淺談承包人違約合同解除的處理程序

顧洪炎，夏美生

(中國(guó)水電顧問集團(tuán)成都勘測(cè)設(shè)計(jì)研究院，四川 成都 610072)

1 前 言

自我國(guó)于1999年頒布《中華人民共和國(guó)合同法》實(shí)施以來，國(guó)民合同意識(shí)不斷加強(qiáng)，各行各業(yè)就本行業(yè)相繼出臺(tái)了合同指導(dǎo)格式，規(guī)范了合同當(dāng)事人相應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)、權(quán)利、義務(wù)等。但合同履約過程中由于合同簽訂雙方對(duì)合同存在風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足、單方面不履行合同或不可抗力等原因造成一方不能繼續(xù)履行合同，導(dǎo)致合同解除事件發(fā)生也屢見不鮮。本文將從承包人違約而導(dǎo)致合同解除并結(jié)合作者從事坪頭水電站建設(shè)合同管理過程中所經(jīng)歷的廠房樞紐工程合同解除的處理經(jīng)歷談?wù)労贤獬奶幚沓绦颉?/p>

2 承包人違約

違約是指合同當(dāng)事人完全沒有履行合同或者履行合同義務(wù)不符合約定的行為。任何一方違反了合同義務(wù)就應(yīng)承擔(dān)違約的法律后果，受損方有權(quán)提出損害補(bǔ)償要求。GF-2000-0208《水利水電工程施工合同和招標(biāo)文件示范文本》中《通用合同條款》第41.1款中承包人違約的情況，可以主要?dú)w納為以下5點(diǎn)：

(1) 承包人無正當(dāng)理由未按開工通知的要求及時(shí)進(jìn)點(diǎn)組織施工和未按簽訂協(xié)議書時(shí)商定的進(jìn)度計(jì)劃有效地開展施工準(zhǔn)備，造成工期延誤。

(2) 承包人違反合同中有關(guān)規(guī)定私自將合同或合同的任何部分或任何權(quán)利轉(zhuǎn)讓給其他人，或私自將工程或工程的一部分分包出去。

(3) 未經(jīng)監(jiān)理人批準(zhǔn)，承包人私自將已按合同規(guī)定進(jìn)入工地的工程設(shè)備、施工設(shè)備、臨時(shí)工程或材料撤離工地。

(4) 承包人違反合同有關(guān)規(guī)定使用了不合格的材料和工程設(shè)備，并拒絕處理不合格的工程、材料和工程設(shè)備。

(5) 由于承包人原因拒絕按合同進(jìn)度計(jì)劃及時(shí)完成合同規(guī)定的工程，而又未采取有效措施趕上進(jìn)度，造成工期延誤。

坪頭水電站廠區(qū)樞紐工程承包人是因第(5)條不能按合同進(jìn)度計(jì)劃及時(shí)完成合同規(guī)定的工程而違約的。

3 承包人違約合同解除的依據(jù)

根據(jù)合同法第九十六條當(dāng)事人一方依照合同法第九十三條第二款、第九十四條的規(guī)定主張解除合同的，應(yīng)當(dāng)通知對(duì)方。合同自通知到達(dá)對(duì)方時(shí)解除。

GF-2000-0208《水利水電工程施工合同和招標(biāo)文件示范文本》中《通用合同條款》第41.4款約定了合同法第九十三條的合同解除條件。

即根據(jù)GF-2000-0208《水利水電工程施工合同和招標(biāo)文件示范文本》中《通用合同條款》第41.4款，承包人違約，當(dāng)監(jiān)理人發(fā)出停工整改通知28天后，承包人繼續(xù)無視監(jiān)理人的指示，仍不提交整改報(bào)告，亦不采取整改措施，則發(fā)包人可通知承包人解除合同。

4 工程移交

解除合同后承包人應(yīng)按發(fā)包人要求盡快將工作面移交給發(fā)包人指派方，并辦理工程移交手續(xù)。若發(fā)包人需要接受承包人設(shè)備、臨時(shí)工程和材料時(shí)，被指派方可以使用承包人設(shè)備、臨時(shí)工程和材料。監(jiān)理人組織發(fā)包人、承包人對(duì)發(fā)包人需要滯留的承包人設(shè)備、臨時(shí)工程和材料進(jìn)行詳細(xì)清理，并辦理移交及簽證手續(xù)，作為下一步估價(jià)依據(jù)。

坪頭水電站廠房樞紐工程因承包人投入施工資源不足導(dǎo)致承包人不能按原合同進(jìn)度計(jì)劃完成合同的節(jié)點(diǎn)目標(biāo)，經(jīng)發(fā)、承包人友好協(xié)商原合同于2007年11月解除。合同解除后雙方即開始進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)移交,由發(fā)包人聘請(qǐng)的監(jiān)理方組織發(fā)包人、監(jiān)理人、承包人及該標(biāo)段發(fā)包人指定的新的承包人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)設(shè)施、材料、設(shè)備、施工工作面的移交，四方就簽收的項(xiàng)目及內(nèi)容進(jìn)行簽證確認(rèn)，并每方保存一份。

5 合同解除后的估價(jià)

5.1 估價(jià)內(nèi)容

因承包人違約解除合同后，監(jiān)理人應(yīng)盡快通過調(diào)查取證并與發(fā)包人和承包人協(xié)商后確定承包人解除合同時(shí)最終應(yīng)得款，需對(duì)以下事項(xiàng)進(jìn)行分類處理：

(1)臨建工程應(yīng)結(jié)合解除合同時(shí)的產(chǎn)權(quán)劃分確定補(bǔ)償承包人費(fèi)用。如風(fēng)、水、電估價(jià)時(shí)應(yīng)結(jié)合承包人投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)是否考慮了回收。接受砂石料生產(chǎn)、混凝土生產(chǎn)系統(tǒng)設(shè)備時(shí)應(yīng)進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)查核實(shí)相關(guān)設(shè)備原值、折舊、殘值估算等，綜合確定設(shè)備價(jià)值。

(2)使用承包人的材料按投標(biāo)預(yù)算價(jià)列示。

(3)使用承包人設(shè)備按臺(tái)班及臺(tái)班單價(jià)列示。

(4)對(duì)于已完清單工程量監(jiān)理人組織發(fā)包人、承包人對(duì)完成工程量進(jìn)行最終確認(rèn)，并按工程量清單所列各項(xiàng)目單價(jià)結(jié)算。

(5)合同外新增項(xiàng)目，監(jiān)理人組織發(fā)包人、承包人對(duì)新增項(xiàng)目的項(xiàng)目、工程量、單價(jià)確認(rèn)后列示。

(6)扣減承包人違約造成發(fā)包人損失的費(fèi)用，發(fā)包人根據(jù)合同相關(guān)條款進(jìn)行索賠的費(fèi)用。

(7)若合同有發(fā)包人按固定價(jià)供應(yīng)的材料，結(jié)算時(shí)應(yīng)根據(jù)承包人實(shí)收材料數(shù)量及供應(yīng)價(jià)扣減材料款。

(8)其它。

5.2 處理解決的原則

合同解除后合同雙方的商務(wù)問題解決是焦點(diǎn)，也是合同解除后需要處理的重點(diǎn)，雙方往往因各自的利益常常爭(zhēng)得面紅耳赤，倘若合同雙方不拿出足夠的誠意解決合同解除后的商務(wù)問題，不利于工程的后續(xù)開展。所以發(fā)、承包人應(yīng)擬定處理商務(wù)問題處理計(jì)劃安排及基本原則：

(1) 合同雙方應(yīng)本著實(shí)事求是、尊重合同、平等的原則解決合同解除后遺留的商務(wù)問題；

(2) 應(yīng)先解決爭(zhēng)議小的、容易達(dá)成一致意見項(xiàng)目；

(3) 后解決雙方爭(zhēng)議大的，力求逐步減少存在的分歧。

坪頭水電站廠房剩余工程在處理合同解除后的商務(wù)問題時(shí)也是按上述原則逐步解決的。合同雙方首先解決了爭(zhēng)議小的項(xiàng)目，如：炸藥、柴油調(diào)差費(fèi)用、發(fā)包人接受臨建設(shè)施、材料、設(shè)備費(fèi)用等，最后解決雙方爭(zhēng)議較大的退場(chǎng)時(shí)庫存材料、設(shè)備處理及臨建設(shè)施損失費(fèi)用。

合同雙方就退場(chǎng)時(shí)庫存材料、設(shè)備處理及臨建設(shè)施損失費(fèi)用爭(zhēng)議一直很大，承包人請(qǐng)求補(bǔ)償費(fèi)用達(dá)410萬元。爭(zhēng)議焦點(diǎn)是各項(xiàng)材料、設(shè)備合同解除時(shí)剩余價(jià)值及處理后的損失金額的確定。由于退場(chǎng)時(shí)間短、工作量大，加上民工鬧事，承包人對(duì)庫存材料設(shè)備進(jìn)行調(diào)撥或折價(jià)處置，造成承包人損失。根據(jù)2007年11月9日《關(guān)于坪頭水電站廠房樞紐標(biāo)合同解除后相關(guān)問題處理會(huì)會(huì)議紀(jì)要》達(dá)成的一致意見：承包人自有材料及設(shè)備由承包人與接受方友好協(xié)商解決，若達(dá)不成一致意見則承包人自行撤離，相關(guān)補(bǔ)償在最終結(jié)算時(shí)協(xié)商解決。最后由發(fā)包人、承包人重新由承包人舉證重新共同復(fù)核各項(xiàng)材料、設(shè)備剩余價(jià)值及處理后的損失。

6 其他處理事項(xiàng)

履約保函退還及檔案移交也是合同解除后不可或缺的環(huán)節(jié)。

6.1 履約保函退還

根據(jù)合同有關(guān)規(guī)定，中標(biāo)人在簽訂施工合同前需向招標(biāo)人提交招標(biāo)文件要求的履約保函。它是中標(biāo)人向招標(biāo)人做出的一種履約保證承諾。日后承包人未能按時(shí)、按質(zhì)、按量完成其所承建的工程，則銀行將向業(yè)主方支付一筆履約保函上規(guī)定的款項(xiàng)。

若合同解除時(shí)估價(jià)最終需要支付承包人工程款，則發(fā)包人退還承包人簽約合同前提交的履約保函。

6.2 檔案移交

檔案是指從工程項(xiàng)目提出、立項(xiàng)、審批，勘察設(shè)計(jì)、生產(chǎn)準(zhǔn)備、施工、監(jiān)理、驗(yàn)收等工程建設(shè)及工程管理過程形成并應(yīng)歸檔保存的文字、表格、聲像、圖紙等各種載體材料，它是基本建設(shè)項(xiàng)目管理工作的重要內(nèi)容。建立與加強(qiáng)工程檔案管理工作，是項(xiàng)目建設(shè)管理工作的需要，也是國(guó)家和建設(shè)管理部門的共同要求。檔案資料達(dá)不到規(guī)定要求的建設(shè)項(xiàng)目不能進(jìn)行竣工驗(yàn)收。

雖然合同解除了但對(duì)檔案的要求不能改變，承包人應(yīng)按照合同中對(duì)檔案相關(guān)要求及解除合同時(shí)發(fā)包人提出的要求，完成檔案整編工作，按時(shí)移交。

坪頭水電站廠區(qū)樞紐工程解除合同后原承包人也著手了檔案移交，移交給發(fā)包人指定的承包人統(tǒng)一整編，作為一個(gè)標(biāo)段的檔案，待該標(biāo)段完工后再移交業(yè)主。

7 簽訂合同解除協(xié)議

合同解除協(xié)議是合同解除后形成的重要文件。發(fā)包人、承包人應(yīng)就合同解除原因、商務(wù)問題、權(quán)利、義務(wù)等方面，在尊重客觀事實(shí)及原合同相關(guān)條款的基礎(chǔ)上，本著友好協(xié)商、自愿互諒的原則簽訂合同解除協(xié)議。

8 結(jié)束語

雙方簽訂合同是為了更好地履行合同中的各項(xiàng)義務(wù)，并享受合同賦予的權(quán)利，是為了達(dá)到雙贏目的。當(dāng)前建筑市場(chǎng)招投標(biāo)惡意競(jìng)價(jià)導(dǎo)致中標(biāo)價(jià)已嚴(yán)重偏離建筑成本，承包商企圖通過中標(biāo)后合同履約期間高索賠贏得期望利潤(rùn)。由于承包人報(bào)價(jià)低、產(chǎn)值少則投入少容易形成惡性循環(huán)，違約情況在所難免，這就要求招投標(biāo)市場(chǎng)應(yīng)形成良好的、公平、合理健康的競(jìng)爭(zhēng)體制。合同解除是不利于合同當(dāng)事人利益及工程本身的，這就要求當(dāng)事人共同履行合同的各項(xiàng)義務(wù)。