加強合同管理，防范合同風險，維護企業權益

唐 健，邵成俊

（湖北白蓮河抽水蓄能有限公司，湖北 羅田 438600）

湖北白蓮河抽水蓄能電站設計安裝4臺單機容量為300 MW的可逆式抽水蓄能機組，總裝機容量1 200 MW，電站于2005年2月獲得國家發展和改革委核準（發改能源 [2005]223號），批準投資35.33億元，2010年底，電站4臺機組全部投產運行。工程建設期間共簽訂合同1 136份，總金額約28億元，其中施工合同255份，合同金額近8億元，設備采購合同93份，合同金額近14億元。目前，各項合同已基本履約完成。

1 加強制度建設，規范合同管理

1.1 建立制度，規范程序

2004年，湖北白蓮河抽水蓄能有限公司（以下簡稱 “蓮蓄公司”）一進入前期工程建設階段即制定了規范的合同管理制度。合同管理制度明確計劃合同部是公司的合同歸口管理部門；承辦單位及其他相關部門按各自職責參與合同事務；同時，明確了合同管理實行承辦人制度、審查會簽制度、授權委托管理制度、監督監察制度和責任追究制度等，規范了合同訂立程序，建立了合同實施的保證體系；以保證合同實施過程中的日常事務性工作有序地進行，使工程項目的合同事件處于受控狀態，使合同管理工作程序化、規范化。

1.2 加強培訓，提高全員合同意識

為提高公司管理人員的合同意識、法律意識，公司組織了多次合同管理及相關法律知識的培訓，聘請法學教授、知名律師等到工地授課，從專業角度強化合同管理的法治性、專業性和統一性。同時，積極參與上級主管單位組織的合同管理及法律知識培訓并在公司內部進行廣泛宣傳、貫徹，有針對性地組織了合同承辦人培訓、評標專家培訓等，以此逐步提高基層管理人員的合同意識、法律意識。

1.3 注重細節，嚴格流程管理

在合同管理的日常工作中，嚴格按合同管理制度規定的程序辦理，從合同立項、對合同當事人主體資格及資質審查、合同談判、合同起草、合同審查會簽至合同簽署、合同跟蹤執行、合同結算和最后合同檔案的歸檔都有規范的流程，合同歸口管理部門積極保持與其他業務部門的交流與溝通，涉及合同處理中的重要問題，即召開專業會議研究討論，必要時還邀請技術專家、律師參與會議，制定嚴密的合同管理程序，注重合同管理細節，保證合同管理的嚴肅性。

2 加強合同簽訂控制，防范合同風險

在合同簽訂過程中，主要需從招投標、合同談判、合同起草、合同簽訂等4個階段進行分段細化控制。

2.1 招投標階段

2.1.1 限額以上招標項目

對限額以上招標項目，蓮蓄公司嚴格按照上級主管機關的統一部署，安排設計單位、監理單位和項目公司自身力量，積極參與招標文件編制及評標工作。在招投標階段對施工企業的主體資格、企業信譽、注冊資金、隸屬關系、財務經濟狀況、設備及技術條件、履約能力、與招標工程相類似工程的施工經驗等進行嚴格審查，以確保投標企業的內在質量。通過嚴格施工單位的資質審查，防止施工質量低劣、財務狀況差、信譽差的施工單位進入投標單位名單。同時，盡量減少招標設計因時間倉促深度不足可能帶來的技術、商務問題。在發售標書前，公司通過召開內部專題會議及邀請相關技術專家進行招標文件審查及咨詢等多種方式，認真細致地研究招標文件，把好招標文件審查關，完善招標文件技術規范和技術條件，嚴密商務條款。

2.1.2 限額以下招標項目

對招標限額以下的招標項目，公司采用 “詢價比選”、 “競爭性談判”等促進公平競爭的程序、方法，并注重對合同對方當事人簽約資格、代理人資格、信用及業績的調查審核，同時在定標方式上推行合理低價中標，科學制定評標細則，在對招標項目 “合理低價”客觀預測、 “心中有數”的基礎上，合理設計評分規則，確保選擇到技術先進、方案優越、措施可行、合理低價的承包單位。

2.1.3 非招標項目

對于少量建設規模較小、合同金額較少無需進行招標的小型工程，蓮蓄公司實行立項審批制度，認真分析項目的必要性和可行性后方可立項。合同訂立程序：首先，對承包人的主體資格和資質進行審查；其次，公司內部對工程量及單價進行分析和初步確定后，與承包商進行合同談判，雙方達成協議后方可進行合同起草、會簽和簽訂。

2.2 合同談判階段

完成對合同對方主體資格和資質審查后，即進入合同談判階段。在合同談判前，承辦部門組織公司相關部門及相關設計、監理人員及全過程跟蹤審計單位人員，召開準備會，確定談判方案和主談人員，統一談判意見。在合同談判過程中，做好相關記錄，合同承辦人對談判中臨時遇到的重大問題應及時進行協調，并向單位負責人匯報。合同洽談紀要作為合同重要的組成部分，及時進行歸檔。

2.3 合同起草階段

在雙方達成一致意見后，由合同承辦人根據起草合同，進行內部會簽審查后簽訂合同。堅持合同審查制度，是合同能否順利履行的前提與保證。一般情況下，合同審查的內容主要包括：建設項目是否具備合同簽訂的條件，合同內容是否符合法律法規，合同條款是否詳盡明確，工程等級和技術要求是否具體，是否符合國家規范標準，合同簽訂是否具有完備的合同手續。合同承辦人需按嚴格的合同審查會簽程序辦理合同審簽，計劃合同部、財務部為必須會簽的部門。必要時，需請法律顧問或律師提供法律意見。負責審查的部門出具書面審查意見，承辦人應按照審查意見及時作出修改，并將修改情況反饋至提出意見部門；承辦人將修改后的合同范本送分管領導審核后，報公司總經理審批。

2.4 合同簽訂階段

在合同簽訂階段，公司堅持承辦人制度、合同審簽制度、授權委托管理制度、監督監察制度和責任追究制度，把握合同條款的內涵，精心推敲合同文字的措詞，增強合同條款的嚴密性。明確合同的內容、范圍以及合同文本界限，做到資料齊全、文字嚴謹，避免含糊其辭，盡可能預防糾紛的發生，有效地減少、避免施工索賠，減少工程費用的發生，從而保證合同的順利履行。

3 加強合同履約控制，維護企業權益

根據合同管理制度，合同承辦部門負責對合同履行的全過程進行監督，并督促合同對方按照約定全面、實際履行合同，同時履行合同約定的通知義務，包括提示有關部門、單位按合同約定的時間履行合同義務或主張權利。

在工程建設期間，對于數量多，金額大，項目繁多的工程合同，加強合同過程管理，控制合同變更，保證合同正常履行是合同履行的重中之重。

3.1 加強工程現場管理，保證合同的正常實施

不斷增強現場管理人員、工程技術人員合同觀念，熟悉和了解合同文本、技術規范，充分理解合同條款的內涵，嚴格按合同辦事：一，提前做好各合同標段接口部位的組織協調，做好設計單位和設備供應商在設計接口部位的的組織協調，使各參建單位的工作清晰、職責明確，充分考慮接口處的銜接和配合，減少施工中的真空、盲點區域，有效避免施工單位之間推諉扯皮現象的發生；二，嚴格現場簽證管理，作為工程實施過程中的一項經常性工作，現場簽證是從技術上控制工程投資的日常性工作。通過工程技術人員與工程經濟人員相互密切配合，“隨做隨簽”，簽證達到量化要求，簽證內容與實際相符，簽證的內容不超過應簽證的范圍。三，對承包商送交的變更、簽證，需及時審查其合理性和真實性，杜絕事后追認，對已完成工程的設計變更逐一審查、匯總建立臺帳，做到與實際情況相符，不真實和沒有計算過程以及沒有審批的變更、簽證堅決不與計量。每次變更都應召集設計、施工等有關單位到現場研究確定。協調各方關系，確保合同得以順利實施。

3.2 加強對合同執行情況跟蹤檢查，控制合同變更

合同控制的特殊性在于它的動態性：一是合同的實施過程會受到外界的干擾，二是合同本身也在不斷的變化中。在工程進行過程中，由于實際情況發生變化，致使合同實施與預定目標發生偏離，因而需要對合同實施進行跟蹤，不斷找出偏差，以對合同實施進行調整。

在合同執行過程中，合同承辦部門定期檢查合同執行情況，并建立完善的合同檢查考核制度。對合同執行過程中出現的偏差問題，認真進行分析、糾正,對隨意違反合同條款的行為要認真查處，使合同管理步入正規化、規范化管理渠道，防止因合同違規而造成不良后果。

合同內容的頻繁變更是工程合同的特點之一。在合同實施過程中，并不是所有的變更都可以作為合同變更的。一般在合同中應明確對合同范圍變更的定義、范圍變更程序，合同變更是索賠的重要依據，因此對合同變更的處理要迅速、及時。合同變更指令應立即在工程實施中貫徹并體現出來，同時要加強合同的備案審查，審查其內容是否符合有關的法律、法規和規章，與招標投標過程中的要約和承諾是否一致。

3.3 加強合同實施過程的信息管理

隨著現代工程建設項目規模的不斷擴大，工程難度和質量要求不斷提高，工程建設各方面的信息量也不斷擴大，信息交流的頻度和速度也在增加。相應地，工程管理對信息管理的要求也越來越高。要加強合同實施過程中的信息管理，需從三方面入手：一是明確信息流通的路徑；二是建立項目管理信息系統，對有關信息進行鏈接，做到資源共享，加快信息的傳輸，降低項目管理費用；三是加強對建設單位、監理、承包商等的信息管理，以為合同全過程管理的及時性、有效性提供有力保障。

4 結 語

綜上所述，只有加強合同實施的全過程控制以及良好的合同管理，才能保證合同當事人、合同訂立形式和程序的合法性，才能保證合同內容的全面、合法、明確，進而維護合同雙方的合法權益，維護社會正常的經濟秩序，創造較好的社會和經濟效益，使有限的投資發揮最大的經濟效益。