未能去履行合同呢？如果行為人未履行合同是行為人自身原因造成的，比如說是故意不履行合同，那行為人具有非法占有的目的就非常明顯。但是若行為人未履行合同的原因是客觀上發(fā)生了意外情況，使合同履行不能，并且盡了他最大努力去承擔(dān)義務(wù)，就不應(yīng)認(rèn)定行為人具有非法占有的目的。

第三，簽訂、履行合同過程中行為人是否使用欺詐手段。如果行為人沒有非法占有的目的，盡管他實(shí)施了一些虛構(gòu)或隱瞞某些事實(shí)的行為，但只要實(shí)際上并不影響合同的履行，那么就可以說行為人不具有非法占有他人財(cái)物的目的。相反，若行為人具有非法占有他人財(cái)物的目的，行為人就會實(shí)施一些欺詐手段來掩飾他不履行合同的真相。

第四，行為人怎樣處置其取得的對方的財(cái)物。 “行為人對其占有的他人財(cái)物的處置情況，很大程度上反映了其當(dāng)時(shí)的主觀心理態(tài)度，不同的心理態(tài)度，對合同標(biāo)的處置也必然有所不同”[3]。對于那些利用合同進(jìn)行詐騙犯罪的行為人來說，合同只是他們騙取財(cái)物的一種手段。騙取對方的貨物、貨款或定金和預(yù)付款才是他們訂立合同的根本目的。實(shí)施詐騙手段的行為人在獲得對方當(dāng)事人的財(cái)物后，通常不會去履行合同義務(wù)，而是進(jìn)行肆意的揮霍或者挪作他用等等，在這種情況下行為人具有非法占有他人財(cái)物的目的就很明顯。

第五，違約以后，行為人對承擔(dān)違約責(zé)任的態(tài)度。判定行為人是否具有非法占有目的也可以從行為人違約后是否愿意承擔(dān)違約責(zé)任來看。如果行為人有履行合同的誠意，不具有非法占有的目的，違約以后，行為人雖然為了減輕責(zé)任可能會提出一些理由為自己進(jìn)行辯解，但是卻會在一定范圍內(nèi)承擔(dān)違約責(zé)任。反之，行為人如果有非法占有他人財(cái)物的目的，因?yàn)樗麤]有履行合同的誠意，所以在違約后就會想方設(shè)法逃避，不想承擔(dān)違約責(zé)任，給對方造成重大損失。

三、合同詐騙罪犯罪數(shù)額的認(rèn)定

(一)合同詐騙罪的犯罪數(shù)額及認(rèn)定

合同詐騙罪的犯罪數(shù)額包括合同標(biāo)的額、犯罪人所得額、被害人損失額[4]。但是，目前我國刑法以及相關(guān)的司法解釋，都沒有明確規(guī)定合同詐騙罪的犯罪數(shù)額應(yīng)以哪種標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定。在實(shí)踐中，三種數(shù)額往往存在于同一合同詐騙行為中且并不一致，對于認(rèn)定合同詐騙罪應(yīng)以哪個(gè)數(shù)額為標(biāo)準(zhǔn)，學(xué)術(shù)界存在著不同的觀點(diǎn)。

第一種觀點(diǎn)認(rèn)為，應(yīng)以合同標(biāo)的額為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。所謂“合同標(biāo)的額，是指合同詐騙行為所指向或者直接涉及并賴以實(shí)施的金錢或物的數(shù)額，是行為人所追求的目標(biāo)數(shù)額”[5]。筆者認(rèn)為，依照《刑法》第二百二十四條所規(guī)定的合同詐騙罪的幾種行為方式來看，在實(shí)施合同詐騙罪的過程中，有一些行為人是先履行一部分合同，從而誘騙對方也履行合同，這種情況下行為人騙取的只是部分合同標(biāo)的額，還有的只是騙取了預(yù)付款、定金或者是擔(dān)保財(cái)產(chǎn)。這些行為與騙取合同標(biāo)的總額的行為明顯不同，若都以合同標(biāo)的額作為認(rèn)定合同詐騙罪的數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，與刑法的基本原則明顯相悖，所以，筆者認(rèn)為不能一律以合同標(biāo)的額作為認(rèn)定合同詐騙罪數(shù)額的標(biāo)準(zhǔn)。

第二種觀點(diǎn)認(rèn)為，應(yīng)以犯罪人的所得額為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。“所謂犯罪人的所得額，是指犯罪人利用合同實(shí)施詐騙行為從被害人處實(shí)際騙取財(cái)物的數(shù)額”[4]。“1996年最高人民法院《關(guān)于審理詐騙案件具體應(yīng)用法律的若干問題的解釋》規(guī)定：利用經(jīng)濟(jì)合同進(jìn)行詐騙的，詐騙數(shù)額應(yīng)當(dāng)以行為人實(shí)際騙取的數(shù)額認(rèn)定，合同標(biāo)的數(shù)額可以作為量刑情節(jié)予以考慮”[6]。筆者不贊同這種觀點(diǎn)。因?yàn)樵趯?shí)踐中，行為人有時(shí)騙的是錢，有時(shí)騙的是物。如果是物，行為人往往將物低價(jià)轉(zhuǎn)手出賣，在這種情形下，如果以犯罪人的所得額作為定罪依據(jù)，就會輕縱罪犯，使罪犯得不到應(yīng)有的懲罰。

第三種觀點(diǎn)認(rèn)為，應(yīng)以被害人的實(shí)際損失額為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。“所謂被害人的損失額，是指犯罪人利用合同實(shí)施詐騙行為，給被害人造成的損失數(shù)額”。筆者認(rèn)為，這種觀點(diǎn)比較合理，因?yàn)椋员缓θ说膶?shí)際損失額來認(rèn)定合同詐騙罪詐騙的數(shù)額，一方面能夠全面體現(xiàn)犯罪分子的主觀惡性和準(zhǔn)確反映行為的社會危害性，另一方面還可以保證正確適用刑罰，保護(hù)被害者的合法利益。

(二)特殊情況下合同詐騙犯罪數(shù)額的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

上述關(guān)于合同詐騙罪的犯罪數(shù)額的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，只適用于一般情形，而對于特殊情形下應(yīng)該怎樣認(rèn)定合同詐騙罪的犯罪數(shù)額，要具體問題具體分析。

1．認(rèn)定“連環(huán)詐騙罪”數(shù)額的標(biāo)準(zhǔn)

連環(huán)詐騙，又稱拆騙，是合同詐騙罪中的一種特殊情形，是指行為人利用合同在一定時(shí)期內(nèi)多次實(shí)施合同詐騙行為，拆東墻補(bǔ)西墻，邊騙邊還。對于這種情況下的詐騙數(shù)額的認(rèn)定問題，在司法實(shí)踐及法學(xué)界中主要有這些計(jì)算方法:(1)“以拆騙總額來計(jì)算。是指行為人進(jìn)行數(shù)次合同詐騙的數(shù)額累計(jì)相加計(jì)算”[7]。持這種觀點(diǎn)的人認(rèn)為，行為人實(shí)施連續(xù)詐騙行為，在實(shí)質(zhì)上屬于同種類的數(shù)罪，所以，詐騙數(shù)額應(yīng)該是把數(shù)次詐騙行為所得的數(shù)額累計(jì)相加。筆者認(rèn)為這種觀點(diǎn)不妥，因?yàn)檫@種方法只考慮到了要對行為人的主觀惡性進(jìn)行懲罰，但是，卻沒有考慮到行為的客觀危害，處罰過重，所以不可取。(2)“以實(shí)際拆騙額計(jì)算。實(shí)際拆騙額是指行為人實(shí)施合同詐騙行為騙得他人財(cái)物的實(shí)際數(shù)額”[7]。筆者也不贊同這種觀點(diǎn)，因?yàn)橐话闱闆r下實(shí)際所得數(shù)額會低于損失數(shù)額，這樣就有可能造成放縱犯罪的結(jié)果。(3)以實(shí)際損失額來計(jì)算。持這種觀點(diǎn)的人認(rèn)為應(yīng)該以受騙單位或者個(gè)人實(shí)際遭受的損失額為認(rèn)定詐騙數(shù)額的標(biāo)準(zhǔn)。筆者贊同這種方法，因?yàn)橐环矫孢@種方法不僅能比較準(zhǔn)確地反映行為人的主觀惡性，而且也考慮到了連環(huán)合同詐騙行為給社會造成的客觀危害。另一方面，這一種詐騙犯罪，行為人在主觀上的目的，只是想占有其中的一部分而不是要將全部詐騙所得據(jù)為己有，并且行為人在客觀上騙取受害人財(cái)物的同時(shí)也有數(shù)個(gè)償還以前詐騙所得的行為。還有一點(diǎn)需要注意，確定合同詐騙罪行為及其罪責(zé)輕重，其根據(jù)不是犯罪分子通過實(shí)施某種行為所獲取的非法利益，而應(yīng)是該行為給社會造成的危害。

2．未完成形態(tài)合同詐騙罪的犯罪數(shù)額的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

在合同詐騙罪的未完成形態(tài)下，犯罪人所得額以及被害人損失額均處于不確定的狀態(tài)或者可以說是不存在的，而一般情況下合同標(biāo)的額是處于確定狀態(tài)的。“合同標(biāo)的額在一定程度上又反映了犯罪人的主觀惡性和行為的社會危害程度，因此以合同標(biāo)的額作為定罪量刑的標(biāo)準(zhǔn)是比較合理的，但是由于整個(gè)犯罪行為并未實(shí)行完成，而是處于不確定狀態(tài)，所以應(yīng)根據(jù)刑法的相關(guān)規(guī)定對預(yù)備犯、中止犯、未遂犯予以從輕、減輕或者免除處罰”[4]。

[1]李波.合同詐騙罪之合同新探[J].甘肅政法成人教育學(xué)院學(xué)報(bào),2003(1).

[2]周友蘇,許前川.合同詐騙罪“非法占有”目的之研究[J].社會科學(xué)研究,2001(4).

[3]熊選國.論利用合同詐騙犯罪與民事欺詐行為的界限[J].法學(xué)評論,1990(1).

[4]殷玉談，丁晶.合同詐騙罪的司法認(rèn)定[J].中國刑事法雜志，2009(1).

[5]田鵬輝.合同詐騙罪的數(shù)額認(rèn)定問題[J].學(xué)術(shù)交流，2004(1).

[6]張成發(fā).論合同詐騙罪的犯罪數(shù)額[J].法學(xué)，2005(5).

[7]魯玉桃.對合同詐騙罪客觀要件的幾點(diǎn)認(rèn)識[J].成都行政學(xué)院學(xué)報(bào)，2004(12).

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1000-2359(2012)02-0088-03

2011-08-13