都江堰拉法基三線石灰石礦山總承包項目工程管理與風險應對

肖全貴，陶翠林，王晨光，李運潮

都江堰拉法基三線石灰石礦山總承包項目工程管理與風險應對

Project Management and Risk Response of the General Contracted Projectin Limestone Mine in the Third Line of Lafarge Dujiangyan

肖全貴，陶翠林，王晨光，李運潮

1 概述

都江堰拉法基水泥有限公司位于四川省都江堰市金鳳村，目前擁有兩條水泥生產線，分別于2002年和2006年投入運行，水泥生產總量達到每年300萬噸，是西南地區生產線規模較大的高科技、現代化、環保型的水泥生產廠。產品質量穩定，水泥標號高，產品供不應求，銷售市場情景看好。都江堰拉法基水泥有限公司根據總體發展戰略和資源、市場條件，決定建設三期工程4600t/d水泥熟料生產線。三期工程建成后，該公司將擁有三條水泥生產線，均采用新型干法預分解技術，是西部最大的水泥生產企業。

都江堰拉法基水泥有限公司三線擴建項目礦山工程，是為工廠三線4600t/d擴建項目配套建設的，礦山能力要求能夠滿足兩條5000t/d水泥熟料生產線的需要。從生產能力配置上和工程投資角度看，都屬于大型礦山工程項目。該工程由天津水泥工業設計研究院有限公司（以下簡稱：天津院）作為總承包商承建，這也是天津院承建的拉法基旗下的第一條礦山生產線。總承包范圍包括礦山的設計、礦山至廠區的膠帶機廊道的土建施工、鋼結構制作安裝以及礦山全部的設備安裝工作。礦山施工從2009年3月31日開始，2010年12月30日向工廠輸送破碎后的石灰石原料。礦山投入使用一年多來，生產正常,各項指標達到了預期的要求。

都江堰拉法基三線礦山工程特點鮮明，工作內容豐富，施工難度大，在水泥行業的礦山工程中并不多見。工程沿途多為山地，地勢起伏，道路崎嶇；地質條件惡劣，巖層軟弱，氣候濕潤多雨，地下水豐富；5.12大地震亦對山體內部結構造成了破壞；工程線狀分布，全長6km，途經兩個鄉鎮，4個行政村、13個自然村，施工環境開放，易受人為干擾。工程包含了隧道開挖支護、土建結構施工、土石方開挖、鋼結構制作和山區運輸吊裝，抗滑樁施工、軟弱邊坡治理、山區大型設備的運輸和安裝等豐富內容，且受現場條件限制，施工難度大。

如何在安全的前提下實現工程的合同目標，是擺在項目管理者面前的一道難題。在業主的大力配合下，天津院項目部成功地處理了上述難題，保證了礦山工程安全、準時完成，實現了工程目標，整個施工過程未發生人身傷亡事故，工程管理總體上是成功的。

下面針對該礦山工程的管理做一些回顧與總結。

2 工程合同管理

都江堰拉法基水泥有限公司三線擴建項目礦山工程總承包合同是業主LAFARGE和天津院本著平等自愿、公平、誠實信用等原則簽訂的合法的經濟合同，天津院工程采購過程也是通過合法招標手段，通過對多家符合資質要求的企業進行評比后，擇優選擇了設備供應商和施工企業。整個過程是符合法律規定和經濟規律要求的，為最終項目的成功奠定了很好的基礎。

一個好的合同為工程成功奠定了一半的基礎。從合同談判過程來看，充分體現了專業工程設計院從事工程總承包的優勢，即專業技術人員提前介入合同談判過程，能夠充分估計工程的風險，并通過工程招標和合同談判，降低或轉移部分風險。這在本礦山工程上有充分的體現。總包合同談判人員中包括了商務談判人員和專業的礦山工程師，在最終的總包合同中充分考慮了5.12地震后不利的工程實施條件，為工程的成功奠定了物質基礎。同樣在工程分包招標和談判以及現場合同執行團隊的派出上，均包括了專業的礦山工程師，利用自身的專業知識，結合分包商的投標文件、施工合同和設計圖紙，成功地轉移部分風險，最終節省了部分工程投資。

對于礦山這樣專業性比較強的領域，技術人員的提前介入是很有必要的。

3 項目風險分析與風險應對

針對本工程的具體情況，在工程正式開工之前就工程面臨的政策風險、社會風險、經濟風險、管理風險、自然風險進行了風險分析，并就不同的風險因素制定了風險應對措施，以保證工程的順利進行。對于本項目主要風險分析如下：

社會和政策風險：從國家層面上講，主要的社會和政策風險體現在稅收政策上的調整，從地方層面上講，主要體現在四川省對有關外地企業入川施工的一些地方性政策可能導致施工成本的增加和施工戰線長，施工環境開放，沿途經過十多個自然村，難免有各種各樣人為因素的干擾。

項目自然風險：礦山工程施工作業區域大都為山地，地勢陡峭，工作面狹窄，很多地方沒有道路通行或者道路標準很低，不足以支撐大件鋼結構和設備的運輸，在吊裝和運輸過程中易發生事故；工程需要開鑿隧道，當地巖層本身屬于軟質巖石，加上地下水豐富和5.12大地震的影響，開鑿過程中易發生垮塌事故；當地氣候濕潤多雨，夏季時有洪災發生，對貨物儲存以及現場土建、安裝施工影響嚴重，從而影響項目的進展計劃。

項目經濟風險：礦山工程建設期正值5.12大地震后的災后重建時期以及世界金融危機的影響尚未消散，其最大的經濟風險就是當地人力和材料價格的飛速上漲，以及業主LA?FARGE作為一個國際化企業受金融危機的影響，導致建設資金短缺，工程款撥付不及時，影響工程的整體進度。

項目延期風險：作為大型山區作業的土木工程項目，礦山工程面臨諸多不可預見的干擾因素與施工障礙，而且建設周期長，涉及范圍廣（包括自然條件、經濟發展狀況、人文環境等），也就不可避免地遇到諸如政治、人文、物價、氣候等不可抗力與不可預見事件，增加了項目管理的復雜性，使得項目面臨項目延期的風險。

項目管理風險：礦山工程自然條件惡劣，施工條件艱苦，隧道開挖和基礎建設受不良工程地質條件影響較大，施工過程中外界人為影響因素較多。若在項目管理上出現較大的差錯，必然會導致生產事故和安全事故多發、工程拖期、人員傷亡等事件的發生，最終體現在經濟虧損。該項目存在著較大的管理風險。

經分析，將項目自然風險和項目管理風險作為影響工程成功的主要風險因素，并針對不同的風險因素制定了相應的應對措施。

首先，礦山工程開工前，針對建筑工程和安裝工程上了所有保險，第三者責任險，并為現場施工人員上了人身意外傷害險。通過保險措施轉移風險。

對于工程面臨的政策和社會風險，作為總承包企業是無力改變的，只能予以面對，爭取在其他方面提高管理水平和管理效率，把對企業的不利影響降低到最小。對于當地社會的人為影響，在加強與當地政府和業主溝通的同時，盡量從各個方面爭取將施工對當地居民生活的影響降低到最小，同時一些技術含量低的工作也盡可能照顧沿途當地居民，使其從施工過程中得到實惠，增加對工程的認可，降低他們對工程的抵觸程度。此外，利用自身技術和裝備優勢支持當地的災后重建工作，以獲得當地基層政權組織對工程的大力支持。例如，因災后重建需要，當地政府封路近兩個月，不僅影響當地村民的出行，也影響了工程物資的進出。經與當地政府聯系，使用自身的施工機械為沿途村社修建了一條近1km的道路，保證了當地村民的出行需要，也保證了工程的順利進行。

針對自然風險，首先保證安全生產投入的充足，使現場施工有足夠的措施費和安全生產管理費，例如在與分包商簽訂分包合同時，明確規定了5%的安全生產費用，而且按月足額撥付；其次，在具體施工方案上嚴格把關，對于施工、運輸、吊裝過程中風險的具體應對措施予以明確，針對不同情況采用不同的措施，如拓寬原有道路，平整場地，道路墊渣，機械拖拽，地面鋪鋼板等，保證施工過程中人員和設備的安全；第三，對于現實工程地質條件與原有地質報告不符處，重新聘請具備相應資質的地勘單位進行勘察，根據最新的報告調整原有設計方案，保證工程安全，不惜增加投資；第四，作為技術人員出身的總承包商管理人員，經常深入施工第一線，與施工單位技術人員一起，針對現實條件共同研究，不斷微調原有的施工工藝，在保證工程質量的前提下，規避施工風險；第五，合理安排工序，爭取在當地雨季來臨之前完成受影響最大的基礎建筑工程和運輸吊裝工作，在雨季來臨影響到戶外施工時，多以室內作業為主，將氣候影響降低到最小。

針對都江堰當地人力和材料價格的飛速上漲，以及業主LAFARGE作為一個國際化企業受金融危機的影響，有可能造成建設資金短缺，工程款撥付不及時等經濟風險，在符合合同約定和不影響工程質量的前提下，工程采購堅持多方詢價、比較，以物資材料的性價比最高為采購原則。人工方面，主要技術工種和作業人員，爭取從外地調入，以化解當地人力費用高的風險。項目部認為按時完成工程建設，爭取不拖期，就是化解業主資金風險的最好方法，但在影響自身企業利益時，及時進行索賠，保留證據，作為將來結算的依據。

針對工程延期風險，主要落實每一個工程總進度計劃時間節點，將各工程子項進度計劃進行細化和優化，以保證時間節點的實現。若遇到暫時的落后，分析原因，找出對策，及時進行彌補，爭取追回失去的工期。多點作業，避免因一點受阻而影響整個工程的進度。對于關鍵節點的施工，提前分析可能遇到的障礙，通過各種方式提前進行消除，保證后續工作的順利開展。對于暫時的困難，投入必要的人力和物力，保證進度不受影響。

都江堰拉法基三線擴建項目礦山工程面臨的項目管理風險是多種多樣的，要求項目主要管理者正確分析風險因素和對工程的影響程度，采用比較靈活和得體的方式解決問題。從工程的最終效果來看，礦山工程項目管理人員對項目管理風險的化解措施是合理和可行的。

4 項目安全、職業健康與環境管理

都江堰拉法基水泥有限公司三線擴建項目礦山工程涵蓋了地下工程、高邊坡、鋼結構、深基坑等高風險工程，其中還要面對5.12地震災后不良地質以及暴雨導致的滑坡、泥石流和地下涌水等不利因素。工程呈線狀分布，沿途分布著兩個鄉、四個村的十多個村組，施工環境開放。施工過程中，不僅工程本身面臨施工風險，而且對周邊環境也會造成一定的影響，存在著安全隱患。為體現以人為本的現代施工理念，兌現對業主關于安全施工、文明施工的承諾，天津院采取了多項具體措施來保證項目實施過程中的安全。具體措施如下:

（1）完善安全管理制度，制定詳細的安全管理程序，提前編制安全預案

在公司安全管理制度和業主的合同和要求的基礎上，項目部制定并堅決執行了一個完備的項目安全管理體系文件，其中包括基本的安全架構組成，各級安全管理人員的職責和權限，安全培訓和準入制度，施工作業的審批制度，必需的安全人員和設備配備制度等等。具體而言主要有以下幾個重要的有效的管理措施：

人員和施工設備準入和登記檢查制度：對進場施工人員和作業設備進行把關。對人員的把關主要是看施工單位的三級教員是否落實，收集人員基本的資料進行統計，入場前進行專門的安全培訓考試，合格后方可入場，尤其是對特種作業人員重點檢查，定人、定設備，合格發放可入場的胸卡，否則不予入場；設備主要是檢查合格證和強制的檢驗證明以及操作人員的資質，合格貼牌入場施工，根據不同類型設備每月或每季度等不同時間間隔進行換牌復檢。通過這樣的管理措施主要可以杜絕施工隊雇傭法律禁止從事相關施工作業的人員從事相應的施工，避免不合格的設備進場，提前消除安全隱患。

安全預案和施工作業審批制度：根據以往水泥礦山建設的建議和其他相關的資料，我們有針對性地列出了48個高風險的作業，其中典型的有爆破、吊裝、高空、密閉空間、深基坑、不良環境下施工等作業。對于高風險的施工作業，必須編寫安全風險分析，編制安全預案，并報業主和監理單位批準，待方案批準后才允許進行作業，而且對爆破和吊裝作業等高風險作業項目實行施工準許制度，以監督施工單位安全措施的實際落實。具體是在開始作業前需要開作業票，施工管理人員和安全管理人員一同對方案和現場進行考察，只有滿足了安全施工的條件才可共同簽署專門準許表格，高風險的爆破、吊裝、動火等實行一天一簽，一次一簽，其他常規性的作業實行一周一簽。

安全例會和安全檢查制度：實施每周一次的安全聯合檢查和安全例會制度，我們認為安全管理不僅僅是安全管理人員的事，也不是只有安全管理人員就能完全做好的事。為了使施工管理人員和安全管理人員更好地配合，規定每周一次由總包方和分包方的施工、安全及其他專業負責人等一起進行現場安全、施工的聯合檢查。隨后召開例會利用影像或表格等手段反映出工地在安全管理上存在的問題，要求分包商的項目負責人提出整改措施和時間，記錄成會議紀要待下一次會議進行核實，如沒有合理的理由無故不加以落實則按照規定進行相應的處罰。如此實行下來，效果很好，避免了以往項目上安全人人都在講，但實際中老是重施工、輕安全，安全措施得不到落實的不良現象的出現。

處罰制度：我們實行的違章的處罰手段增加了安全管理的力度，處罰主要有經濟處罰、停工整改和驅逐人員出場等手段。

（2）投入較高的安全管理費用和配備足夠的安全管理人員

作為總承包商，天津院在礦山工程項目部配置了三名專職安全工程師，其中兩名具有注冊安全工程師資格；嚴格要求施工單位按30比1（施工人員和安全員之比）的比例配備專職安全員，設置安全經理一職，具體負責日常的安全管理工作。

再者就是較高的安全投入，根據項目特點和參照法規該項目安全費用的投入比例是工程費的5%，也正是有了資金的投入才奠定了安全管理工作的基礎。在制定了較高的安全投入后，我們對分包商和現場安全費用支出和使用也進行了監督，確保專款專用，在結算工程款的同時單獨報安全費用的報表，需經過安全管理人員的確認才能生效。

（3）加強勞動保護管理

所有進入作業區域的人員均要求正確佩戴和使用基本勞動防護用品，施工項目有特殊需要時，還要佩戴特種防護用品。項目管理部對現場勞動防護用品的采購、保管、發放、使用、更換、報廢等進行全過程的管理，以保障員工在施工過程中的安全與健康，并嚴格要求工程分包方必須按規定為施工人員配備勞動防護用品、用具，項目經理部安全工程師對其進行監督檢查。

針對隧道掘進過程中，可能會發生微量瓦斯泄露的情況，專門從煤礦聘請專業瓦斯檢測員對工作面氣體進行檢測，每隔一小時必須檢測一次并記錄，若發現瓦斯濃度超標，及時報警，將人員撤離；在隧道進口設置專人值守，禁止施工人員攜帶明火進入，以保證掘進工作面的作業安全。

加強封閉工作面的作業通風。在隧道貫通之前，保證工作面的連續通風，避免因缺氧造成人員昏厥。每次爆破作業后，首先向掘進工作面送風，直至炮煙完全吹散，人員才允許進入工作面施工作業。

（4）加強施工沿線環境管理

施工現場成立以項目經理為第一責任人的文明施工和環境保護管理組織。分包方服從總包商的文明施工和環境管理組織的統一管理，并接受監督檢查。項目經理部明確現場文明施工的詳細內容，分別從七種環境因素（大氣、水體、噪聲、廢物、資源和能源、土壤污染）考慮環境保護措施，防止由于施工造成的作業污染和擾民，保障建筑工地施工人員和附近居民的身體健康和安全。

根據工程特點，礦山工程施工人員采用了租用村鎮民房集中居住的方式，利用村鎮現有的生活設施，避免分散居住及生活設施不完善對環境造成污染；施工現場設置固定垃圾堆放場地，定期清理外運，減少對環境的污染；土建基礎施工，均使用商品混凝土，避免了現場存放材料及攪拌混凝土對環境造成的影響；杜絕夜間施工，既避免了夜間光線不足造成的安全生產事故，又避免了夜間對周邊居民的噪聲污染；所有的基坑開挖，臨邊均設置硬防護，并設置反光裝置，避免人員發生墜坑事故；邊坡開挖后均采用坡面加固方式進行處理，施工后對施工場地均進行了土地平整、植被恢復工作，消除了工程建設對環境的影響。

在基礎施工和隧道開挖過程中，注重排土場的災害防治，避免對當地環境和居民造成安全隱患。基礎施工開挖出的土方量大部分重新回填到基礎中，只有少量排棄在基礎周圍，事后均予以整平并恢復了植被；隧道開挖過程中的排棄物，因巖石多為含碳的頁巖，可以作為燒制建筑用磚的原料，故絕大部分作為生產原料被當地磚廠予以消耗，既充分利用了資源，又大大減少了棄渣對周邊環境的影響。小部分不能利用的棄渣集中堆放在指定位置，在恢復植被的同時，修筑了排水設施和擋土墻，消除了泥石流的隱患。

通過完善的安全管理體系和現場各級管理人員的努力，在歷時1年多的項目實施階段，總共3.5萬人工時的現場施工中，未發生一例人員傷亡事故，實現了“零傷亡”的目標，而且對周邊環境也未造成大的影響。

5 費用控制

項目的費用管理表現在兩個方面，一是盡可能地回收業主應支付給我方的合理的工程款，另一方面嚴格控制費用支出，有計劃地使用資金。

對于收入，首先是做好自身的工作，盡量在保證工程質量的前提下，按照與業主商定的施工節點完成任務，這是回收工程款的前提條件，只有這樣，自身才會處于一個比較有利的位置；其次，多與業主進行溝通，使其認識到我方的努力，并在我方工作使其滿意的基礎上保證工程款的撥付；第三，若業主較長時間內無理由不支付工程款，通過正式函件進行催討，并為今后可能的紛爭保留證據；第四，若業主安排超出合同范圍規定的工作時，在執行業主指令的同時，及時發出費用索賠函件，為最終的工程結算保留證據。

對于費用支出，首先根據礦山工程子項目進行投資目標的分解，按照分解目標進行投資控制；其次按照施工合同條款和工程圖紙內容，做好工程量計量工作；按照規定的程序進行投資控制目標的調制，并對調整的原因作出及時的分析，避免出現不必要的費用支出；在做好上述工作的基礎上，及時進行工程保險索賠工作，減少工程損失。

費控經理按照贏得值原理對項目費用進行控制。費控經理負責收集已完工工程的各種費用支出數據，并完成已完成工作的預算費用（BC?WP）的測量和已完成工作的實耗費用（ACWP）的記錄，并根據計劃工作的預算費用（BCWS）/BCWP/ACWP對費用收支進行分析判斷，按月編寫項目費用監控報告，報項目經理和合同控制部。發現問題時提出控制措施，對項目實施過程中發生的差異及時進行核對，分析差異產生的原因，報項目經理。項目經理組織人員制定消除差異的措施并實施，從而使項目費用得到嚴格控制，以達到不增加或降低費用的目的。

縱觀整個工程的管理，在費用控制方面還存在需提高改進的地方。這主要體現在招標工程量與現場實際實施的工程量相差較大，造成了費控指標不合理，結算時投資規模被突破的假象。若招標工程量少于實際工程量，承包單位的單價基于較少的工程量進行報價，單價較高，造成我方的損失；若招標工程量遠大于實際工程量，在實施過程中施工單位勢必提出補償要求，可能造成工程的暫時中斷，影響工程的進度，同樣也會造成我方的損失。對于EPC工程來說，在保證質量和安全的前提下，進度的快慢是決定最終盈利水平的關鍵因素。

造成這種局面的主要原因有：對于完整的礦山大范圍野外條件下，而且是西南地區多雨、多地質災害地區的自主土建施工，天津院過去接觸的較少，沒能建立較合理的招標數據庫，給出的招標工程量多套用廠區指標，存在較大誤差。另外，現場地質情況不明，設計與實際有偏差，現場增加工作內容和設計變更比較多，例如，為處理沿途的滑坡體，保證工程的安全，局部山區地段增加了七根直徑2m、長度為30m的抗滑樁以及為處理高大土質邊坡的穩定而增加的工程量，造價就超過了數百萬元。

要解決好上述問題，工程管理部門應該不斷加強、完善招標數據庫，不僅追蹤EPC工程，也要盡量追蹤院設計的其他工程的工程量，盡可能地減小招標數據與最終數據的差距。設計部門也應提高對野外礦山工程復雜性的認識，有針對性地進行設計，并對分部工程有較準確的工程量統計。這樣，現場管理者能有一直觀、快速的決策依據，有利于現場的費用控制和進度控制。另外應在招標過程中邀請具體實際設計人員參加標書技術部分的編寫，聽取設計人員對工程量的意見。待招標工程量確定后，以此為標準，反饋到設計部門，對設計方案進行限定，以最終設計與招標工程量偏差的多少為標準對設計進行評定，并以此作為設計人員的獎勵依據。

6 小結

都江堰拉法基水泥有限公司三線擴建項目礦山工程所處社會環境復雜，自然條件惡劣，工程內容豐富，業主要求高，施工難度大，是近年來少有的高難度礦山工程，填補了天津院公司作業方面的空白，如抗滑樁、高邊坡治理等。在項目部管理團隊的共同努力下，工程按照業主要求的合同工期完成，質量達到了合同的要求，費用控制在可接受的范圍內，最可貴的是在如此惡劣的環境下施工，實現了安全生產零傷亡，為今后類似的礦山工程總承包積累了寶貴的經驗。

TQ172.611.9

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通訊地址：中國中材國際工程股份有限公司天津分公司，天津 300400；

2011-12-19；

沈 穎