科技型中小企業創業技術風險的防范與控制

趙紅瑞

摘 要：文章在探討科技型中小企業的內涵及創業技術風險管理重要性的基礎上，剖析了科技型中小企業創業的技術經濟過程，并進一步深入探討了科技型中小企業創業技術風險的防范與控制。旨在能夠盡可能的為科技型中小企業創業技術風險管理提供理論指導，使科技型中小企業能夠生存、發展、壯大起來。

關鍵詞：科技型中小企業 創業技術風險 防范與控制

中圖分類號：F276.3文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2012）03-259-02

一、引言

隨著全球科學技術發展的加快，越來越多的國家開始重視科技型中小企業的發展，并為其發展制定了相應的扶持政策。關于科技型中小企業的界定，國內外很多學者有不同的觀點。歐美國家對科技型中小企業的研究始于20世紀，經歷了20世紀60年代的快速發展、70年代的高速發展、80年代的飛速發展、90年代的鼎盛時期。戴曼斯庫從具有學位的工程科研人員和研發費用占銷售額的比重界定了科技型企業。我國對科技型中小企業的界定，是在1999年科技部設立科技型中小企業技術創新基金時，首次定義了科技型中小企業，主要從主營范圍、職工人數、具有大專以上學歷的科技人員占職工總數的比例、直接從事研究開發的科技人員占職工總數的比例、每年用于高新技術產品研究開發的經費占銷售額的比例等方面對科技型中小企業進行界定。科技型中小企業是以科技人員為主體，主要依靠技術研究與開發，基于一項科技成果的知識密集型經濟實體。諸如高新技術企業，如電子企業、半導體企業、新材料企業、機器人企業、網絡企業等，它們早期的形成過程都是經歷了一個艱難的創業過程。科技型中小企業往往由于新技術的不確定性，使企業面臨技術風險。對科技型中小企業進行創業技術風險的防范與控制管理，可以加快創新和高科技產業的發展，幫助科技型中小企業在創業過程中規避技術風險，將技術最終轉化為被市場接受的商品，從而創造出價值，促進高科技成果的產業化，使科技型中小企業更具有國際競爭力，增加就業量。筆者分析了科技型中小企業面臨的創業技術風險，并提出了相應的防范與控制。

二、科技型中小企業創業的技術經濟過程分析

1.創業與創業風險。關于創業的研究在過去二十年間成為管理學研究的一個熱門領域。什么是創業？Shane和Venkantaraman提出的定義是比較權威的，他們認為：“作為一個經營領域，創業致力于理解創造新事物（新產品或服務、新市場、新生產過程或原材料、組織現有技術的新方法）的機會是如何出現并被特定個體發現或者創造的，這些人如何運用各種方法去利用或開發它們，然后產生各種結果。創業被定義為一個經營領域，創業者創業的過程就是建立創業企業的過程。”關于“風險”這個詞的由來眾說紛紜。據美國學者愛瓦爾（Ewald）考證，這個詞來自意大利語的Risque，但也有學者認為這個詞來自希臘語Rhiza，是在早期的航海貿易和保險業中出現的。筆者研究的是創業風險，所謂創業風險，也就是指創業中存在的風險，它是指由于創業環境的不確定性，創業機會與創業企業的復雜性，創業者、創業團隊與創業投資者的能力與實力的有限性，而導致創業活動偏離預期目標的可能性及其后果。創業是企業整個成長過程中的孕育期，這一時期的特點是：可塑性強；投入大，且只有投入沒有產出；對企業以后的發展影響大。

2.創業的技術經濟過程分析。科技型中小企業創業作為一個技術經濟重要的動態系統，一個完整的技術經濟過程，一般由種子期、創建期、成長期、擴張期、成熟期等五個基本階段構成。

種子期是創業過程的第一個階段，也是萌芽階段，科技型中小企業的核心是技術，生產工藝逐步完善，將基于某項科技成果研究開發出產品。嚴格地講，處于種子期的科技型中小企業還不能稱之為真正的企業，因為此時的科技型中小“企業”往往還只是擁有一項新技術和美好的產品設想，還沒有組成現實的企業形式。如果技術研發失敗，初始投資將沒有任何價值。創建期通過種子期的資金投入與運作，技術基本完善，將成果、樣品和專利進行商品化，市場開始建立，依托開發的產品創建了企業，并且發展前景逐漸明確。企業順利渡過創業伊始的創建期后，創建的企業開始進入一個較快的發展時期——成長期。此時，開發出的產品得到市場的初步認可，有了一定的市場基礎，企業已經形成了一個有機的系統，發揮出了系統整合效應。擴張期是開發的產品得到市場的普遍認同，逐步形成經濟規模，達到市場占有率目標，建立起較完善的現代企業制度。進入成熟期，科技型中小企業的產品已經完全獲取了市場的認可，企業開始步入相對穩定的階段，形成具有一定實力的企業，這時商機和資源得到了較好的利用，有良好的組織團隊，各項規章制度更加完善。

這幾個階段之間緊密聯系，后一個階段是在前一個階段的基礎上開展的，它們共同構成了一個技術經濟鏈。創業技術經濟價值的實現取決于創業技術的本身特性，而創業技術本身存在一系列風險。可見，對創業技術風險的防范與控制具有積極意義。

三、科技型中小企業面臨的創業技術風險

創業技術風險是因為新技術的不確定性而帶來的風險。技術風險是科技型中小企業在創業過程中面臨的關鍵問題，在項目運作的實踐中，具體表現在以下幾個方面。

1.技術運用的風險。科技型中小企業創業基于的科技成果往往是當代科技前沿的技術，將其變為現實是產品或服務，需要經歷研發和商品化的過程，任何一個技術環節出問題，都會導致新產品研發失敗，從而使創業活動前功盡棄，能否研發成功具有很大的不確定性。例如在美國這樣一些科技相當發達的國家，高新技術企業的科技研究計劃只有60%能在技術上獲得成功，而在技術上獲得成功的高新技術中只有30%能夠轉化為產品并推向市場。而在我國，技術上獲得成功的高新技術能夠轉化為產品的更低，只有20%。另外，新產品在商業化生產過程中，需要配套的工藝和設備往往受到現實條件的限制，也會使商品化過程具有極大的不確定性。例如中關村開發區的一家著名公司于1987年10月在德國國際發明和技術貿易展覽會上展出了呼吸監視儀等8種傳感技術產品，各國代表在親自操作這些新產品之后對產品快速的反應、精密的顯示感到十分驚訝，稱贊“這是來自中國的真正技術”，獲得了該展覽會上唯一的一塊金牌。然而，由于原材料和生產工藝條件的限制，這些系列產品要推向市場卻進展緩慢。

2.盲目追求技術領先的風險。技術領先是指企業試圖成為第一個實現新技術研發的企業，在技術創新方面具有率先性。科技型中小企業為了在本行業處于領先地位，積極追求技術領先，認為技術領先的產品帶來的附加值高，而為此企業往往需要有大量的研發經費，高素質的研發人員，高新技術設備等大量資源的投入。同時新技術帶來的產品對消費者而言是新產品，它的市場多是潛在的，有待進一步發展。越是新產品，消費者購買時越謹慎小心，持觀望態度，被接受需要一定的時間。此時，創業者對市場能否接受新產品以及需求量會是多少難以作出準確的估計，如果某一新技術投入資金多，再加上短期時間內不能被市場接受，使投資收回困難，嚴重時最終會導致企業倒閉。正如一句行話所言“快一步是先驅，快三步是先烈”。可見技術不能決定市場需求，也無法決定企業的收益。

3.技術壽命和技術效果的風險。一方面，隨著科學技術的飛速發展，技術產品的壽命日益縮短，更新速度日益加快，原有技術極易被新技術所替代，如果不能在新技術壽命期內迅速實現產業化，收回投資并實現利潤，會給科技型中小企業帶來極大的技術風險。另一方面，科技型中小企業對所研發的技術，其可能實現的技術功能把握不準確。往往包括三種情況：第一種情況是所研發的技術實現不了預期產品功能，無法滿足消費者需求，使收益無法實現，使企業創業陷入困境。第二種情況是企業所研發的技術是為了解決某種特定的問題，而結果意外地解決了另外與先前不相關的問題。第三種情況是企業所研發的技術雖然實現了產品功能，但存在一定的負面影響，違背企業倫理，如造成環境污染、破壞生態平衡，損害了社會利益。也許短時間內可以實現產品化獲得利潤，從長遠發展來看，會遭到社會否定，其技術不能運用，這樣導致投資無法收回，使科技型中小企業創業失敗。

四、科技型企業創業技術風險的防范與控制

科技型中小企業創業技術風險防范是在創業風險尚未真正發生之前，事先對企業的技術研發與應用等進行防范，以減少企業面對技術風險的概率。而技術風險控制則主要是指風險發生以后，企業通過一定的方法手段來分散或控制風險，以減少由于技術風險造成的損失。針對以上技術風險，提出了以下幾點技術風險防范與控制的建議。

1.對每一個技術環節要嚴格把關。技術是科技型中小企業創業得以生存和發展的核心競爭力。在實現商品化時，技術始終貫穿其中，也就是說每一技術環節對產品的研發都至關重要。此時要把產品研發時所需的全部技術提煉出來，考慮在現有條件下能否全部攻克。由于某一環節或某幾環節技術不能實現，導致新產品研發失敗，使初始投資無法收回，這時就要停止繼續研發工作。還應充分考慮配套工藝、材料等能否實現，避免再次出現上文中呼吸監視儀的事件。

2.運用技術模仿（技術追隨）戰略。技術模仿是指企業試圖采取跟蹤戰術，對在技術領先的企業研發出新產品后，通過實物剖析或情報分析等合法方式，掌握新技術的關鍵內容，然后再進行二次開發，對技術領先者的技術進行改進和升級。這樣科技型中小企業可以用較少的投入，獲得技術領先者的技術，由于此時該技術被市場普遍接受，企業可充分吸取技術領先企業的成功經驗和失敗教訓，對所獲技術進行改進和完善，進一步開發和生產富有競爭力的產品。因而可有效的回避市場開發初期需求和市場行為不確定性的技術風險，成功率要高。在我國大多數科技型中小企業，融資渠道過于狹窄，籌集到的資金非常有限，技術模仿策略比較適合。同時，我國科技水平與國際先進水平存在著較大的差距，這也為我國科技企業采用技術模仿提供了有利條件。采用技術模仿的企業是市場的后進入者，面臨的市場風險要小的多。

3.加快技術不斷升級。面對技術壽命短這一特征，解決時效性成為最緊迫的任務，決定著科技型中小企業創業的成敗。要求科技型中小企業要把技術研發活動貫穿在創業的整個成長周期。同時不斷尋找下一個技術創新點，這就要加快技術的不斷升級，在新技術壽命周期內迅速實現產業化，贏得市場，在科技企業競爭中獲勝。另外，在不確定技術功能時，不可盲目投資進行大規模生產，只有在準確把握技術功能的情況下，方可進行下一步的投資。還應注意科技型中小企業在技術研發，產品商品化的過程中一定要考慮社會責任，這樣有助于科技企業的長足發展，提高市場競爭力。

五、結語

筆者從理論角度分析了科技型中小企業在創業中面臨的主要技術風險，針對不同的技術風險提出了相應的方法與控制策略，為更好的幫助科技型中小企業在創業中渡過高技術風險提供理論指導，促進企業的發展壯大。同時，筆者沒有研究科技型企業創業過程中技術風險如何識別及其評價，缺乏相應的實證分析，這些問題都有待在后續研究中進一步完善。

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（作者單位：山西省晉中職業技術學院 山西晉中 030600）

（責編：呂尚）