試論鄧小平改革開放實踐中的制度變遷思想

樊興麗

[摘 要]中國自1978年以來的改革開放實踐，實質上是一場大規模的制度變遷活動，涉及了政治、經濟、文化諸領域。系統地總結和評價鄧小平在改革開放中的制度變遷思想，對進一步推進改革開放以及構建社會主義和諧社會具有重要的啟示和借鑒意義。

[關鍵詞]鄧小平；改革開放；制度變遷

[中圖分類號]D61 [文獻標識碼] A [文章編號] 1009 — 2234（2012）06 — 0005 — 02

新制度經濟學的興起極大地引發了學界對制度變遷理論的研究。中國1978年以來的改革開放，它涉及了政治、經濟、文化等領域，實質上也是一個制度變遷的過程。以往主要是從縱向研究鄧小平理論對馬克思列寧主義、毛澤東思想的繼承和發展， 本文從橫向來研究鄧小平改革開放思想即制度變遷思想。中國改革開放的總設計師鄧小平，用簡單、通俗的道理來解釋中國改革開放初期的制度變遷過程。系統地總結鄧小平在改革開放中的制度變遷思想，對進一步推進中國的制度變遷具有重要的啟示和借鑒意義。

一、制度變遷的意識形態：預設了中國改革開放和制度變遷的路徑和取向

在諾斯看來，意識形態就是人們在解釋周圍世界時所持有的主觀信念，不管是在個人關系的微觀層面上還是在組織結構的宏觀層面上，它都提供了對過去、現在和未來的整體解釋。馬克思主義經濟理論和新制度經濟學都強調了意識形態的重要性。兩者間不同的是，馬克思主義經濟理論更側重于強調意識形態在未來社會制度創設中所具有的理論先導作用，而新制度經濟學強調的是意識形態在制度運行中的協調作用和降低交易費用的作用。這兩種理論從不同層面說明了制度設置和變遷。

意識形態的主要功能在于它能教化和凝固人心，取得共同的思想信念和行動指南，這為制度變遷和制度運行減少了交易成本。鄧小平同志指出：“只有解決好思想路線問題，才能提出新的正確政策。”〔1〕正是在黨的思想路線正確指引下，意識形態領域解決了“社會主義的本質、社會主義的根本任務、社會主義的發展階段”三個基本理論問題，這三個問題長期束縛禁錮了人們對于“什么是社會主義，怎樣建設社會主義”的認識。這些理論的突破和創新構成了鄧小平理論的重要組成部分，成為我們黨的指導思想、中國社會的共識和社會的意識形態，預設了中國改革開放和制度變遷的路徑和取向。

1.貧窮不是社會主義，兩極分化也不是社會主義。這個觀念容易得到新舊團體的擁護。它能激勵一部分人去創造財富，脫貧致富；兩極分化也不是社會主義，不搞兩極分化，這就意味著貧窮階層也能分享到發展的成果。

2.允許一部分人先富、先富帶動后富，最終達到共同富裕。這個“大政策”能夠給經濟當事人以激勵，并有助于克服經濟中的搭便車問題。“我們堅持走社會主義道路，根本目標是實現共同富裕，然而平均發展是不可能的。過去搞平均主義，吃‘大鍋飯，實際上是共同落后，共同貧窮，我們就是吃了這個虧。”〔2〕沒有這種意識形態的提出就沒有今天的繁榮發展。

3.計劃和市場都是經濟手段。1992年的鄧小平南巡談話明確指出：“計劃多一點還是市場多一點，不是社會主義與資本主義的本質區別……， 計劃和市場都是經濟手段。”〔3〕這一論斷的提出，從理論上破除了長久以來把計劃經濟和市場經濟等同于社會主義和資本主義，是屬于社會基本制度范疇的思想束縛，為社會主義市場經濟理論的形成奠定了基礎。

二、制度變遷的性質：社會主義制度的自我完善

中國進行的制度變遷，就其所引起的社會結構變動的深刻性、廣泛性和持久性，以及所引發的體制變革、利益格局的調整，它不亞于一場革命所帶來的效果，中國的改革就是一場新的革命，但這場革命是在社會主義憲法的原則下進行的，它不是對社會主義基本制度的變革，而是社會主義制度的自我完善和發展。

1.從制度變遷的廣度、深度而言，改革是第二次革命。改革和革命具有相同的性質和功能，都是為了解放生產力。改革不是對舊體制的修修補補，而是徹底破除舊的體制，建立新的體制，進行脫胎換骨式的制度變遷和制度創新，將會引發整個社會經濟生活、社會生活、工作方式、思維觀念和精神狀態的一系列深刻變化因而，也可以把改革叫做革命性的變革。

2.改革是在社會主義制度的框架下進行的。改革是一場新的革命，主要是從體制的變革、制度的創新和生產力的解放而言，它不再是用一個階級去推翻另一個階級意義上的革命。改革作為一場革命性的制度變遷，并不是要否定我國的社會主義制度，而是通過一系列的改革和制度創新，實現社會主義制度的自我完善和發展。（1）鄧小平反復的強調，中國的改革開放，必須要在思想政治上堅持四項基本原則不能動搖，動搖了四項基本原則中的任何一項，那就動搖了整個社會主義的事業，整個現代化建設的事業。（2）改革是通過變革具體的體制來實現社會主義的自我完善和發展。如何鞏固和發展社會主義，鄧小平準確地把握了社會主義基本制度和具體制度之間的關系，鄧小平指出：“我們所建立的社會主義制度是個好的制度，我們必須堅持，但是，黨和國家現行的具體制度中，還存在著不少的弊端，這些弊端妨礙甚至嚴重妨礙社會主義優越性的發揮，因此，必須對具體的體制進行創新和變革”。〔4〕把生產力和生產關系的基本矛盾具體化為生產力與具體體制之間的矛盾，為解決這一基本矛盾找到了正確的方法和途徑。改革的對象是那些已經不適應生產力發展的各種體制，而不是社會主義制度本身，因此，改革的性質是社會主義制度的自我完善和發展。

三、制度變遷的方式： 結構性的制度變遷

制度變遷的方式有兩種基本情況：路徑依賴和結構變遷。（1）路徑依賴，是指由于受到各種歷史經驗和初始條件的影響，制度變遷往往依賴于它所特有的歷史路徑。但既然是對原有制度進行變遷，就不可能是完全重復過去的老路，不可能去照搬過去的制度。鄧小平指出，由于經驗不同，歷史不同，現實的狀況不同，即便都是社會主義國家，改革與制度建設的路子與方式也不可能是相同的。（2）結構變遷，是指制度變遷是對社會存在的反映，無論是社會經濟結構的變遷，還是權力結構的變革，都會體現到制度變遷的過程中來，從而突破和斷開制度變遷對原有路徑的依賴，開拓和生成新的變遷路徑，對此，我們可稱之為結構性的制度變遷。

選擇哪種制度變遷方式，由多個因素來決定。中國的制度變遷，總設計師鄧小平顯然更傾向于結構性的制度變遷方式。他認為，由于中國的封建社會留存時間長久，民主與法制發展不完善，而社會主義和市場經濟都要求民主與法制完備，由此構成了歷史傳統與現實需要之間的矛盾。解決這組矛盾的出路，不是違背現實而屈就歷史的路徑依賴，而是改變歷史以反映現實的結構性變遷。因此，鄧小平把體制改革與制度變遷看成是一場“深刻的革命”。

四、制度變遷的主體與歸宿：人民群眾

鄧小平把尊重人民群眾的首創精神視為制度建設的基本原則。從制度變遷發起的主體來看，制度變遷有自上而下和自下而上二種基本方式。（1）自上而下的制度變遷是領導層發動的，制度變遷是一種集體行動，必須有組織地進行，由集體領導者精心組織、領導、策劃與運籌，發動群眾積極參與。（2）自下而上的制度變遷，是指由群眾發動的，領導層認可的制度變遷。

制度變遷的這兩條道路做法區別很大，但事實上它們是兩極相通的關系。鄧小平沒有抽象地將二者對立起來看，而是既看到基層群眾的首創作用，又看到正確領導的重要性。 “調動積極性，權力下放是最主要的內容。我們農村改革之所以見效，就是因為給農民更多的自主權，調動了農民的積極性。現在我們把這個經驗應用到各行各業，調動各方面的積極性”。〔5〕中國農村制度變遷取得的巨大成功，他認為“那不是我們領導出的主意，而是基層農業單位和農民自己創造的。把權力下放給基層和人民，在農村就是下放給農民，這就是最大的民主”。鄧小平多次的重申，中國改革開放的目的和歸宿只有一個，那就是要使人民盡快富裕起來，國家強盛起來。中國制度變遷的主體是人民群眾，制度變遷的收益自然也應當是由人民群眾共享。

五、推動制度創新的建議

1.明確界定產權，促進經濟增長

建立產權的排他性是我國進一步推進制度變遷的著力點。改革初期，主要進行的是放權讓利產權的制度改革。農村默許了農民包干到戶的行為，后來中央以制度變遷的形式在全國積極推廣，這就是的統分結合雙層經營的家庭聯產承包責任制，即調動起了農民的積極性，同時也尊重了人民群眾的首創精神，這次的制度變遷改變了農村的土地集體所有并集體經營的產權形式，打破了吃大鍋飯的無效率狀態，農村的生產力得到了解放和發展。而農村進行的產權制度改革，為城市探索國有企業的產權改革提供了大量的經驗，國有企業進行了所有權與經營權分離的產權改革，使國有產權的低效率運營狀態得以改變。但是，改革初期進行的放權讓利的產權制度改革，并沒有觸及到產權制度的內核，即完整產權問題。〔8〕 產權不完整，可以表現為一種資源的控制權與資源的收益權相分離的狀態。產權的殘缺，是因為一些代理者（如國家）獲得了允許其他人改變所有制安排的權利。例如農村土地制度就是產權殘缺的典型特征，導致農民的權益經常受到各層代理人的侵蝕。雖然人們對改革的思路沒有共識，但無論“左”的還是“右”的觀點都認為產權改革是至關重要的。〔9〕新一輪的產權制度改革勢在必行。一個真正完整的產權，應該是做到主體清晰、責權明確、自由流轉和合法保護。這也是市場經濟發展所必須具備的產權制度要求，是調動人民群眾積極參與改革，確保人民群眾利益的產權制度保障。

2.改革的成功依賴于政治體制改革

鄧小平認為，如果不搞政治體制改革就不能適應形勢，政治體制改革是改革向前推進的一個重要標志。當前進一步推進改革必須進行政治體制改革，不進行政治體制改革，其他方面的改革很難順利進行。政府是國家代理人，它代表國家界定和實施產權，同時對經濟增長或衰退負責，所以政府在經濟改革與制度變遷中起著主導的作用。欲充分發揮政府的主導作用，必須轉變政府職能，推進政治體制改革。（1）明確政府的職能范圍與角色邊界，理順改革、發與穩定的內在邏輯，正確處理政府與市場、政府與企業、政府與社會的關系。政府應當扮演的是公共財產的管理者、公共設施的投資者、收入分配的調節者、經濟增長的穩定器、公共政策的制定者。（2）消除國家的消極作用、堅持依法治國、依法行政、有效的制約國家權力。除憲法和法律規范性的消極制約外， 以“公民權利制約國家權力”，更應提倡公民與社會監督等的積極制約，促進社會主義民主的發展。同時，強化政府的自律機制與行政倫理“軟約束”作用亦是一個重要的切入口。（3）建立法制化的對話機制，例如培育發達的社會中介組織與第三部門等NGO組織，以保證公民與社團能夠充分表達制度需求，激勵政府制度供給，推動制度變遷。制度供給經常性的不足，制度需求與制度供給這對矛盾的主要方面在于政府，改革與轉型的社會必然要求持續的制度變遷，只有政府才能有效解決在制度變遷中的“路徑依賴”問題，避免制度變遷進入“鎖定狀態”，削弱那些阻礙改革力量，培養改革的新生力量。〔10〕如何充分發揮政府在改革與制度變遷中的主導作用，這是深化各項改革亟待解決的重大課題。

〔參 考 文 獻〕

〔1〕 〔2〕 〔3〕 〔4〕 〔5〕鄧小平文選（第3卷）〔M〕. 北京：人民出版社，1993：10、364、373、242、252、255、368、270-373.

〔6〕曾世宏.鄧小平制度變遷思想與和諧社會構建〔J〕.生產力研究，2009，（01）.

〔7〕董全瑞.鄧小平改革開放理論與諾思制度變遷理論之比較〔J〕.現代經濟探討，2007，（06）.

〔8〕蔣先進.論鄧小平的制度理論及其深遠影響〔J〕.毛澤東思想研究，2004，（07）.

〔責任編輯：侯慶海〕